证券代码：601299 证券简称：中国北车 公告编号：临2013-030

中国北车股份有限公司

第二届董事会第十八次

会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2013年8月16日以书面形式发出通知，于2013年8月26日以现场会议方式在北京召开。会议应到董事7人，实到董事7人。公司监事会成员、董事会秘书、部分高级管理人员及有关人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《中国北车股份有限公司章程》的有关规定。

二、 董事会会议审议情况

会议由公司董事长崔殿国先生主持。经过有效表决，会议形成以下决议：

（一） 审议通过《关于〈中国北车股份有限公司2013年半年度报告〉及其摘要的议案》

会议同意《中国北车股份有限公司2013年半年度报告》及其摘要。具体内容请见在上海证券交易所网站另行公告的《中国北车股份有限公司2013年半年度报告》及《中国北车股份有限公司2013年半年度报告摘要》。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（二） 审议通过《关于〈中国北车股份有限公司2013年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

会议同意《中国北车股份有限公司2013年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体内容请见在上海证券交易所网站另行公告的《中国北车股份有限公司2013年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（三） 审议通过《关于调整中国北车股份有限公司股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》

会议同意公司根据《中国北车股份有限公司股票期权激励计划》的相关规定、公司2012年第二次临时股东大会的授权及2012年度利润分配情况，将公司股票期权激励计划股票期权行权价格由4.34元调整为4.24元。具体内容请见在上海证券交易所网站另行公告的《中国北车股份有限公司关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》。

董事崔殿国、奚国华、林万里因属于股票期权激励计划的激励对象，作为关联董事回避表决，由四位独立董事对该议案进行审议和表决。独立董事对股票期权激励计划股票期权行权价格调整已发表同意意见。

表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

中国北车股份有限公司董事会

二○一三年八月二十六日

证券代码：601299 股票简称：中国北车 编号：临2013-031

中国北车股份有限公司

第二届监事会第十三次

会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议于2013年8月20日以书面形式发出通知，于2013年8月26日以现场会议方式在北京召开。会议应到监事3人，实到监事3人。公司董事会秘书、证券事务代表及有关人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《中国北车股份有限公司章程》的有关规定。

二、 监事会会议审议情况

会议由公司监事会主席陈方平先生主持。经过有效表决，会议形成以下决议：

（一） 审议通过《关于〈中国北车股份有限公司2013年半年度报告〉及其摘要的议案》

会议同意《中国北车股份有限公司2013年半年度报告》及其摘要。

经核查，监事会认为：公司2013年半年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及监管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况；未发现2013年半年度报告所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（二） 审议通过《关于〈中国北车股份有限公司2013年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

会议同意《中国北车股份有限公司2013年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（三） 审议通过《关于调整中国北车股份有限公司股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》

会议同意公司根据《中国北车股份有限公司股票期权激励计划》的相关规定、公司2012年第二次临时股东大会的授权及2012年度利润分配情况，将公司股票期权激励计划股票期权行权价格由4.34元调整为4.24元。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

中国北车股份有限公司监事会

二○一三年八月二十六日

证券代码：601299 股票简称：中国北车 编号：临2013-032

中国北车股份有限公司

2013年上半年募集资金

存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、首次公开发行A股股票募集资金存放与实际使用情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1270号文核准，中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）于2009年12月18日至2009年12月21日通过网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式首次公开发行A股股票250,000万股（每股面值人民币1元），发行价格人民币5.56元/股，共募集资金人民币13,900,000,000元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币13,542,924,626元。上述募集资金于2009年12月24日全部到账，并经毕马威华振会计师事务所出具《中国北车股份有限公司验资报告》（KPMG-A(2009)CR NO.0022）予以验证。2013年上半年，公司共使用募集资金约为人民币43,025万元（含暂时补充流动资金人民币33,700万元）。截至2013年6月30日，公司累计使用募集资金约为人民币1,353,363万元，以募集资金向控股子公司增资并存放于控股子公司（含分公司）账户尚未使用的募集资金余额约为人民币5,525万元（含利息约人民币5,287万元），公司募集资金专户余额约为人民币2,096万元（含利息约人民币1,404万元）。

（二）募集资金管理情况

1、《募集资金管理办法》相关情况

为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及其他相关法律、行政法规和《中国北车股份有限公司章程》的规定，于2013年5月9日召开第二届董事会第十四次会议对《中国北车股份有限公司募集资金管理制度》进行了修订，并将名称变更为《中国北车股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。

2、募集资金的存储情况

按照《募集资金管理办法》的规定，公司分别在中信银行股份有限公司北京富华大厦支行、中国民生银行北京京广支行、中国银行股份有限公司北京芳星园支行三家银行设立了专项账户存储募集资金，专款专用。募集资金的存放专户情况如下表所示：

开户行	账号	初始存放金额 （元）	2013年6月30日账户余额（元）
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100019701	11,542,924,626.23	20,957,951.46
中国民生银行北京京广支行	0141014210000797	1,500,000,000.00	-
中国银行股份有限公司北京芳星园支行	807222810108094001	500,000,000.00	-
合计		13,542,924,626.23	20,957,951.46

3、募集资金专户存储三方监管情况

2009年12月，公司、保荐人中国国际金融有限公司与中信银行股份有限公司北京富华大厦支行、中国民生银行北京京广支行、中国银行股份有限公司北京芳星园支行三家银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2013年6月30日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。

（三）本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

截至2013年6月30日，公司累计对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）投入募集资金约为783,656万元，具体情况请见附表1。

2、募投项目先期投入及置换情况

2013年上半年，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况。截至2013年6月30日，公司实际累计以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金的金额约为538,529万元。

3、部分募投项目使用募集资金额度调整情况

2013年上半年，公司不存在对募投项目使用募集资金额度调整的情况。

4、实际募集资金超过募投项目所需部分金额作为补充一般营运资金的情况

2013年上半年，公司不存在以实际募集资金超过募投项目所需部分金额作为补充一般营运资金的情况。

5、部分闲置募集资金补充流动资金的情况

2013年5月9日，经公司第二届董事会第十四次会议审议批准，公司决定在确保首次公开发行及配股发行募集资金投资项目按进度实施的前提下，使用人民币9.73亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，其中，使用首次公开发行募集资金3.38亿元，约占2009年度首次公开发行募集资金净额的2.50%；使用配股募集资金6.35亿元（不包括前次已暂时用于补充流动资金的配股募集资金6.87亿元），约占2012年度配股募集资金净额的9.24%。使用期限不超过12个月，到期后归还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金的正常支付的情况，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资金专用账户。公司独立董事对该事项发表了同意意见。监事会作出决议同意该事项。保荐人中国国际金融有限公司出具了专项核查意见。公司于2013年5月10日发布了《中国北车股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议公告》（临2013-018）和《中国北车股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》（临2013-020），对该部分闲置募集资金补充流动资金的情况进行了详细披露。

（四）变更募投项目的资金使用情况

2013年上半年，公司不存在变更募投项目的资金使用的情况。

（五）募集资金使用及披露中存在的问题

2013年上半年，公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。

附表1：

A股募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额			1,354,292		本期间投入募集资金总额1				9,325
变更用途的募集资金总额			171,200		已累计投入募集资金总额				783,656
变更用途的募集资金总额比例			12.64%
序号	承诺投资项目	已变更项目，含部分变更（如有）	募集资金承诺投资总额	调整后使用募集资金(1)	本期间投入募集资金	截至期末累计投入募集资金（2）	截至期末投入进度（%）（3）=（2）/（1）	项目达到预定可使用状态日期	本期间实现的效益2	是否达到预期效益	项目可行性是否发生重大变化
1	时速350公里动车组制造平台建设项目	是	131,200	131,200	-	131,200	100%	2010年	402,051	是	否
2	时速300公里动车组技术引进消化吸收和国产化技术改造项目	无	18,000	68,000	-	68,000	100%	2008年末	368,547	是	否
3	时速300公里动车组仓储系统建设项目	无	9,000	9,000	-	9,000	100%	2009年末	不适用	不适用	否
4	时速200公里动车组技术引进消化吸收和国产化技术改造项目	无	16,000	46,000	-	46,000	100%	2010年	107,228	是	否
5	高速列车系统集成国家工程实验室建设项目	无	11,400	11,400	-	11,400	100%	2012年	不适用	不适用	否
6	时速300公里动车组转向架技术引进消化吸收和国产化技术改造项目	无	9,800	9,800	-	9,800	100%	2009年末	34,949	是	否
7	六轴大功率交流传动电力机车技术引进消化吸收和国产化技术改造项目	无	38,800	38,800	1,328	37,837	98%	2012年	40,323	是	否
8	9600kW大功率交流传动电力机车技术改造项目	无	45,100	45,100	-	44,898	100%	2010年	-	是	否
9	生产六轴大功率交流传动电力机车技术改造项目	无	19,500	34,500	-	34,500	100%	2009年末	-	是	否
10	大功率交流传动内燃机机车技术引进消化吸收和国产化技术改造项目	无	47,800	47,800	20	43,771	92%	2010年	-	是	否
11	大型养路工程机械技术引进消化吸收和国产化技术改造项目	无	20,000	20,000	422	18,202	91%	2012年	300	是	否
12	大功率交流机车微机网络控制系统及内燃机车柴油机关键部件技术引进消化吸收和国产化技术改造项目	无	6,400	10,000	-	10,000	100%	2009年末	14,999	是	否
13	时速200公里动车组配套列车网络系统、制动系统和钩缓装置技术引进消化吸收和国产化技术改造项目	无	3,000	11,000	-	11,000	100%	2009年末	24,479	是	否
14	加强电力牵引核心技术自主创新能力技术改造项目	是	9,000	9,000	1,129	8,477	94%	2013年	不适用	不适用	否
15	提高铁路货车水平及关键零部件专业化生产技术改造项目	无	22,000	32,000	834	31,986	100%	2012年	132,802	是	否
16	建设铁路货车研发中心和组装基地建设项目	无	16,070	22,000	-	22,000	100%	2008年末	24,164	是	否
17	出口铁路客车生产技术改造项目	无	36,000	36,000	-	36,000	100%	2010年	134,332	是	否
18	适应25吨轴重货运重载技术开发提高70吨级铁路新型罐车制造工艺水平技术改造项目	无	19,600	19,600	465	14,614	75%	2013年	8,234	是	否
19	新型电力机车检修和提高工程车制造工艺水平技术改造项目	是	31,000	31,000	2,200	21,979	71%	2013年	不适用	不适用	否
20	建设快速重载铁路货车研发与制造基地改造项目	无	9,400	23,400	800	23,400	100%	2009年末	4,909	是	否
21	风力发电和研发中心项目	无	52,500	82,000	1,688	72,954	89%	2012年	58,090	是	否
22	大型钢结构产业基地及智能化装配设备技术改造项目	无	27,000	27,000	-	26,742	99%	2010年	29,975	是	否
23	列车电气产品及空气弹簧产品技术改造项目	无	29,030	37,000	-	37,000	100%	2011年	45,790	是	否
24	整体信息化建设工程项目	无	16,000	16,000	439	12,896	81%	2013年	不适用	不适用	否
	合 计		643,600	817,600	9,325	783,656	96%
未达到计划进度原因					由公司下属全资子公司中国北车集团大连机车车辆有限公司（以下简称“大连机辆公司”）实施的“9600kW大功率交流传动电力机车技术改造项目（序号8）”和“大功率交流传动内燃机机车技术引进消化吸收和国产化技术改造项目（序号10）”和公司下属全资子公司济南轨道交通装备有限责任公司实施的“大型钢结构产业基地及智能化装配设备技术改造项目（序号22）”已于2010年内如期完工，由于部分合同尾款尚未支付完毕，故募集资金使用进度未达到100%。 由公司下属全资子公司中国北车集团大同电力机车有限责任公司（以下简称“同车公司”）实施的“六轴大功率交流传动电力机车技术引进消化吸收和国产化技术改造项目（序号7）”、公司下属全资子公司北京二七轨道交通装备有限责任公司“大型养路工程机械技术引进消化吸收和国产化技术改造项目（序号11）”、公司下属全资子公司齐齐哈尔装备公司“提高铁路货车水平及关键零部件专业化生产技术改造项目（序号15）”和公司下属全资子公司永济新时速电机电器有限责任公司“风力发电和研发中心项目（序号21）”已于2012年内如期完工，由于部分合同尾款尚未支付完毕，故募集资金使用进度未达到100%。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募投项目先期投入及置换情况					2013年上半年，公司未发生用募集资金置换项目先期投入资金的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					2013年5月9日，经公司第二届董事会第十四次会议审议批准，公司决定在确保首次公开发行及配股发行募集资金投资项目按进度实施的情况下，使用人民币9.73亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，其中，使用首次公开发行募集资金3.38亿元，约占2009年度首次公开发行募集资金净额的2.50%；使用配股募集资金6.35亿元（不包括前次已暂时用于补充流动资金的配股募集资金6.87亿元），约占2012年度配股募集资金净额的9.24%。使用期限不超过12个月，到期后归还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金的正常支付的情况，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资金专用账户。公司独立董事对该事项发表了同意意见。监事会作出决议同意该事项。保荐人中国国际金融有限公司出具了专项核查意见。公司于2013年5月10日发布了《中国北车股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议公告》（临2013-018）和《中国北车股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》（2013-020），对该部分闲置募集资金补充流动资金的情况进行了详细披露。
募集资金结余的金额及形成原因					截至2013年6月30日，公司不存在结余募集资金的情形。
变更募投项目的资金使用情况					不适用
募集资金其他使用情况					不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

二、配股发行A股股票募集资金存放与实际使用情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]184号核准，公司向截至股权登记日2012年2月24日的公司全体股东，按照每10股配2.5股的比例配售人民币普通股（A股）2,020,056,303股（每股面值人民币1元），发行价格人民币3.42元/股，共募集资金人民币6,908,592,556.26元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币6,873,641,122.63元。上述募集资金于2012年3月6日全部到账，并经毕马威华振会计师事务所出具《中国北车股份有限公司验资报告》（KPMG-A(2012)CR NO.0008）予以验证。2013年上半年，公司共使用募集资金约为人民币184,709万元（含暂时补充流动资金人民币117,700万元），截至2013年6月30日，公司累计使用募集资金约为人民币683,461万元，公司募集资金专户余额约为人民币7,030万元（含利息约人民币3,127万元）。

（二）募集资金管理情况

1、《募集资金管理办法》相关情况

为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及其他相关法律、行政法规和《中国北车股份有限公司章程》的规定，于2013年5月9日召开第二届董事会第十四次会议对《中国北车股份有限公司募集资金管理制度》进行了修订，并将名称变更为《中国北车股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。

2、募集资金的存储情况

按照《募集资金管理办法》的规定，公司分别在中信银行股份有限公司北京富华大厦支行、中国民生银行北京西长安街支行、中国银行股份有限公司北京芳星园支行三家银行设立了专项账户存储募集资金，专款专用。募集资金的存放专户情况如下表所示：

开户行	账号	初始存放金额 （元）	2013年6月30日账户余额 （元）
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100023287	3,440,641,122.63	732,968.46
中国民生银行北京西长安街支行	0137014170017691	1,933,000,000.00	-
中国银行股份有限公司北京芳星园支行	328558508617	1,500,000,000.00	-
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100023884	-	3,146,998.18
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100022805	-	38,009,953.90
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100023038	-	3,524,028.49
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100022722	-	1,284,166.99
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100022971	-	4,482,815.00
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100023358	-	353,379.16
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100023580	-	156,163.87
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100023112	-	121,277.31
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100023417	-	169,014.37
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100022420	-	76,243.20
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100023710	-	64,745.20
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行	7110310182100023651	-	913,963.80
中国民生银行北京西长安街支行	0137014170017763	-	10,881,479.80
中国民生银行北京西长安街支行	0137014170017714	-	6,379,844.31
合计		6,873,641,122.63	70,297,042.04

3、募集资金专户存储三方监管情况

2012年3月及5月，公司及下属子公司、保荐人中国国际金融有限公司与中信银行股份有限公司北京富华大厦支行、中国民生银行股份有限公司、中国银行股份有限公司北京芳星园支行三家银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2013年6月30日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。

（三）本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

截至2013年6月30日，公司累计对募集资金投资项目投入募集资金565,761万元，具体情况请见附表3。

2、募投项目先期投入及置换情况

2013年上半年，公司不存在对募投项目先期投入及置换的情况。

3、部分募投项目使用募集资金额度调整情况

2013年上半年，公司不存在对募投项目使用募集资金额度调整的情况。

4、实际募集资金超过募投项目所需部分金额作为补充一般营运资金的情况

2013年上半年，公司不存在以实际募集资金超过募投项目所需部分金额作为补充一般营运资金的情况。

5、部分闲置募集资金补充流动资金的情况

2012年10月26日，经公司第二届董事会第十次会议审议批准，公司决定在确保募集资金投资项目正常进展的前提下，继续使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金，总额为人民币6.87亿元，约占2012年度配股募集资金净额的9.99%，使用期限不超过6个月，到期后归还至募集资金专用账户。截至2013年4月23日，公司已使用自有资金人民币6.87亿元归还了上述用于补充流动资金的配股募集资金，上述资金已于2013年4月23日全部转入公司募集资金专用账户。上述归还事项已及时通知公司保荐机构中国国际金融有限公司和保荐代表人。公司于2013年4月24日发布了《中国北车股份有限公司关于用自有资金归还募集资金的公告》（临2013-012）。

2013年4月25日，经公司第二届董事会第十三次会议审议批准，公司决定在确保配股募集资金投资项目按进度实施的前提下，继续使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金，总额为人民币6.87亿元，约占2012年度配股募集资金净额的9.99%，使用期限不超过12个月，到期后归还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金的正常支付的情况，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资金专用账户。公司独立董事对该事项发表了同意意见。监事会作出决议同意该事项。保荐人中国国际金融有限公司出具了专项核查意见。公司于2013年4月27日发布了《中国北车股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议公告》（临2013-013）和《中国北车股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》（临2013-016），对该部分闲置募集资金补充流动资金的情况进行了详细披露。

2013年5月9日，经公司第二届董事会第十四次会议审议批准，公司决定在确保首次公开发行及配股发行募集资金投资项目按进度实施的前提下，使用人民币9.73亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，其中，使用首次公开发行募集资金3.38亿元，约占2009年度首次公开发行募集资金净额的2.50%；使用配股募集资金6.35亿元（不包括前次已暂时用于补充流动资金的配股募集资金6.87亿元），约占2012年度配股募集资金净额的9.24%。使用期限不超过12个月，到期后归还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金的正常支付的情况，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资金专用账户。公司独立董事对该事项发表了同意意见。监事会作出决议同意该事项。保荐人中国国际金融有限公司出具了专项核查意见。公司于2013年5月10日发布了《中国北车股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议公告》（临2013-018）和《中国北车股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》（临2013-020），对该部分闲置募集资金补充流动资金的情况进行了详细披露。

（四）变更募投项目的资金使用情况

2013年上半年，公司不存在变更募投项目的资金使用的情况。

（五）募集资金使用及披露中存在的问题

2013年上半年，公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。

附表2：

配股募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额			687,364		本年度投入募集资金总额1				67,009
变更用途的募集资金总额			52,500		已累计投入募集资金总额				565,761
变更用途的募集资金总额比例			7.64%
序号	承诺投资项目	已变更项目，含部分变更（如有）	募集资金承诺投资总额	调整后使用募集资金(1)	本期间投入募集资金	截至期末累计投入募集资金（2）	截至期末投入进度（%）（3）=（2）/（1）	项目达到预定可使用状态日期	本期间实现的效益2	是否达到预期效益	项目可行性是否发生重大变化
1	动车组和机车牵引与控制国家重点实验室北车基地建设项目	无	14,400	14,400	3,028	14,400	100%	2014年	不适用	不适用	否
2	高速检测列车及时速400公里以上高速动车组研发和试验平台建设项目	无	39,000	39,000	3,815	12,428	32%	2013年	不适用	不适用	否
3	时速350公里动车组新技术改造项目(4-6列)	无	8,000	8,000	-	8,000	100%	2012年	368,547	是	否
4	高速动车组检修基地建设项目	无	65,000	65,000	10,741	40,923	63%	2013年	不适用	不适用	否
5	城际列车不锈钢车体制造建设项目	是	19,000	19,000	997	18,725	99%	2013年	不适用	不适用	否
6	配套大功率机车和时速200公里以上动车组齿轮箱专业化生产技术改造项目	无	21,000	21,000	515	15,907	76%	2013年	不适用	不适用	否
7	交流传动机车及高速动车组传动装置与风源系统产业化能力提升技术改造项目	无	27,300	27,300	2,897	22,546	83%	2013年	不适用	不适用	否
8	轨道车辆制动系统研发及产业化技术改造项目	无	8,300	8,300	359	7,227	87%	2013年	不适用	不适用	否
9	高速列车弹簧制造及轧制工具生产技术改造项目	无	4,500	4,500	-	4,500	100%	2013年	不适用	不适用	否
10	重载快捷货车技术研发平台建设项目	无	10,000	10,000	1,753	6,509	65%	2013年	不适用	不适用	否
11	铁路货车疲劳与振动试验台建设项目	无	6,400	6,400	166	6,348	99%	2013年	不适用	不适用	否
12	重载快捷铁路货车制造工艺技术水平提升技术改造项目	无	45,000	45,000	14,604	38,740	86%	2013年	不适用	不适用	否
13	重载快捷及出口铁路货车大型部件制造水平提升技术改造项目	是	18,000	18,000	-	18,000	100%	2013年	不适用	不适用	否
14	大连机车旅顺基地一期建设项目	无	45,000	45,000	-	45,000	100%	2012年	不适用	不适用	否
15	大连机车旅顺基地二期建设项目	无	100,000	100,000	26,849	53,770	54%	2013年	不适用	不适用	否
16	机车检修及工矿机车扩能技术改造项目	无	3,300	3,300	38	3,300	100%	2013年	不适用	不适用	否
17	大连旅顺经济开发区特种铁路集装箱产业基地建设项目	是	8,000	8,000	-	8,000	100%	2012年	4,297	是	否
18	煤机装备制造（液压支架一期）建设项目	无	5,500	5,500	469	4,425	80%	2012年	不适用	不适用	否
19	煤机装备一期（无轨胶轮车）建设项目	无	4,800	4,800	778	2,151	45%	2013年	不适用	不适用	否
20	哈车钢材物流基地建设技术改造项目	是	7,500	7,500	-	7,498	100%	2013年	不适用	不适用	否
21	增资北车投资租赁有限公司项目	无	50,000	50,000	-	50,000	100%	不适用	不适用	不适用	不适用
22	补充营运资金	无	177,364	177,364	-	177,364	100%	不适用	不适用	不适用	不适用
	合 计		687,364	687,364	67,009	565,761	82%
未达到计划进度原因					由公司下属全资子公司北齐集团公司实施的“哈车钢材物流基地建设技术改造项目（序号20）”，已基本完成主体建筑工程及设备购置，尚有部分辅助工程及公用配套尚未完工，剩余部分合同款未支付。项目整体完工时间由2012年调整至2013年。 由公司下属全资子公司同车公司实施的“煤机装备制造（液压支架一期）建设项目（序号18）”已于2012年内如期完工，由于部分合同尾款尚未支付完毕，故募集资金使用进度未达到100%。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					2013年上半年，公司不存在对募投项目先期投入及置换的情况。
部分闲置募集资金补充流动资金的情况					2013年4月25日，经公司第二届董事会第十三次会议审议批准，公司决定在确保配股募集资金投资项目按进度实施的前提下，继续使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金，总额为人民币6.87亿元，约占2012年度配股募集资金净额的9.99%，使用期限不超过12个月，到期后归还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金的正常支付的情况，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资金专用账户。公司独立董事对该事项发表了同意意见。监事会作出决议同意该事项。保荐人中国国际金融有限公司出具了专项核查意见。公司于2013年4月27日发布了《中国北车股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议公告》（临2013-013）和《中国北车股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》（2013-016），对该部分闲置募集资金补充流动资金的情况进行了详细披露。 2013年5月9日，经公司第二届董事会第十四次会议审议批准，公司决定在确保首次公开发行及配股发行募集资金投资项目按进度实施的前提下，使用人民币9.73亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，其中，使用首次公开发行募集资金3.38亿元，约占2009年度首次公开发行募集资金净额的2.50%；使用配股募集资金6.35亿元（不包括前次已暂时用于补充流动资金的配股募集资金6.87亿元），约占2012年度配股募集资金净额的9.24%。使用期限不超过12个月，到期后归还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金的正常支付的情况，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资金专用账户。公司独立董事对该事项发表了同意意见。监事会作出决议同意该事项。保荐人中国国际金融有限公司出具了专项核查意见。公司于2013年5月10日发布了《中国北车股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议公告》（临2013-018）和《中国北车股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》（2013-020），对该部分闲置募集资金补充流动资金的情况进行了详细披露。
募集资金结余的金额及形成原因					截至2013年6月30日，公司不存在结余募集资金的情形。
变更募投项目的资金使用情况					不适用
募集资金其他使用情况					不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

(下转A31版)