2013年半年度报告摘要

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

华夏兴华混合型证券投资基金由兴华证券投资基金转型而成。依据中国证监会2013年3月25日证监基金字[2013]277号文核准的兴华证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴华证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏兴华混合型证券投资基金”。自2013年4月12日起，由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

华夏兴华混合型证券投资基金报告期自2013年4月12日起至2013年6月30日止，原兴华证券投资基金报告期自2013年1月1日起至2013年4月11日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

2.1.1 华夏兴华混合型证券投资基金

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2.1.2 原兴华证券投资基金

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注：原兴华证券投资基金于2013年4月12日终止上市，转型为华夏兴华混合型证券投资基金。

2.2 基金产品说明

2.1.1 华夏兴华混合型证券投资基金

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2.1.2 原兴华证券投资基金

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

2.4.1 华夏兴华混合型证券投资基金

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2.4.2 原兴华证券投资基金

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

③自2013年4月12日起，由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效。

3.2基金净值表现

3.2.1 华夏兴华混合型证券投资基金

3.2.1.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.2.1.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏兴华混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2013年4月12日至2013年6月30日）

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注：①自2013年4月12日起，原兴华证券投资基金转型为华夏兴华混合型证券投资基金。

②根据华夏兴华混合型证券投资基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条（二）投资范围、（七）投资限制的有关约定。

3.2.2 原兴华证券投资基金

3.2.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：原兴华证券投资基金未规定业绩比较基准。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

原兴华证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（1998年4月28日至2013年4月11日）

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注：原兴华证券投资基金未规定业绩比较基准。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

2013年上半年，市场大幅波动，华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基础，高度重视风险管理，同时积极把握投资机会，公司旗下所有主动管理的股票和混合型基金收益均战胜沪深300指数，货币型基金表现持续良好。

2013年上半年，在《证券时报》主办的“2012年度中国基金业明星基金奖”的评选中，华夏基金荣获“五年持续回报明星基金公司奖”，所管理的基金荣获4个单项奖；在《上海证券报》主办的第十届中国“金基金”奖的评选中，华夏基金荣获“金基金十年·卓越公司奖”；在《中国证券报》主办的“第十届中国基金业金牛奖”的评选中，华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司奖”，所管理的基金荣获4个单项奖；在晨星（中国）举办的“晨星（中国）2013年度基金奖”评选中，华夏回报混合荣获“混合型基金奖”。

在客户服务方面，上半年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高服务质量：（1）升级了货币基金的快速赎回业务：扩充了支持银行卡的范围，延长了业务办理时间；（2）推出了货币基金“还贷款”及信用卡还款业务，推出了直销网上交易“跨行随意取”业务，开通了支付宝交易渠道，方便投资者进行现金管理；（3）直销网上交易新增了中国建设银行储蓄卡的“快易付”功能，并增加多家银行卡的电子交易业务，提高投资者的交易效率；（4）开通了华夏基金微信公众服务平台，满足投资者服务渠道多样化的需求。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2013年上半年，上证指数走势偏弱，同期创业板指却大幅上涨。我们认为主板市场的调整反映了经济基本面的情况，一方面，经济增速放缓已经比较明确；另一方面，经济增长的质量上升到更为重要的高度。结构性的行情则反映出市场对经济新的发展方向的憧憬和对局部高成长的追捧。

报告期内，本基金保持稳健操作，在控制总体风险的情况下积极把握局部机会。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本基金转型前，截至2013年4月11日，华夏兴华封闭基金份额净值为0.9853元，2013年1月1日至2013年4月11日期间华夏兴华封闭基金份额净值增长率为6.45 %，同期上证综指下跌2.18 %，深证成指下跌2.15%。本基金转型后，截至2013年6月30日，华夏兴华混合基金份额净值为0.960元，2013年4月12日至6月30日期间华夏兴华混合基金份额净值增长率为2.57%，同期业绩比较基准增长率为-7.66%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，我们认为经济基本面依然会持续弱势，市场可能在政策预期中有阶段性的行情，但依然很难有明确的趋势性机会。

基于上述判断，我们的基本策略不会有太大的变化，将积极寻找高质量的成长型公司，同时在市场波动的过程中选择合适的买入机会。另外，我们注意到年初以来很多个股涨幅较大，这将导致我们买入好公司的成本有所提升，我们会更加谨慎决策，在控制好风险的前提下从更长远的时间维度布局以享受成长股的收益。

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中，近三分之二的人员具有10年以上的基金从业经验，且具有风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 华夏兴华混合型证券投资基金

6.1.1 资产负债表

会计主体：华夏兴华混合型证券投资基金

报告截止日：2013年6月30日

单位：人民币元

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注：①自2013年4月12日起，由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效。

②报告截止日2013年6月30日，基金份额净值0.960元，基金份额总额3,460,227,950.50份。

6.1.2 利润表

会计主体：华夏兴华混合型证券投资基金

本报告期：2013年4月12日（基金合同生效日）至2013年6月30日

单位：人民币元

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6.1.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华夏兴华混合型证券投资基金

本报告期：2013年4月12日（基金合同生效日）至2013年6月30日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1.1至6.1.4财务报表由下列负责人签署：

王东明 崔雁巍 崔雁巍

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.1.4 报表附注

6.1.4.1 重要会计政策和会计估计

6.1.4.1.1 会计年度

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。

6.1.4.1.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

6.1.4.1.3 金融资产和金融负债的分类

1、金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

2、金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。

6.1.4.1.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。

6.1.4.1.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估值：

1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

6.1.4.1.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

6.1.4.1.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

6.1.4.1.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。

6.1.4.1.9 收入/（损失）的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

6.1.4.1.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

6.1.4.1.11 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

6.1.4.1.12 其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

1、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。

2、对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。

3、在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。

6.1.4.2 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.1.4.3 关联方关系

6.1.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.1.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.1.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.1.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.1.4.4.1.1 股票交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。

6.1.4.4.1.2 权证交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.1.4.4.1.3 债券交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.1.4.4.1.4 债券回购交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行回购交易。

6.1.4.4.1.5 应支付关联方的佣金

本基金本报告期无应支付关联方的佣金。

6.1.4.4.2 关联方报酬

6.1.4.4.2.1 基金管理费

单位：人民币元

■

注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。

③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。

6.1.4.4.2.2 基金托管费

单位：人民币元

■

注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。

6.1.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.1.4.4.4 各关联方投资本基金的情况

6.1.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

6.1.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

6.1.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

6.1.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期未通过关联方购买其承销的证券。

6.1.4.5 期末（2013年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.1.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

6.1.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

6.1.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.1.4.5.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末2013年6月30日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

6.1.4.5.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末2013年6月30日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

6.1.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

6.1.4.6.1金融工具公允价值计量的方法

根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层级：

第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。

第二层级：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。

第三层级：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。

6.1.4.6.2各层级金融工具公允价值

截至2013年6月30日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层级的余额为2,765,003,199.53元，第二层级的余额为155,554,000.00元，第三层级的余额为0元。

6.1.4.6.3公允价值所属层级间的重大变动

对于特殊事项停牌的股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估值调整之日起从第一层级转入第二层级或第三层级，于股票复牌并恢复市价估值之日起从第二层级或第三层级转入第一层级。对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级，于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层级转入第一层级。

6.1.4.6.4第三层级公允价值本期变动金额

本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变动。

6.2 原兴华证券投资基金

6.2.1资产负债表

会计主体：原兴华证券投资基金

报告截止日：2013年4月11日

单位：人民币元

■

注：①自2013年4月12日起，由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效。

②报告截止日2013年4月11日，基金份额净值0.9853元，基金份额总额2,000,000,000份。

6.2.2 利润表

会计主体：原兴华证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年4月11日

单位：人民币元

■

■

6.2.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：原兴华证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年4月11日

单位：人民币元

■

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.2.1至6.2.4财务报表由下列负责人签署：

王东明 崔雁巍 崔雁巍

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.2.4 报表附注

6.2.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。

6.2.4.2 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.2.4.3 关联方关系

6.2.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.2.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.2.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.2.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.2.4.4.1.1 股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。

6.2.4.4.1.2 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.2.4.4.1.3 债券交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.2.4.4.1.4 债券回购交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。

6.2.4.4.1.5 应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。

6.2.4.4.2 关联方报酬

6.2.4.4.2.1 基金管理费

单位：人民币元

■

注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。本基金成立三个月后，若持有现金的比例超过本基金资产净值的20％，超出部分不计提基金管理费。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。

6.2.4.4.2.2 基金托管费

单位：人民币元

■

注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。

6.2.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.2.4.4.4 各关联方投资本基金的情况

6.2.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

6.2.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

6.2.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

6.2.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。

6.2.4.5 期末（2013年4月11日）本基金持有的流通受限证券

6.2.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

6.2.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

6.2.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.2.4.5.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末2013年4月11日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

6.2.4.5.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末2013年4月11日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

6.2.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

6.2.4.6.1金融工具公允价值计量的方法

根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层级：

第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。

第二层级：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。

第三层级：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。

6.2.4.6.2各层级金融工具公允价值

截至2013年4月11日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层级的余额为1,434,644,425.59元，第二层级的余额为295,766,994.30元，第三层级的余额为0元。（截至2012年12月31日止：第一层级的余额为1,369,853,836.05元，第二层级的余额为241,828,000.00元，第三层级的余额为0元。）

6.2.4.6.3公允价值所属层级间的重大变动

对于特殊事项停牌的股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估值调整之日起从第一层级转入第二层级或第三层级，于股票复牌并恢复市价估值之日起从第二层级或第三层级转入第一层级。对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级，于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层级转入第一层级。

6.2.4.6.4第三层级公允价值本期变动金额

本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变动。

§7 投资组合报告

7.1华夏兴华混合型证券投资基金

（报告期末为2013年6月30日，报告期间为2013年4月12日至2013年6月30日）

7.1.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

■

7.1.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

7.1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的半年度报告正文。

7.1.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.1.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.1.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

■

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

7.1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

7.1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.1.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

7.1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

7.1.10投资组合报告附注

7.1.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.1.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

7.1.10.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

7.1.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.1.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

7.1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

7.2原兴华证券投资基金

（报告期末为2013年4月11日，报告期间为2013年1月1日至2013年4月11日）

7.2.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

7.2.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

(下转238版)

基金简称	华夏兴华混合
基金主代码	519908
交易代码	519908
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2013年4月12日
基金管理人	华夏基金管理有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	3,460,227,950.50份
基金合同存续期	不定期

基金简称	华夏兴华封闭
基金主代码	500008
交易代码	500008
基金运作方式	契约型封闭式
基金合同生效日	1998年4月28日
基金管理人	华夏基金管理有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	2,000,000,000份
基金合同存续期	15年
基金份额上市的证券交易所	上海证券交易所
上市日期	1998年5月8日

投资目标	密切跟踪经济动向，挖掘中国经济发展过程中所蕴含的机会，更好地分享中国经济较快成长的发展成果，力争实现基金资产的长期、持续增值。
投资策略	本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。
业绩比较基准	本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×70%＋上证国债指数×30%。
风险收益特征	本基金为混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。

投资目标	为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略	综合不同投资品种、不同行业和企业及不同投资期限等因素，确定投资组合，达到分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋求基金长期稳定收益。
业绩比较基准	本基金未规定业绩比较基准。
风险收益特征	本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		华夏基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露 负责人	姓名	崔雁巍	田青
	联系电话	400-818-6666	010-67595096
	电子邮箱	service@ChinaAMC.com	tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话		400-818-6666	010-67595096
传真		010-63136700	010-66275853

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	www.ChinaAMC.com
基金半年度报告备置地点	基金管理人和基金托管人的住所

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	www.ChinaAMC.com
基金半年度报告备置地点	基金管理人和基金托管人的住所

3.1.1期间数据和指标	转型后 报告期（2013年4月12日至2013年6月30日）	转型前 报告期（2013年1月1日至2013年4月11日）
本期已实现收益	49,625,225.01	96,882,711.57
本期利润	-5,469,880.07	119,453,365.76
加权平均基金份额本期利润	-0.0019	0.0597
本期基金份额净值增长率	2.57%	6.45%
3.1.2期末数据和指标	报告期末（2013年6月30日）	报告期末（2013年4月11日）
期末可供分配基金份额利润	-0.0798	-0.0597
期末基金资产净值	3,320,643,131.19	1,970,699,347.76
期末基金份额净值	0.960	0.9853

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	-6.98%	1.58%	-11.00%	1.30%	4.02%	0.28%
自基金转型起至今	2.57%	1.24%	-7.66%	1.08%	10.23%	0.16%

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	-1.12%	1.74%	-	-	-	-
过去三个月	6.95%	2.28%	-	-	-	-
过去六个月	9.83%	2.29%	-	-	-	-
过去一年	10.53%	1.94%	-	-	-	-
过去三年	-6.93%	2.17%	-	-	-	-
自基金合同生效起至转型前	1122.58%	2.60%	-	-	-	-

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业 年限	说明
		任职日期	离任日期
阳琨	本基金的基金经理、股票投资部副总经理	2013-4-12	-	18年	北京大学MBA。曾任宝盈基金基金经理助理，益民基金投资部部门经理，中国对外经济贸易信托投资公司财务部部门经理等。2006年8月加入华夏基金管理有限公司，曾任策略研究员、兴和证券投资基金基金经理（2009年1月1日至2012年1月12日期间）等。2007年6月12日至2013年4月11日期间，任本基金转型前的兴华证券投资基金基金经理。
杨明韬	本基金的基金经理	2013-4-12	-	5年	北京大学金融学硕士。2008年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理助理等。2012年1月12日至2013年4月11日期间，任本基金转型前的兴华证券投资基金基金经理。

资产	附注号	本期末 2013年6月30日
资产：
银行存款		407,362,547.36
结算备付金		12,150,014.32
存出保证金		791,339.92
交易性金融资产		2,920,557,199.53
其中：股票投资		2,685,803,574.63
基金投资		-
债券投资		234,753,624.90
资产支持证券投资		-
衍生金融资产		-
买入返售金融资产		-
应收证券清算款		-
应收利息		4,215,626.93
应收股利		1,115,699.57
应收申购款		-
递延所得税资产		-
其他资产		218,378.00
资产总计		3,346,410,805.63
负债和所有者权益	附注号	本期末 2013年6月30日
负债：
短期借款		-
交易性金融负债		-
衍生金融负债		-
卖出回购金融资产款		-
应付证券清算款		601,809.23
应付赎回款		-
应付管理人报酬		4,229,269.27
应付托管费		704,878.23
应付销售服务费		-
应付交易费用		18,560,727.64
应交税费		783,413.95
应付利息		-
应付利润		-
递延所得税负债		-
其他负债		887,576.12
负债合计		25,767,674.44
所有者权益：
实收基金		3,426,465,157.98
未分配利润		-105,822,026.79
所有者权益合计		3,320,643,131.19
负债和所有者权益总计		3,346,410,805.63

项目	附注号	本期 2013年4月12日至2013年6月30日
一、收入		8,866,448.42
1.利息收入		4,392,407.12
其中：存款利息收入		722,336.96
债券利息收入		3,421,947.09
资产支持证券利息收入		-
买入返售金融资产收入		248,123.07
其他利息收入		-
2.投资收益（损失以“-”填列）		59,568,715.78
其中：股票投资收益		38,155,174.57
基金投资收益		-
债券投资收益		2,349,377.49
资产支持证券投资收益		-
衍生工具收益		-
股利收益		19,064,163.72
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）		-55,095,105.08
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）		-
5.其他收入（损失以“-”号填列）		430.60
减：二、费用		14,336,328.49
1.管理人报酬		9,397,491.73
2.托管费		1,566,248.62
3.销售服务费		-
4.交易费用		3,325,446.27
5.利息支出		-
其中：卖出回购金融资产支出		-
6.其他费用		47,141.87
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		-5,469,880.07
减：所得税费用		-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）		-5,469,880.07

项目	本期 2013年4月12日至2013年6月30日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	2,000,000,000.00	-29,300,652.24	1,970,699,347.76
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-5,469,880.07	-5,469,880.07
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）	1,426,465,157.98	-71,051,494.48	1,355,413,663.50
其中：1.基金申购款	1,426,465,157.98	-71,051,494.48	1,355,413,663.50
2.基金赎回款	-	-	-
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	3,426,465,157.98	-105,822,026.79	3,320,643,131.19

关联方名称	与本基金的关系
华夏基金管理有限公司	基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）	基金托管人、基金销售机构

项目	本期 2013年4月12日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费	9,397,491.73
其中：支付销售机构的客户维护费	1,055,516.00

项目	本期 2013年4月12日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费	1,566,248.62

项目	本期 2013年4月12日至2013年6月30日
基金合同生效日（2013年4月12日）持有的基金份额	111,494,764.00
期初持有的基金份额	-
期间申购/买入总份额	-
期间因拆分变动份额	5,844,613.00
减：期间赎回/卖出总份额	-
期末持有的基金份额	117,339,377.00
期末持有的基金份额占基金总份额比例	3.39%

关联方名称	本期 2013年4月12日至2013年6月30日
	期末余额	当期利息收入
中国建设银行	407,362,547.36	696,660.43

6.1.4.5.1.1受限证券类别：股票
证券代码	证券 名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购价格	期末估值单价	数量（单位：股）	期末成本 总额	期末 估值总额	备注
000767	漳泽电力	2013-04-22	2014-04-23	非公开发行流通受限	3.20	3.02	5,000,000	16,000,000.00	15,100,000.00	-

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌 原因	期末估值单价	复牌 日期	复牌开盘单价	数量（股）	期末成本 总额	期末估值 总额	备注
300027	华谊兄弟	2013-06-05	拟披露重大事项	28.55	2013-07-24	31.41	4,319,272	114,219,328.20	123,315,215.60	-
600436	片仔癀	2013-06-21	配股事项	136.82	2013-07-01	118.73	59,939	7,265,189.36	8,200,853.98	-
600335	国机汽车	2013-03-25	筹划重大资产重组事项	13.43	2013-07-01	13.99	313,904	4,219,918.41	4,215,730.72	-

资产	附注号	本期末 2013年4月11日	上年度末 2012年12月31日
资产：
银行存款		250,822,792.19	243,177,614.75
结算备付金		3,657,177.29	1,320,778.30
存出保证金		513,412.49	1,074,683.88
交易性金融资产		1,730,411,419.89	1,611,681,836.05
其中：股票投资		1,323,535,213.59	1,192,898,768.45
基金投资		-	-
债券投资		406,876,206.30	418,783,067.60
资产支持证券投资		-	-
衍生金融资产		-	-
买入返售金融资产		-	-
应收证券清算款		16,000,000.00	11,543,236.98
应收利息		7,006,187.27	3,892,260.87
应收股利		-	-
应收申购款		-	-
递延所得税资产		-	-
其他资产		218,378.00	218,378.00
资产总计		2,008,629,367.13	1,872,908,788.83
负债和所有者权益	附注号	本期末 2013年4月11日	上年度末 2012年12月31日
负债：
短期借款		-	-
交易性金融负债		-	-
衍生金融负债		-	-
卖出回购金融资产款		-	-
应付证券清算款		16,476,118.30	-
应付赎回款		-	-
应付管理人报酬		884,447.93	2,203,376.28
应付托管费		147,407.99	367,229.39
应付销售服务费		-	-
应付交易费用		18,682,227.18	17,221,287.21
应交税费		783,413.95	783,413.95
应付利息		-	-
应付利润		-	-
递延所得税负债		-	-
其他负债		956,404.02	1,087,500.00
负债合计		37,930,019.37	21,662,806.83
所有者权益：
实收基金		2,000,000,000.00	2,000,000,000.00
未分配利润		-29,300,652.24	-148,754,018.00
所有者权益合计		1,970,699,347.76	1,851,245,982.00
负债和所有者权益总计		2,008,629,367.13	1,872,908,788.83

项目	附注号	本期 2013年1月1日至2013年4月11日	上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日
一、收入		132,962,662.93	103,652,602.57

1.利息收入		3,912,120.01	7,344,121.71
其中：存款利息收入		365,415.09	504,194.25
债券利息收入		3,546,704.92	6,839,927.46
资产支持证券利息收入		-	-
买入返售金融资产收入		-	-
其他利息收入		-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）		106,479,888.73	-86,528,247.63
其中：股票投资收益		105,591,770.01	-99,499,676.60
基金投资收益		-	-
债券投资收益		888,118.72	621,851.32
资产支持证券投资收益		-	-
衍生工具收益		-	-
股利收益		-	12,349,577.65
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）		22,570,654.19	182,836,728.49
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）		-	-
5.其他收入（损失以“-”号填列）		-	-
减：二、费用		13,509,297.17	22,459,343.74
1.管理人报酬		8,111,177.60	13,306,193.87
2.托管费		1,351,862.93	2,217,849.91
3.销售服务费		-	-
4.交易费用		3,805,501.97	6,625,836.80
5.利息支出		20,668.15	92,797.02
其中：卖出回购金融资产支出		20,668.15	92,797.02
6.其他费用		220,086.52	216,666.14
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		119,453,365.76	81,193,258.83
减：所得税费用		-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）		119,453,365.76	81,193,258.83

项目	本期 2013年1月1日至2013年4月11日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	2,000,000,000.00	-148,754,018.00	1,851,245,982.00
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	119,453,365.76	119,453,365.76
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
其中：1.基金申购款	-	-	-
2.基金赎回款	-	-	-
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	2,000,000,000.00	-29,300,652.24	1,970,699,347.76
项目	上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	2,000,000,000.00	-260,517,703.60	1,739,482,296.40
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	81,193,258.83	81,193,258.83
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
其中：1.基金申购款	-	-	-
2.基金赎回款	-	-	-
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	2,000,000,000.00	-179,324,444.77	1,820,675,555.23

关联方名称	与本基金的关系
华夏基金管理有限公司	基金管理人
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）	基金托管人

项目	2013年1月1日至 2013年4月11日	2012年1月1日至 2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费	8,111,177.60	13,306,193.87

项目	2013年1月1日至 2013年4月11日	2012年1月1日至 2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费	1,351,862.93	2,217,849.91

项目	2013年1月1日至 2013年4月11日	2012年1月1日至 2012年6月30日
期初持有的基金份额	111,494,764.00	111,494,764.00
期间申购/买入总份额	-	-
期间因拆分变动份额	-	-
减：期间赎回/卖出总份额	-	-
期末持有的基金份额	111,494,764.00	111,494,764.00
期末持有的基金份额占基金总份额比例	5.57%	5.57%

关联方名称	2013年1月1日至 2013年4月11日		2012年1月1日至 2012年6月30日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国建设银行	250,822,792.19	345,859.29	130,374,696.37	471,947.62

6.2.4.5.1.1受限证券类别：债券
证券代码	证券 名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购价格	期末估值单价	数量（单位：股）	期末成本 总额	期末 估值总额	备注
110023	民生转债	2013-03-20	2013-05-02	新发流通受限	100.00	100.00	20,690	2,069,000.00	2,069,000.00	-

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌 原因	期末估值单价	复牌 日期	复牌开盘单价	数量（股）	期末成本 总额	期末估值 总额	备注
300058	蓝色光标	2013-03-04	筹划重大资产重组事项	29.89	2013-4-12	31.78	3,401,002	59,162,723.83	101,655,949.78	-
600694	大商股份	2013-02-18	筹划重大资产重组事项	33.61	2013-5-28	40.70	652,932	27,664,540.85	21,945,044.52	-
002299	圣农发展	2013-02-28	筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项暨关联交易事项	12.02	2013-5-3	10.82	969,966	12,006,800.44	11,658,991.32	-
600335	国机汽车	2013-03-25	筹划重大资产重组事项	13.43	2013-7-1	13.99	313,904	4,219,918.41	4,215,730.72	-

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	2,685,803,574.63	80.26
	其中：股票	2,685,803,574.63	80.26
2	固定收益投资	234,753,624.90	7.02
	其中：债券	234,753,624.90	7.02
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-

4	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	419,512,561.68	12.54
6	其他各项资产	6,341,044.42	0.19
7	合计	3,346,410,805.63	100.00

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值 比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	56,188,923.81	1.69
C	制造业	1,542,861,035.50	46.46
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	122,087,396.48	3.68
E	建筑业	58,041,761.16	1.75
F	批发和零售业	236,182,122.39	7.11
G	交通运输、仓储和邮政业	7,189,006.08	0.22
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	67,015,115.70	2.02
J	金融业	143,503,031.36	4.32
K	房地产业	23,639,779.60	0.71
L	租赁和商务服务业	236,061,156.30	7.11
M	科学研究和技术服务业	18,513,241.84	0.56
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	174,521,004.41	5.26
S	综合	-	-
	合计	2,685,803,574.63	80.88

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	300058	蓝色光标	5,660,939	236,061,156.30	7.11
2	002508	老板电器	5,907,098	192,689,536.76	5.80
3	300027	华谊兄弟	4,319,272	123,315,215.60	3.71
4	002385	大北农	8,761,762	90,421,383.84	2.72
5	600976	武汉健民	3,465,747	74,860,135.20	2.25
6	000527	美的电器	6,019,637	74,763,891.54	2.25
7	600280	南京中商	3,277,620	74,172,540.60	2.23
8	002241	歌尔声学	1,941,762	70,466,542.98	2.12
9	600085	同仁堂	2,999,849	65,636,696.12	1.98
10	600690	青岛海尔	5,974,907	65,186,235.37	1.96

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期末基金资产净值比例（%）
1	300027	华谊兄弟	114,219,328.20	3.44
2	300058	蓝色光标	96,269,154.27	2.90
3	300251	光线传媒	87,453,780.03	2.63
4	000527	美的电器	85,668,690.43	2.58
5	600690	青岛海尔	76,987,593.26	2.32
6	002508	老板电器	74,785,948.72	2.25
7	600976	武汉健民	73,720,817.79	2.22
8	002241	歌尔声学	65,576,631.58	1.97
9	600085	同仁堂	59,889,901.25	1.80
10	002524	光正钢构	59,608,053.25	1.80
11	002635	安洁科技	59,026,051.01	1.78
12	002292	奥飞动漫	53,143,316.48	1.60
13	600557	康缘药业	43,631,377.24	1.31
14	002444	巨星科技	43,508,519.55	1.31
15	300145	南方泵业	40,729,821.40	1.23
16	002385	大北农	36,437,398.32	1.10
17	600420	现代制药	36,228,256.95	1.09
18	000407	胜利股份	36,138,542.40	1.09
19	002683	宏大爆破	35,852,958.23	1.08
20	000963	华东医药	33,941,770.96	1.02

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期末基金资产净值比例（%）
1	300251	光线传媒	53,302,343.59	1.61
2	300285	国瓷材料	47,586,287.74	1.43
3	300136	信维通信	45,683,590.66	1.38
4	002635	安洁科技	37,092,405.03	1.12
5	600280	南京中商	32,271,603.04	0.97
6	300298	三诺生物	28,263,171.56	0.85

7	600805	悦达投资	26,651,357.47	0.80
8	600518	康美药业	25,461,511.00	0.77
9	601601	中国太保	19,039,850.54	0.57
10	002475	立讯精密	14,943,134.71	0.45
11	002292	奥飞动漫	14,264,816.99	0.43
12	002106	莱宝高科	13,643,651.96	0.41
13	000656	金科股份	13,549,091.99	0.41
14	600375	华菱星马	12,400,809.68	0.37
15	300104	乐视网	12,309,587.96	0.37
16	002020	京新药业	11,900,056.76	0.36
17	601288	农业银行	11,356,721.86	0.34
18	002299	圣农发展	11,067,652.39	0.33
19	600668	尖峰集团	10,778,943.69	0.32
20	000100	TCL集团	10,366,836.15	0.31

买入股票成本（成交）总额	2,009,387,914.82
卖出股票收入（成交）总额	633,304,931.68

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值 比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	100,160,000.00	3.02
	其中：政策性金融债	100,160,000.00	3.02
4	企业债券	92,148,899.40	2.78
5	企业短期融资券	30,057,000.00	0.91
6	中期票据	10,237,000.00	0.31
7	可转债	2,150,725.50	0.06
8	其他	-	-
9	合计	234,753,624.90	7.07