证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-058

  国元证券股份有限公司

  第六届董事会第三十四次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第三十四次会议通知于2013年8月16日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2013年8月26日在安徽省合肥市以现场会议方式召开，会议应到董事15名，实到董事14名，董事过仕刚先生因事不能出席本次董事会，委托董事林传慧先生代为行使表决权及签署相关文件。本次董事会由董事长蔡咏先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

  一、审议通过《2013年上半年总裁工作报告》

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  二、审议通过《2013年半年度合规报告》

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  三、审议通过《2013年半年度报告及其摘要》

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  四、审议通过《2013年半年度风险控制指标报告》

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  五、审议通过《2013年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  《国元证券股份有限公司2013年半年度报告》、《国元证券股份有限公司2013年半年度风险控制指标报告》、《国元证券股份有限公司2013年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2013年半年度报告摘要》详见2013年8月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2013年8月28日

  证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-059

  国元证券股份有限公司

  第六届监事会第十七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届监事会第十七次会议通知于2013年8月16日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2013年8月26日在安徽省合肥市以现场会议方式召开。本次会议应到监事5人，实到监事5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

  一、《公司2013年上半年总裁工作报告》。

  表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  二、《公司2013年半年度报告及其摘要》。

  监事会认为，公司2013年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司该半年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司监事会

  2013年8月28日

  证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-061

  国元证券股份有限公司

  关于获准设立13家分支机构的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  日前，国元证券股份有限公司（以下简称“公司）收到中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立13家分支机构的批复》（皖证监函字〔2013〕209号）。根据该批复，公司获准在山东省青岛市、重庆市各设立1家分公司，分别管理青岛市及山东省其他地区的证券营业部，管理云南、贵州、四川三省及重庆市的证券营业部；获准在四川省成都市、陕西省西安市各设立1家营业部，信息系统建设模式为B型；获准在山东省青岛市、河南省郑州市、江苏省江阴市、上海市、天津市、辽宁省大连市、安徽省淮南市、安徽省芜湖县、安徽省蒙城县各设立1家证券营业部，信息系统建设模式为C型。

  公司将依法为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，办理分支机构设立及工商登记事宜，并向中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》。

  释义：

  B型信息系统建设模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。

  C型信息系统建设模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2013年8月28日