信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)_中国证券网·上海证券报主办

信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)

2013-08-28 来源：上海证券报

2013年半年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年8月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2013年1月1日起至6月30日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

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2.5 信息披露方式

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注:本基金建仓期自2010年12月17日至2011年6月16日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人信诚基金管理有限公司经中国证监会批准,于2005年9月30日正式成立,注册资本2亿元,注册地为上海。公司股东为中信信托有限责任公司、英国保诚集团股份有限公司和中新苏州工业园区创业投资有限公司,各股东出资比例分别为49%、49%、2%。截至2013年6月30日,本基金管理人共管理21只基金,分别为信诚四季红混合型证券投资基金、信诚精萃成长股票型证券投资基金、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金、信诚三得益债券型证券投资基金、信诚经典优债债券型证券投资基金、信诚优胜精选股票型证券投资基金、信诚中小盘股票型证券投资基金、信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)、信诚增强收益债券型证券投资基金、信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)、信诚中证500指数分级证券投资基金、信诚货币市场证券投资基金、信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)、信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)、信诚沪深300指数分级证券投资基金、信诚双盈分级债券型证券投资基金、信诚周期轮动股票型证券投资基金(LOF)、信诚理财7日盈债券型证券投资基金、信诚添金分级债券型证券投资基金、信诚优质纯债债券型证券投资基金和信诚新双盈分级债券型证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注:1.上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

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4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)基金合同》、《信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.4.1 公平交易制度的执行情况

根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚基金公平交易管理制度v1.2》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易相关程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完善和改进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。

4.4.2 异常交易行为的专项说明

报告期内本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易。

4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金重点投资于巴西、俄罗斯、印度和中国等金砖四国的相关ETF,并部分投资于中国香港的上市公司的证券。

回顾2013年上半年的投资环境,2013年一月金砖四国股票市场呈现普遍上涨的态势,但在二,三月开始掉头向下,跌势一直持续到六月。第一季开始时,美国经济数据靓丽,欧债危机缓解,新兴国家仍然处于宽松货币政策的氛围中,2013年第一月的流动性和经济数据都有利于新兴国家的股票市场。二月开始,中国的制造业数据转弱,PMI指数下行并低于预期,加上美元指数开始陡然上升,商品原材料价格呈压。金砖四国中高度依赖于铁矿石和能源的巴西指数和俄罗斯指数随之下跌。中国在完成换届之后,并没有推出短期的刺激政策,而是转而探索转型和内需驱动的改革的道路,政策的目光转向长远,不再像过去一味的追求GDP绝对数量的增长。基础设施建设仍将继续,但在庞大的基数上再大幅增加的概率降低了。随着中国PMI指数逐渐下降并持续低于荣枯分界线,中国与巴西指数双双承压,这种情形一直延续到了二季度末。

在2013年上半年中,金砖四国股市走势较为疲弱,系统性机会不佳,但还是有行业及个股的结构性机会。本基金在2013年上半年的投资重点是在选股上,特别留意了业绩不错或超过预期的个股,操作策略上以稳健均衡为主,把握个股机会。

4.5.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末,本基金份额净值为0.754元,本期累计份额净值增长率为-11.71%,同期比较基准的累计收益率为-11.21%,基金净值跑输比较基准0.50%。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望未来,我们认为新兴国家的增长将放缓,短期面临挑战,但长期前景乐观。金砖四国中,巴西通胀6月份达到6.7%,因此巴西央行选择了加息。加息有助于巴西稳住资本外流与雷亚尔的币值水平,对于抑制通胀有利。俄罗斯市场仍具金砖四国之中估值最低的优势,由于54%的俄罗斯股票市场市值与石油,天然气紧密相关,能源价格仍然是决定俄罗斯股市表现最重要的因素。2013年原油价格站稳90-110美元/桶的区间,对俄罗斯经济增长至关重要。如果原油价格能维持在这个水平,俄罗斯市场的经济增长确定性较印度,巴西高。印度的估值处于历史中间的位置,高通胀,高生产要素成本,落后的基础设施建设困扰着印度经济增长。此外,印度有着长期的贸易赤字问题,印度股市对国际资本的流动很敏感。由于印度贸易赤字的60%是进口原油引起的,相当于6.3%的印度的GDP,如果原油价格有所下跌,对缓解印度贸易赤字和通胀将是正面的。中国处于转型期,传统的投资驱动GDP的增长模式受到挑战。房地产市场的调控仍在继续,信贷市场的调控则刚开始。贷款利率放开意味着金融系统将加大向实体经济输血的力度,以扶持实体经济的增长。短期中国的GDP和制造业数据可能低于预期,但长期看,如能度过这个转型期,有理由对中国长期的增长前景维持乐观的立场。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

1、基金估值程序

为了向基金投资人提供更好的证券投资管理服务,本基金管理人通过建立估值决策委员会,对估值和定价过程进行了最严格的控制。估值决策委员会成员包括首席运营官(会议主席)、副首席运营官、风险控制总监/专员、数量研究员、交易总监、运营总监、基金会计主管。本基金管理人在充分衡量市场风险、信用风险、流动性风险、货币风险、衍生工具和结构性产品等影响估值和定价因素的基础上,综合基金运营部、监察稽核部、投资部、风险管理部和其它相关部门的意见,确定本基金管理人采用的估值政策。

估值政策和程序的确立和修订须经本基金管理人总经理批准后方可实行。基金在采用新投资策略或投资新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性,并在不适用的情况下,及时召开估值决策委员会。

在每个估值日,本基金管理人的运营部使用估值政策确定的估值方法,确定证券投资基金的份额净值。

基金管理人对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,基金托管人按照托管协议中“基金资产净值计算和会计核算”确定的规则复核,复核无误后,由基金管理人对外公布。

2、基金管理人估值业务的职责分工

本基金管理人的估值业务采用双人双岗,所有业务操作需经复核方可生效。

基金份额净值公告需经处理估值的操作人员、复核估值的复核人员和基金运营总监三人确认后,方可对外发布。

3、基金管理人估值人员的专业胜任能力和相关工作经历

本基金管理人的估值人员均具有专业会计学习经历,具有会计上岗证和基金从业资格。

本基金管理人的估值人员平均拥有6年金融从业经验和3年基金管理公司的基金从业和基金估值经验。

4、基金经理参与或决定估值的程度

本基金管理人的后台与投资业务隔离,基金经理不直接参与或决定估值。

基金经理持续保持对基金估值所采用估值价格的关注,在认为基金估值所采用的估值价格不足够公允时,将通过首席投资官提请召开估值决策委员会会议,通过会议讨论决定是否调整基金管理人所采用的估值政策。

5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突

参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

6、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度

本基金未与任何第三方签订定价服务协议。

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金收益分配应遵循下列原则:

1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;

2、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式。登记在注册登记系统的基金份额,其持有人可自行选择收益分配方式。基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;选择红利再投资的,现金红利则按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资(具体日期以本基金分红公告为准); 登记在证券登记结算系统中的基金份额只支持现金红利方式,投资人不能选择其他的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;

3、在符合基金收益分配条件的情况下,本基金收益每年最多分配十二次;

4、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配;

5、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

6、每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的25%(收益分配基准日可供分配利润指收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数);

7、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日;

8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

本基金于本期间未进行过利润分配,该处理符合基金利润分配原则。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)

报告截止日：2013年6月30日

单位：人民币元

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注：报告截止日2013年6月30日,基金份额净值0.754元,基金份额总额64,058,340.18份。

6.2 利润表

会计主体：信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)

本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日

单位：人民币元

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6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)

本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署:

王俊锋陈逸辛时慧

基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2010]1217号文)和《关于信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)备案确认的函》(基金部函[2010]759号文)批准,由信诚基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)基金合同》发售,基金合同于2010年12月17日生效。本基金为上市契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为信诚基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。本基金于2010年11月8日至2010年12月10日募集, 募集的净认购金额为399,098,319.14元人民币,认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计99,835.02元人民币。按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,募集发售期募集的有效份额为399,098,319.14份基金份额,利息结转的基金份额为99,835.02份基金份额。两项合计共399,198,154.16份基金份额。上述募集资金已由毕马威华振会计师事务所验证,并出具了KPMG-B(2010)CR No.0078号验资报告。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)基金合同》和《信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为:交易型开放式指数基金(以下简称“ETF”);普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;金融衍生产品、结构性投资产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 “金砖四国”是指巴西、俄罗斯、印度、中国(含香港)。本基金主要投资于“金砖四国”相关的金融资产,包括以“金砖四国”至少一国/地区为主要投资范围的ETF以及两类上市公司的股票:(1)在“金砖四国”登记注册的企业,(2)主营业务收入主要来自于“金砖四国”的企业。本基金投资上述“金砖四国”相关的金融资产的比例不低于基金权益类资产的80%,其余不高于20%的权益类资产可投资于非符合本基金定义的“金砖四国”相关金融资产,如台湾股票等。本基金投资于ETF的比例不低于基金资产的60%,且本基金所投资的ETF应在与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册。本基金投资于权益类资产的比例不低于基金资产的60%。本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%(若法律法规变更或取消本限制的,则本基金按变更或取消后的规定执行)。本基金的业绩比较标准为标准普尔金砖四国(含香港)市场指数(总回报) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,本基金定期报告在公开披露的第二个工作日,报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金按照财政部颁布的企业会计准则(2006)、中国证券业协会于2007年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制财务报表。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求,真实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况。

此外,本财务报表同时符合如会计报表附注6.4.2所列示的其他有关规定的要求。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 税项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义务。对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。

6.4.6 关联方关系

6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

于本报告期内,本基金管理人信诚基金管理有限公司和中信信托有限责任公司共同出资设立了资产管理子公司--中信信诚资产管理有限公司,其中信诚基金管理有限公司出资比例为55%,为第一大股东。

6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行,并以一般交易价格为定价基础。

6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过交易。

6.4.7.2 关联方报酬

6.4.7.2.1 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人信诚基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.75%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:日基金管理费=前一日基金资产净值×1.75%/当年天数。

6.4.7.2.2 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.3%/当年天数。

6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。本基金的基金管理人在本报告期及上期度可比期间均未投资过本基金。

6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行,本基金的其它关联方在本报告期末及上年度末未持有本基金。

6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

金额单位：人民币元

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6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间,均未在承销期内参与关联方承销的证券。

6.4.8 期末（2013年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

于本报告期末,本基金未持有因认购新发/增发流通受限证券。

6.4.8.2 期末持有的暂时停牌股票

于本报告期末,本基金未持有暂时停牌等流通受限证券。

6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购

于本报告期末,本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购

于本报告期末,本基金未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

■

7.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

■

注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类。

7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

■

7.5 报告期内权益投资组合的重大变动

7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

金额单位：人民币元

■

买入股票成本和卖出股票收入按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有基金投资明细

金额单位：人民币元

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注：本基金本报告期末仅持有上述9只基金。

7.11 投资组合报告附注

7.11.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

7.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

7.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份

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8.2 期末上市基金前十名持有人

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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：1、期末本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金的基金份额。

2、期末本基金的基金经理未持有本基金的基金份额。

§9 开放式基金份额变动

单位：份

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§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、报告期内基金管理人无重大人事变动。

2、关于基金托管人的重大人事变动:

2013年3月17日,根据国家金融工作需要,肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。中国银行股份有限公司已于2013年3月17日公告上述事项。

2013年6月1日,中国银行股份有限公司发布公告,自2013年5月31日起,田国立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

10.4 基金投资策略的改变

报告期内基金投资策略无改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

为本基金进行审计的会计师事务所是毕马威华振会计师事务所。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

注：1、本基金根据券商的研究实力和服务水平选择选择券商以及分配交易量。由研究部牵头对席位候选券商的研究实力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。

2、本基金本期新增1家券商: DEUTSCHE BANK AG LONDON。

信诚基金管理有限公司

2013年8月28日

基金简称信诚四国配置(QDII-FOF-LOF)(场内简称:信诚四国)
基金主代码 165510
基金运作方式上市型开放式
基金合同生效日 2010年12月17日
基金管理人信诚基金管理有限公司
基金托管人中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 64,058,340.18份
基金合同存续期不定期
基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所
上市日期 2011年1月20日

投资目标通过对“金砖四国”各地区间的积极配置,以及对“金砖四国”相关ETF和股票的精选,在有效分散风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略在大类资产配置层面,原则上,本基金将积极投资于ETF和股票等权益类资产。当权益类市场整体系统性风险突出,无法通过地区配置降低组合风险的市场情况下,本基金将降低权益类资产的配置比例,但权益类资产的比例不低于基金资产的60%。
同时,本基金将运用积极的地区配置策略,在追求超额收益的同时,分散组合风险。地区配置通过定量和定性分析相结合的方式,依据对全球和投资目标市场的经济和金融参数的分析,综合决定主要目标市场国家地区的投资吸引力和投资风险,进而决定各个国家地区市场的投资比例。
业绩比较基准标准普尔金砖四国(含香港)市场指数(总回报)
风险收益特征本基金主要投资于与“金砖四国”相关的权益类资产。从所投资市场看,“金砖四国”均属于新兴市场,其投资风险往往高于成熟市场;同时,“金砖四国”经济联动性和市场相关性存在日益加大的可能性,因此本基金国家配置的集中性风险也可能较其他分散化程度较高的新兴市场投资基金更高。从投资工具看,权益类投资的风险高于固定收益类投资的风险。因此,本基金是属于高预期风险和高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预期收益水平高于一般的投资于全球或成熟市场的偏股型基金。

项目基金管理人基金托管人
名称信诚基金管理有限公司中国银行股份有限公司
信息披露负责人姓名唐世春唐州徽
联系电话 021-68649788 95566
电子邮箱 shichun.tang@citicpru.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 400-666-0066/021-51085168 95566
传真 021-50120888 010-66594942

项目境外投资顾问境外资产托管人
名称英文 Eastspring Investments (Singapore) Limited Bank of China (Hong Kong) Limited
中文瀚亚投资（新加坡）有限公司中国银行(香港)有限公司
注册地址新加坡香港花园道1号中银大厦
办公地址新加坡滨海林荫道10号32楼01室，滨海湾金融中心2座香港花园道1号中银大厦
邮政编码 018983 -

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.xcfunds.com
基金半年度报告备置地点基金管理人的办公场所和营业场所及、基金托管人的住所

3.1.1 期间数据和指标报告期(2013年1月1日至2013年6月30日)
本期已实现收益 -2,076,538.01
本期利润 -6,639,035.28
加权平均基金份额本期利润 -0.0971
本期基金份额净值增长率 -11.71%
3.1.2 期末数据和指标报告期末(2013年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.2459
期末基金资产净值 48,304,383.90
期末基金份额净值 0.754

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月 -7.48% 1.62% -7.80% 1.48% 0.32% 0.14%
过去三个月 -7.94% 1.17% -9.69% 1.08% 1.75% 0.09%
过去六个月 -11.71% 0.98% -11.21% 0.93% -0.50% 0.05%
过去一年 -1.57% 0.88% 0.05% 0.86% -1.62% 0.02%
自基金合同生效起至今 -24.60% 0.98% -22.73% 1.12% -1.87% -0.14%

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
刘儒明本基金基金经理、信诚全球商品主题 (QDII-FOF-LOF)基金基金经理，信诚基金管理有限公司海外投资副总监 2010年12月17日 - 19 19年证券、基金从业经验, 其中包含8年海外基金经理的专业资历。曾先后任职于永昌证券投资信托股份有限公司、富邦证券投资信托股份有限公司、金复华证券投资信托股份有限公司、台湾工银证券投资信托股份有限公司和富国基金管理有限公司境外投资部,均从事证券投资研究工作,并曾担任股票型基金和基金中的基金(FOF)的基金经理。
王鼐本基金基金经理 2013年1月18日 - 6 2005 至 2007 年间任职于毕马威会计师事务所（香港）担任中国税务顾问的职务；在2007至2010年间任职于国泰君安证券(香港)有限公司担任研究员的职务从事证券分析。2010 年加入信诚基金管理有限公司。现任信诚金砖四国积极配置证券投资基金（LOF）的基金经理。

姓名在境外投资顾问所任职务证券从业年限说明

Kelvin Blacklock 全球资产配置（GAA）首席投资官 22 Kelvin Blacklock先生于2001年加入瀚亚投资（新加坡）有限公司（公司前名为：保诚资产管理（新加坡）有限公司），在当时负责组建并管理三个核心投资领域：固定收益、衍生品及结构性产品、全球资产配置。Blacklock先生现任全球资产配置首席投资官，全面负责全球多资产基金的投资策略和战术性资产配置。在对保诚集团亚洲区域寿险资产的策略性资产配置以及资产/负债管理中，他也扮演着重要角色。在加入瀚亚投资之前，他曾就职于施罗德投资管理公司长达11年，曾在伦敦担任固定收益基金经理，主要关注G10的债券市场及外汇市场；之后分别在香港和新加坡负责组建施罗德亚洲的新兴市场债券团队。
Nicholas Ferres 全球资产配置（GAA）投资总监 16 Nicholas Ferres先生于2007年加入瀚亚投资（新加坡）有限公司（原“英国保诚资产管理（新加坡）有限公司”），担任全球资产配置团队投资总监。主要负责GAA团队的权益类资产配置，具体包括制定大体投资策略及提供权益类资产的国家配置建议。同时负责保诚香港的相关人寿资产及零售基金、保诚泰国的相关人寿资产以及台湾相关零售基金的投资管理工作。在加入瀚亚投资之前，他曾就职于澳大利亚的高盛JBWere资产管理公司，担任平衡型基金的投资策略师及投资组合经理，管理资产规模约12亿澳元。他所管理的高盛JBWere多元化成长型基金，其五年期绩效排名在晨星数据同类型基金的前四分之一。

资产附注号本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
资产：
银行存款 4,800,106.16 5,806,288.53
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 42,995,367.74 56,541,566.20
其中：股票投资 11,623,584.25 9,951,464.74
基金投资 31,371,783.49 46,590,101.46
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 1,105,982.72 -
应收利息 139.80 115.49
应收股利 317,840.03 125,119.74
应收申购款 296.21 3,751.06
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 49,219,732.66 62,476,841.02
负债和所有者权益附注号本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 539,759.80
应付赎回款 302,218.64 110,754.96
应付管理人报酬 72,393.19 89,543.25
应付托管费 12,410.26 15,350.26
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 528,326.67 390,038.75
负债合计 915,348.76 1,145,447.02
所有者权益：
实收基金 64,058,340.18 71,776,829.04
未分配利润 -15,753,956.28 -10,445,435.04
所有者权益合计 48,304,383.90 61,331,394.00
负债和所有者权益总计 49,219,732.66 62,476,841.02

项目附注号本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
一、收入 -5,606,272.69 -539,931.11
1.利息收入 3,365.88 3,755.39
其中：存款利息收入 3,365.88 3,755.39
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -230,989.38 -829,744.84
其中：股票投资收益 -91,589.89 -938,794.08
基金投资收益 -641,075.71 -340,299.36
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 501,676.22 449,348.60
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -4,562,497.27 596,399.42
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -817,322.97 -314,819.01
5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,171.05 4,477.93
减：二、费用 1,032,762.59 1,437,517.51
1．管理人报酬 494,108.98 619,181.24
2．托管费 84,704.38 106,145.34
3．销售服务费 - -
4．交易费用 241,406.64 515,737.50
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 212,542.59 196,453.43
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -6,639,035.28 -1,977,448.62
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -6,639,035.28 -1,977,448.62

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 71,776,829.04 -10,445,435.04 61,331,394.00
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -6,639,035.28 -6,639,035.28
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-7,718,488.86 1,330,514.04 -6,387,974.82
其中：1.基金申购款 1,043,818.81 -183,127.84 860,690.97
2.基金赎回款 -8,762,307.67 1,513,641.88 -7,248,665.79
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 64,058,340.18 -15,753,956.28 48,304,383.90
项目上年度可比期间2012年1月1日至2012年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 89,253,238.55 -18,594,723.31 70,658,515.24
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -1,977,448.62 -1,977,448.62
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-7,458,773.15 1,398,857.19 -6,059,915.96
其中：1.基金申购款 904,758.85 -172,809.81 731,949.04
2.基金赎回款 -8,363,532.00 1,571,667.00 -6,791,865.00
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 81,794,465.40 -19,173,314.74 62,621,150.66

关联方名称与本基金的关系
信诚基金管理有限公司基金管理人
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”) 基金境外托管人

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 494,108.98 619,181.24
其中：支付销售机构的客户维护费 207,608.78 245,010.70

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 84,704.38 106,145.34

关联方名称本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国银行 403,210.55 3,365.88 2,133,340.57 3,754.30
中银香港 4,396,895.61 - 7,124,088.59 -

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 11,623,584.25 23.62
其中：普通股 11,623,584.25 23.62
优先股 - -
存托凭证 - -
2 基金投资 31,371,783.49 63.74
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,800,106.16 9.75
8 其他各项资产 1,424,258.76 2.89
9 合计 49,219,732.66 100.00

国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（%）
中国香港 11,623,584.25 24.06
合计 11,623,584.25 24.06

行业类别公允价值占基金资产净值比例（%）
信息技术 3,836,463.59 7.94
非必须消费品 1,427,975.18 2.96
能源 1,420,973.51 2.94
保健 1,393,917.89 2.89
其他 1,320,600.24 2.73
金融 998,953.35 2.07
工业 991,226.82 2.05
必须消费品 156,569.87 0.32
材料 76,903.80 0.16
合计 11,623,584.25 24.06

序号公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码所在证券市场所属国家(地区) 数量（股）公允价值占基金资产净值比例（%）
1 NETDRAGON WEBSOFT 网龙网络有限公司 777 HK 香港证券交易所中国香港 98,000 1,511,278.38 3.13
2 TENCENT HOLDINGS 腾讯控股有限公司 700 HK 香港证券交易所中国香港 3,700 896,548.89 1.86
3 GREAT WALL MOTOR 长城汽车股份 2333 HK 香港证券交易所中国香港 32,000 852,627.12 1.77
4 CHINA LONGYUAN-H 龙源电力集团股份有限公司 916 HK 香港证券交易所中国香港 120,000 768,511.44 1.59
5 CHINA EVERBRIGHT 中国光大国际有限公司 257 HK 香港证券交易所中国香港 157,000 750,350.10 1.55
6 HUANENG RENEWABLES CORP-H 华能新能源股份有限公司 958 HK 香港证券交易所中国香港 320,000 716,257.76 1.48
7 SEMICONDUCTOR MFG 中芯国际集成电路制造有限公司 981 HK 香港证券交易所中国香港 1,569,000 712,378.56 1.47
8 KUNLUN ENERGY CO 昆仑能源有限公司 135 HK 香港证券交易所中国香港 60,000 657,631.68 1.36
9 TONG REN TANG-H 北京同仁堂科技发展股份有限公司 1666 HK 香港证券交易所中国香港 32,000 604,103.52 1.25
10 WEIQIAO TEXTILE CO-H 魏桥纺织股份有限公司 2698 HK 香港证券交易所中国香港 155,000 575,348.06 1.19

序号公司名称（英文）证券代码本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（%）
1 GOODBABY INTERNATION 1086 HK 2,939,461.14 4.79
2 NETDRAGON WEBSOFT 777 HK 2,630,792.69 4.29
3 SPT ENERGY GROUP INC 1251 HK 2,351,784.41 3.83
4 SHIMAO PROPERTY 813 HK 2,256,893.51 3.68
5 ANTON OILFIELD 3337 HK 2,081,969.41 3.39
6 HUANENG RENEWABLES CORP-H 958 HK 1,969,449.17 3.21
7 CHINA LONGYUAN-H 916 HK 1,936,303.29 3.16
8 CHINA DATANG 1798 HK 1,778,341.02 2.90
9 TIANJIN JINRAN PUBLI 1265 HK 1,724,240.19 2.81
10 SUNAC CHINA HOLDINGS 1918 HK 1,649,179.14 2.69
11 KUNLUN ENERGY CO 135 HK 1,520,591.05 2.48
12 CHINA EVERBRIGHT 257 HK 1,436,273.88 2.34
13 DONGJIANG ENVIRONMEN 895 HK 1,252,104.04 2.04
14 SH PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 1,247,408.24 2.03
15 FUFENG GROUP LTD 546 HK 1,192,179.68 1.94
16 TONG REN TANG-H 8069 HK 899,107.38 1.47
17 GREAT WALL MOTOR 2333 HK 892,913.28 1.46
18 SEMICONDUCTOR MFG 981 HK 846,730.00 1.38
19 TENCENT HOLDINGS 700 HK 760,188.42 1.24
20 WEIQIAO TEXTILE CO-H 2698 HK 566,120.66 0.92

序号公司名称
（英文）
证券代码本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（%）
1 NETDRAGON WEBSOFT 777 HK 4,681,567.49 7.63
2 SPT ENERGY GROUP INC 1251 HK 3,751,935.54 6.12
3 GOODBABY INTERNATION 1086 HK 2,821,329.77 4.60
4 ANTON OILFIELD 3337 HK 2,543,034.83 4.15
5 SUNAC CHINA HOLDINGS 1918 HK 2,253,248.99 3.67
6 HUANENG RENEWABLES CORP-H 958 HK 1,697,588.19 2.77
7 CHINA LONGYUAN-H 916 HK 1,649,533.32 2.69
8 SHIMAO PROPERTY 813 HK 1,631,018.40 2.66
9 SUNSHINE OILSANDS 2012 HK 1,227,054.39 2.00
10 DONGJIANG ENVIRONMEN 895 HK 1,221,341.56 1.99
11 FUFENG GROUP LTD 546 HK 1,204,374.90 1.96
12 CHINA DATANG 1798 HK 1,157,134.14 1.89
13 TIANJIN JINRAN PUBLI 1265 HK 1,000,842.42 1.63
14 GREAT WALL MOTOR 2333 HK 956,582.95 1.56
15 VINDA INTL HLDGS 3331 HK 922,988.96 1.50
16 CHINA EVERBRIGHT 257 HK 883,501.45 1.44
17 SH PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 653,542.43 1.07
18 KUNLUN ENERGY CO 135 HK 604,061.33 0.98
19 TONG REN TANG-H 8069 HK 434,161.54 0.71
20 CHINA HIGH-SPEED 658 HK 377,698.80 0.62

买入成本（成交）总额 33,732,404.36
卖出收入（成交）总额 32,165,666.59

序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值占基金资产净值比例(%)
1 HANG SENG INVESTMENT INDEX FUNDS SERIES II-HSI ETF ETF基金契约型开放式 HANG SENG INVESTMENT MANAGEMENT LTD 7,219,419.41 14.95
2 MARKET VECTORS RUSSIA ETF ETF基金契约型开放式 VAN ECK ASSOCIATES CORP 5,151,814.89 10.67
3 TRACKER FUND OF HONG KONG ETF基金契约型开放式 STATE STREET GLOBAL ADVISORS ASIA LT 4,515,183.93 9.35
4 ISHARES MSCI INDIA INDEX ETF ETF基金契约型开放式 BLACKROCK FUND ADVISORS 3,754,060.72 7.77
5 ISHARES MSCI BRAZIL CAPPED E ETF基金契约型开放式 BLACKROCK FUND ADVISORS 3,327,852.76 6.89
6 DB X-TRACKERS MSCI BRAZIL TRN INDEX ETF ETF基金契约型开放式 db PLATINUM ADVISORS 2,807,926.61 5.81
7 ISHARES MSCI BRAZIL ETF基金契约型开放式 BLACKROCK ASSET MANAGEMENT IRELAND L 2,233,435.80 4.62
8 CHINA AMC CSI 300 INDEX ETF ETF基金契约型开放式 CHINA ASSET MANAGEMENT Co.,LTD 1,261,926.37 2.61
9 HANG SENG INVESTMENT INDEX FUNDS SERIES - H-SHARE INDEX ETF ETF基金契约型开放式 HANG SENG INVESTMENT MANAGEMENT LTD 1,100,163.00 2.28

序号名称金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,105,982.72
3 应收股利 317,840.03
4 应收利息 139.80
5 应收申购款 296.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,424,258.76

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
1,752 36,562.98 1,653,457.15 2.58% 62,404,883.03 97.42%

序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例
1 沈大炜 100,031.00 7.84%
2 朱剑林 95,009.00 7.44%
3 卢银秋 57,812.00 4.53%
4 李峻 50,016.00 3.92%
5 刘洋 50,001.00 3.92%
6 黄永红 47,000.00 3.68%
7 孙向东 37,900.00 2.97%
8 茅琳 30,009.00 2.35%
9 赵秋叶 30,000.00 2.35%
10 崔林 26,901.00 2.11%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 3,841.88 0.01%

基金合同生效日(2010年12月17日)基金份额总额 399,198,154.16
本报告期期初基金份额总额 71,776,829.04
本报告期基金总申购份额 1,043,818.81
减:本报告期基金总赎回份额 8,762,307.67
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 64,058,340.18

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金
总量的比例
UBS WARBURG - 37,215,451.50 56.53% 73,701.79 52.26% -
SHENYIN WANGUO - 20,788,597.36 31.58% 57,107.03 40.49% -
BLOOMBERG TRADEBOOK - 7,828,256.93 11.89% 5,723.66 4.06% -
JP MORGAN - - - 2,247.34 1.59% -
MACQUARIE SECURITIES - - - 336.87 0.24% -
MORGAN STANLEY - - - 622.14 0.44% -
CITIBANK NA - - - 526.90 0.37% -
DEUTSCHE BANK AG LONDON - - - 766.30 0.54% -
CSFB - - - - - -
NOMURA INTERNATIONAL HK LTD. - - - - - -
DEUTSCHE SECURITIES SINGAPORE - - - - - -
CREDIT SUISSE SECURITIES INDIA - - - - - -
CREDIT SUISSE FIRST BOSTON - - - - - -
CREDIT SUISSE SECURITIES EUROP - - - - - -
GOLDMAN SACHS - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
CHINA INT'L CAP CORP HK SECS - - - - - -
CLSA - - - - - -

券商名称基金交易
成交金额占当期基金成交总额的比例
UBS WARBURG 11,919,060.02 36.05%
SHENYIN WANGUO 14,903,294.78 45.07%
BLOOMBERG TRADEBOOK 2,515,653.05 7.61%
JP MORGAN 1,498,245.18 4.53%
MACQUARIE SECURITIES 607,046.23 1.84%
MORGAN STANLEY 600,379.71 1.82%
CITIBANK NA 509,335.12 1.54%
DEUTSCHE BANK AG LONDON 510,844.31 1.55%
CSFB - -
NOMURA INTERNATIONAL HK LTD. - -
DEUTSCHE SECURITIES SINGAPORE - -
CREDIT SUISSE SECURITIES INDIA - -
CREDIT SUISSE FIRST BOSTON - -
CREDIT SUISSE SECURITIES EUROP - -
GOLDMAN SACHS - -
MERRILL LYNCH - -
CHINA INT'L CAP CORP HK SECS - -
CLSA - -

2013年6月30日

基金管理人：信诚基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司送出日期： 2013年8月28日

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