南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金2013年半年度报告摘要

2013-08-27 来源：上海证券报

(上接A259版)

金额单位：人民币元

股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量（股）期末
成本总额
期末
估值总额
备注
000999 华润三九 2013年6月3日重大事项未公告 29.60 2013年8月19日 26.51 152,701.00 4,415,513.37 4,519,949.60 -
600598 北大荒 2013年5月27日重大事项未公告 8.35 2013年7月19日 8.35 315,671.00 2,819,113.42 2,635,852.85 -
601918 国投新集 2013年5月16日重大事项未公告 7.55 2013年8月23日 5.05 234,260.00 2,027,547.66 1,768,663.00 -
601989 中国重工 2013年5月17日重大事项未公告 4.52 未知未知 1,900,718.00 9,213,170.06 8,591,245.36 -

注：本基金截至2013年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

无。

6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

无。

§7 投资组合报告(转型前)

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,393,067,624.43 72.18
其中：股票 1,393,067,624.43 72.18
2 固定收益投资 88,052,000.00 4.56
其中：债券 88,052,000.00 4.56
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 350,000,000.00 18.14
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 95,697,152.16 4.96
6 其他资产 3,074,998.69 0.16
7 合计 1,929,891,775.28 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 8,095,405.80 0.44
B 采矿业 144,161,838.57 7.78
C 制造业 474,094,603.64 25.57
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 34,984,758.88 1.89
E 建筑业 50,955,859.44 2.75
F 批发和零售业 33,808,802.92 1.82
G 交通运输、仓储和邮政业 32,462,961.73 1.75
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,383,269.71 1.26
J 金融业 488,049,616.08 26.33
K 房地产业 73,598,535.20 3.97
L 租赁和商务服务业 8,132,404.72 0.44
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,287,280.50 0.34
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,451,748.11 0.08
S 综合 13,600,539.13 0.73
合计 1,393,067,624.43 75.14

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（%）
1 600016 民生银行 5,556,403 58,453,359.56 3.15
2 600036 招商银行 3,476,550 48,810,762.00 2.63
3 601318 中国平安 824,158 42,765,558.62 2.31
4 601166 兴业银行 1,874,724 36,744,590.40 1.98
5 600000 浦发银行 2,753,167 31,220,913.78 1.68
6 601328 交通银行 5,499,509 29,037,407.52 1.57
7 600837 海通证券 1,990,625 26,415,593.75 1.42
8 600030 中信证券 1,694,159 26,259,464.50 1.42
9 000002 万科A 2,147,900 25,839,237.00 1.39
10 601088 中国神华 811,287 20,152,369.08 1.09

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.nffund.com的半年度报告正文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期末基金资产净值比例（％）
1 600036 招商银行 47,236,039.79 2.70
2 600016 民生银行 45,591,228.06 2.61
3 601318 中国平安 38,127,318.37 2.18
4 601166 兴业银行 32,075,001.34 1.83
5 600000 浦发银行 27,993,510.21 1.60
6 601328 交通银行 27,594,392.80 1.58
7 000002 万科A 25,617,427.60 1.46
8 600030 中信证券 22,315,525.15 1.28
9 600519 贵州茅台 21,255,036.20 1.22
10 601088 中国神华 20,252,511.67 1.16
11 600837 海通证券 20,115,776.04 1.15
12 601288 农业银行 17,663,980.36 1.01
13 601601 中国太保 17,204,952.68 0.98
14 601939 建设银行 15,459,022.75 0.88
15 000651 格力电器 15,418,847.18 0.88
16 600048 保利地产 14,595,059.36 0.83
17 601668 中国建筑 14,221,491.89 0.81
18 600104 上汽集团 13,870,751.30 0.79
19 601988 中国银行 13,621,357.19 0.78
20 600111 包钢稀土 13,113,807.67 0.75

注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期末基金资产净值比例（％）
1 601989 中国重工 127,865,113.06 7.31
2 601766 中国南车 120,722,978.99 6.90
3 600598 北大荒 106,632,710.45 6.10
4 600547 山东黄金 101,786,380.90 5.82
5 601919 中国远洋 93,432,979.72 5.34
6 600489 中金黄金 84,511,716.11 4.83
7 600150 中国船舶 78,784,897.20 4.50
8 601299 中国北车 77,065,273.71 4.41
9 600583 海油工程 74,526,652.48 4.26
10 600863 内蒙华电 69,825,017.44 3.99
11 600739 辽宁成大 68,170,042.65 3.90
12 601899 紫金矿业 56,697,142.40 3.24
13 600072 中船股份 39,065,726.45 2.23
14 601808 中海油服 37,644,319.22 2.15
15 000983 西山煤电 23,216,115.61 1.33
16 000630 铜陵有色 18,729,018.94 1.07
17 600362 江西铜业 14,774,332.04 0.84
18 600058 五矿发展 13,722,645.74 0.78
19 600808 马钢股份 13,713,923.20 0.78
20 002155 辰州矿业 8,467,987.80 0.48

注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 1,182,248,990.22
卖出股票收入（成交）总额 1,235,171,223.01

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 28,046,000.00 1.51
2 央行票据 - -
3 金融债券 60,006,000.00 3.24
其中：政策性金融债 60,006,000.00 3.24
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 88,052,000.00 4.75

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 030201 03国开01 400,000 40,004,000.00 2.16
2 060001 06国债01 200,000 20,006,000.00 1.08
3 070228 07国开28 200,000 20,002,000.00 1.08
4 010308 03国债⑻ 80,000 8,040,000.00 0.43

注：除以上债券外，本基金本报告期末未持有其他债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资股指期货。

7.10 投资组合报告附注

7.10.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.10.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

7.10.3 其他资产构成

单位：人民币元

序号名称金额
1 存出保证金 290,579.90
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,784,418.79
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,074,998.69

7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§7 投资组合报告(转型后)

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,944,788,220.95 98.63
其中：股票 1,944,788,220.95 98.63
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 15,961,909.85 0.81
6 其他资产 10,966,771.14 0.56
7 合计 1,971,716,901.94 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 指数投资按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,595,827.67 0.59
B 采矿业 145,508,254.46 7.41
C 制造业 691,048,994.79 35.18
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 62,647,802.49 3.19
E 建筑业 78,514,300.86 4.00
F 批发和零售业 51,162,363.81 2.60
G 交通运输、仓储和邮政业 41,689,499.76 2.12
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 40,587,462.14 2.07
J 金融业 656,931,714.75 33.44
K 房地产业 110,611,326.06 5.63
L 租赁和商务服务业 12,342,658.18 0.63
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 11,624,536.90 0.59
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,254,266.14 0.27
S 综合 25,269,212.94 1.29
合计 1,944,788,220.95 99.00

7.2.2 积极投资按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细(转型后)

7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 600016 民生银行 9,522,080 81,604,225.60 4.15
2 600036 招商银行 5,957,853 69,111,094.80 3.52
3 601318 中国平安 1,412,461 49,097,144.36 2.50
4 601166 兴业银行 3,212,697 47,451,534.69 2.42
5 000002 万科A 4,080,771 40,195,594.35 2.05
6 600000 浦发银行 4,718,105 39,065,909.40 1.99
7 600519 贵州茅台 175,106 33,685,141.22 1.71
8 600837 海通证券 3,411,340 31,998,369.20 1.63
9 600030 中信证券 2,903,322 29,410,651.86 1.50
10 601328 交通银行 6,618,609 26,937,738.63 1.37

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.nffund.com的半年度报告正文。

7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

本基金本报告期末未持有积极投资。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（%）
1 600157 永泰能源 201,641,656.90 10.27
2 600266 北京城建 190,875,056.27 9.72
3 002106 莱宝高科 149,704,582.09 7.62
4 600016 民生银行 113,469,433.10 5.78
5 601318 中国平安 104,652,597.54 5.33
6 601179 中国西电 98,043,222.81 4.99
7 601106 中国一重 96,719,078.54 4.92
8 600036 招商银行 90,464,005.53 4.61
9 601166 兴业银行 69,816,744.21 3.55
10 600125 铁龙物流 59,446,726.29 3.03
11 600000 浦发银行 58,364,271.66 2.97
12 601398 工商银行 57,153,438.90 2.91
13 000002 万科A 55,638,108.78 2.83
14 002344 海宁皮城 53,309,197.54 2.71
15 600519 贵州茅台 44,855,693.36 2.28
16 600030 中信证券 44,296,510.69 2.26
17 601328 交通银行 43,503,521.16 2.21
18 600837 海通证券 43,483,553.22 2.21
19 600352 浙江龙盛 36,249,443.22 1.85
20 601088 中国神华 35,788,767.82 1.82

注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（%）
1 600266 北京城建 171,891,567.99 8.75
2 600157 永泰能源 148,209,291.41 7.54
3 002106 莱宝高科 144,484,223.34 7.36
4 601179 中国西电 91,085,330.66 4.64
5 601106 中国一重 88,572,575.76 4.51
6 600125 铁龙物流 49,492,378.57 2.52
7 002344 海宁皮城 49,277,579.67 2.51
8 601318 中国平安 37,541,504.39 1.91
9 600352 浙江龙盛 33,979,743.98 1.73
10 601333 广深铁路 26,011,754.36 1.32
11 601669 中国水电 16,994,640.44 0.87
12 601216 内蒙君正 12,235,493.82 0.62
13 601988 中国银行 10,060,400.66 0.51
14 000581 威孚高科 9,432,315.08 0.48
15 002236 大华股份 8,394,186.24 0.43
16 601328 交通银行 8,324,861.24 0.42
17 000970 中科三环 6,861,597.07 0.35
18 600489 中金黄金 5,566,128.22 0.28
19 601939 建设银行 5,180,391.05 0.26
20 000783 长江证券 4,700,959.90 0.24

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 2,552,217,946.82
卖出股票收入（成交）总额 1,121,815,060.57

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资股指期货。

7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。

7.10 投资组合报告附注

7.10.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.10.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

7.10.3 其他资产构成

单位：人民币元

序号名称金额
1 存出保证金 1,092,057.36
2 应收证券清算款 4,302,466.26
3 应收股利 5,569,430.78
4 应收利息 2,816.74
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,966,771.14

7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.10.5 末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§8 基金份额持有人信息(转型前)

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
47,308 42,276.00 1,166,119,510.00 58.31% 833,880,490.00 41.69%

8.2 期末上市基金前十名持有人

序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例
1 中国人寿保险股份有限公司 199,999,972 10.00%
2 中国人寿保险（集团）公司 192,472,930 9.62%
3 太平人寿保险有限公司 89,221,378 4.46%
4 招商证券股份有限公司 79,954,044 4.00%
5 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 70,279,726 3.51%
6 幸福人寿保险股份有限公司-分红 61,833,581 3.09%
7 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-019L-FH002深 59,809,554 2.99%
8 南方基金管理有限公司 50,686,168 2.53%
9 中国人寿资产管理有限公司 40,046,817 2.00%
10 泰康资产管理有限责任公司－开泰－稳健增值投资产品 39,999,608 2.00%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金份额；本只基金的基金经理未持有本基金份额。

§8 基金份额持有人信息(转型后)

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者中国工商银行－南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
47,281 48,924.50 1,622,853,455.00 70.16% 690,345,996.00 29.84% 864,409,669.00 37.37%

注：机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“中国工商银行－南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金”的“持有份额”和“占总份额比例”数据。8.2 期末上市基金前十名持有人

序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例
1 中国华电集团资本控股有限公司 199,999,800.00 8.65%
2 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 100,020,110.00 4.32%
3 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 61,616,084.00 2.66%
4 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-019L-FH002深 52,436,609.00 2.27%
5 西南证券股份有限公司 50,001,458.00 2.16%
6 南方基金管理有限公司 44,437,896.00 1.92%
7 华泰证券股份有限公司 41,377,228.00 1.79%
8 中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品-013C-CT001深 30,882,726.00 1.34%
9 宝钢集团有限公司 29,019,640.00 1.26%
10 太平人寿保险有限公司 26,301,789.00 1.14%
中国工商银行－南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 864,409,669.00 37.37%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金份额，本基金基金经理未持有本基金份额。

§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2013年2月18日）基金份额总额 2,000,000,000.00
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 3,011,746,859.00
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 2,452,000,000.00
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -246,547,408.00
报告期期末基金份额总额 2,313,199,451.00

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金是根据原开元证券投资基金 (以下简称“基金开元”)基金份额持有人大会2013年1月4日决议通过的《关于开元证券投资基金转型有关事项的议案》，同意将开元证券投资基金变更为南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】 1087 号文核准，基金管理人于2013年8月22日发布公告，自2013年8月22日起，杨小松转任公司总经理职务，不再担任公司督察长职务；由鲍文革担任公司督察长职务。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

10.4 基金投资策略的改变

根据开元证券投资基金持有人大会决议，本基金投资策略修改为：“本基金为被动式指数基金，采用指数复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的”。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未更换会计师事务所。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

同时，基金管理人就公司内部管理、合规及风险控制制度建设、ETF募集及投资管理程序方面的问题进行了一一整改, 并向中国证监会及其深圳监管局提交了整改报告, 目前已完成整改工作、经监管部门现场检查并验收合格。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 (转型后)

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
海通证券 1 1,175,216,684.96 31.99% 1,069,906.85 32.23% -
光大证券 1 1,308,958,081.20 35.63% 1,191,680.12 35.90% -
银河证券 1 572,894,756.44 15.59% 506,959.91 15.27% -
华创证券 1 332,922,338.31 9.06% 294,604.27 8.88% -
华泰证券 1 - - - - -
国金证券 1 122,854,544.15 3.34% 111,846.96 3.37% 本期新增交易单元
东北证券 1 65,598,473.10 1.79% 58,047.94 1.75% 本期新增交易单元
东吴证券 1 53,102,680.48 1.45% 48,345.41 1.46% -
齐鲁证券 1 27,221,123.54 0.74% 24,088.01 0.73% -
国信证券 1 11,353,035.86 0.31% 10,336.11 0.31% -
中信证券 1 3,911,289.35 0.11% 3,560.92 0.11% -
招商证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额占当期权证
成交总额的比例
海通证券 8,141,430.08 51.05% - - - -
光大证券 7,806,465.40 48.95% - - - -
银河证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 (转型前)

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
海通证券 1 866,166,775.37 35.83% 788,555.18 35.99% -
光大证券 1 680,088,692.18 28.13% 619,153.29 28.25% -
招商证券 1 273,177,250.07 11.30% 248,607.86 11.35% -
中信证券 1 229,518,847.56 9.49% 208,942.07 9.54% -
红塔证券 1 154,217,624.02 6.38% 136,467.04 6.23% -
银河证券 1 116,897,182.23 4.84% 103,442.23 4.72% -
华创证券 1 68,750,022.74 2.84% 60,837.02 2.78% -
华泰证券 1 28,603,819.06 1.18% 25,311.71 1.16% -
南京证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额占当期权证
成交总额的比例
海通证券 - - 350,000,000.00 100.00% - -
光大证券 - - - - - -
招商证券 91,882,970.32 89.64% - - - -
中信证券 10,620,210.40 10.36% - - - -
红塔证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -

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