富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金

2013-08-29 来源：上海证券报

2013年半年度报告摘要

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2013年1月1日起至6月30日止。

本报告期自2013年1月1日起至6月30日止。本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：1、本基金业绩比较基准为：55%×沪深300指数＋45%×上证国债指数，

2、本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Return t =55%×[沪深300指数t /沪深300指数(t-1)-1]+45％×[上证国债指数t/上证国债指数(t-1) -1]

Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)

其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：本基金于2012年4月25日成立，根据《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年10月24日。建仓结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦，注册资本2.88亿元人民币。公司秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，为客户提供卓越的理财服务。

截至2013年6月30日，公司共管理四只开放式基金：富安达优势成长股票型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投资基金和富安达现金通货币市场证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日；

2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。

本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

从管理人旗下第二个投资组合成立之日起，监察稽核部分季度对各基金公平交易执行情况进行了统计分析，按照特定计算周期，1分日、3日、5日和10日时间窗分析同向交易中存在价格差异的样本。通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易结果分析，在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内，因此不构成潜在利益输送的显著性。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金不存在异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

截至2013年上半年，本基金净值增长率为6.74%，业绩比较基准增长率为-6.23%，基金跑赢业绩基准12.97%，主要是配置集中于成长性较好的优质公司，把握了一些结构性机会，获取了超额收益。

上半年本基金基于对经济增速基本稳定以及市场对改革红利预期逐渐升温的判断，仓位持续维持在高于基准的水平，在大类资产配置上取得了超额收益；行业配置方面，一季度对金融地产板块的阶段性机会把握较好，后期配置较多的医药及消费品板块表现也比较好，为基金贡献了较高的收益；二季度对电子环保等板块的配置略显不足，导致组合弹性不够，在市场上涨期间获取的超额收益有限，需要在未来进一步反思和总结。目前来看，预计下半年市场的分化将更加明显，对基金管理人的投资能力将是更大的考验。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截止2013年6月30日，本基金份额净值为1.0087元，份额累计净值为1.0487元。本报告期基金份额净值增长率为6.72%，同期基金业绩比较基准的收益率为-6.23%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2013年下半年，我们对经济增长的判断比较谨慎，虽然近期政府高层提出了底线思维等保增长言论，但受制于环保、通胀的约束，利用货币信贷等政策大规模刺激经济的手段基本不可能出现；流动性层面，影子银行融资渠道的监管、利率市场化进程的推进，导致社会融资成本短期内很难出现大幅下降，宏观部门只愿意用中性的货币政策和相对积极的财政政策试图在较长周期内争取平稳解决失衡问题，6月份银行间市场利率的大幅波动验证了这一点；社会融资总量的增速可能稳中有降，制约了投资增速的上行空间；微观层面，预计企业盈利增速仍将处于低位，传统的周期性制造业将在较长时期承受去产能、去杠杆带来的压力。外围方面，欧洲、日本经济依旧萎靡不振，美国经济则继续复苏的态势，长期来看美联储对QE逐渐退出的预期比较明确，中长期来看美国国债利率上升同时美元逐渐升值的概率较大，这也导致我国外汇占款增速面临一定的压力，可能加剧流动性逐渐偏紧的局面。

证券市场方面，流动性与供求关系不支持市场整体估值大幅提升，预计以改革红利为导向的结构性行情仍将延续。工业化，信息化，城镇化，农业现代化 "新四化"带来的投资机会预计会成为热点；医药、环保、信息、传媒、现代服务产业、必需消费品的机会可能持续更久，科技创新将享受较高估值，不能简单的以小盘股来描述科技股的高估值，但也要警惕科技股泡沫化破裂后的杀伤，市场将呈现对成长股增长确定性的预期与证伪的循环过程。操作上，我们将更加注重成长股业绩增长的质量，从产业资本和长期投资的角度选择具备广阔市场空间和消费基础的标的。尽管市场波动的不确定性有所增加，基金管理人仍将一如既往的细致研究、审慎投资，精选行业和个股，力争在控制组合波动的情况下为投资者获取超额收益。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究发展部、投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据法律法规及基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本基金于2013年5月17日进行利润分配。本基金份额每10份派发红利 0.40元，实际共分配2,336,249.43元。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2013年上半年度，基金托管人在富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2013年上半年度，富安达基金管理有限公司在富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金进行了1次收益分配，分配金额为2,336,249.43元，符合基金合同的规定。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

2013年上半年度，由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2013年6月30日

单位：人民币元

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注：报告截止日2013年6月30日，基金份额净值1.0087元，基金份额总额63,687,966.95份。

6.2 利润表

会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日

单位：人民币元

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6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告至财务报表由下列负责人签署:

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6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2012]193号《关于核准富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达策略精选混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。

本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息的净认购资金为583,296,937.09元，经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（2012）第118号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达策略精选混合型证券投资基金基金合同》于2012年4月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为583,363,852.64份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达策略精选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、银行存款、资产支持证券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金股票投资占基金资产的比例为30-80%，债券投资占基金资产的比例为0-65%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准：本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会于2010年2月8日发布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达策略精选混合型证券投资基金基金合同》及中国证监会颁布的有关规定编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2013年6月30日的财务状况以及2013年1月1日至2013年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.4.1 会计年度

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。

6.4.4.2 金融资产和金融负债的分类

1、金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

2、金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。

6.4.4.3 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。

6.4.4.4 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估值：

1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

6.4.4.5 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

6.4.4.6 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

6.4.4.7 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认，并于期末全额转入未分配利润。

6.4.4.8 收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

6.4.4.9 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

6.4.4.10 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

6.4.4.11 分部报告

无。

6.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

1、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。

2、对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。

3、在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.6 关联方关系

6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内，基金管理人的全资子公司-富安达资产管理（上海）有限公司正式注册成立。

6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.7.0.1 股票交易

本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。

6.4.7.0.2 权证交易

本基金本报告期内未及上年度可比期间均通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.7.0.3 债券交易

本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.4.7.0.4 债券回购交易

本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

6.4.7.0.5 应支付关联方的佣金

本基金本报告期内及上年度可比期间均无应支付给关联方的佣金。

6.4.7.1 关联方报酬

6.4.7.1.1 基金管理费

单位：人民币元

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注：1、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。

2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。

6.4.7.1.2 基金托管费

单位：人民币元

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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。

6.4.7.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内及上年度可比期间均没有与关联方进行银行间同业市场的的债券（含回购）交易。

6.4.7.3 各关联方投资本基金的情况

6.4.7.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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注：本基金管理人于本期通过代销机构认购本基金，认购手续费1000元。

6.4.7.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

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注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。

6.4.7.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。

2、本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于2013年6月30日的相关余额在资产负债表中的“结算备付金”科目中单独列示。

6.4.7.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金于本报告期内及上年度可比期间内均未在承销期内直接购入关联方承销证券。

6.4.7.6 其他关联交易事项的说明

无。

6.4.8 期末（2013年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位：人民币元

■

注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.9 投资组合报告附注

7.9.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

7.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为10万份至50万份（含）。

2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为10万份至50万份（含）。

§9 开放式基金份额变动

单位：份

■

注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金管理人富安达基金管理有限公司于2013年5月28号公布了《富安达基金管理有限公司高级管理人员变更公告》,富安达基金管理有限公司总经理李剑锋先生不再担任公司总经理职务,公司总经理职务由蒋晓刚先生代任。具体内容请参阅在2013年5月28日发布的《富安达基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。

本报告期内，本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为审计师。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况

本报告期内，本基金管理人未受到任何处罚。

本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生；

（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务；

（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；

（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。

②券商专用交易单元选择程序：

（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。

（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。

（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。

（四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。

③本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

富安达基金管理有限公司

二〇一三年八月二十九日

基金名称富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称富安达策略精选混合
基金主代码 710002
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2012年4月25日
基金管理人富安达基金管理有限公司
基金托管人交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 63,687,966.95份
基金合同存续期不定期

投资目标本基金紧跟中国经济发展趋势，在充分控制风险的前提下，通过投资具有持续增长潜力且具有合理估值的上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略本基金主要采用自下而上的个股精选策略，通过GARP策略精选具有成长潜力和合理估值的上市公司，在此基础上结合研究团队的定性分析及实地调研，动态调整本基金的投资组合。
业绩比较基准沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
风险收益特征本基金属于混合型证券投资基金，属于较高风险、较高收益产品。一般情况，其风险和收益高于债券型基金和货币市场基金。

项目基金管理人基金托管人
名称富安达基金管理有限公司交通银行股份有限公司
信息披露负责人姓名蒋晓刚裴学敏
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com peixm@bankcomm.com
客户服务电话 400-630-6999（免长途）021-61870666 95559
传真 021-61870888 021-62701216
注册地址上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层上海市浦东新区银城中路188号
办公地址上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码 200122 200120
法定代表人张华东牛锡明

本基金选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.fadfunds.com
基金半年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所

3.1.1 期间数据和指标报告期（2013年1月1日至2013年6月30日）
本期已实现收益 21,932,108.76
本期利润 10,378,989.42
加权平均基金份额本期利润 0.1195
本期加权平均净值利润率 11.46%
本期基金份额净值增长率 6.72%
3.1.2 期末数据和指标报告期末(2013年6月30日)
期末可供分配利润 553,867.46
期末可供分配基金份额利润 0.0087
期末基金资产净值 64,241,834.41
期末基金份额净值 1.0087
3.1.3 累计期末指标报告期末(2013年6月30日)
基金份额累计净值增长率 4.57%

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去一个月 -8.90% 1.78% -8.66% 1.03% -0.24% 0.75%
过去三个月 -1.00% 1.41% -6.18% 0.80% 5.18% 0.61%
过去六个月 6.72% 1.36% -6.23% 0.82% 12.95% 0.54%
过去一年 6.04% 1.08% -4.06% 0.75% 10.10% 0.33%
自基金合同生效日起至今（2012年04月25日-2013年06月30日） 4.57% 0.99% -6.64% 0.73% 11.21% 0.26%

姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
黄强先生本基金的基金经理、研究发展部副总监 2012年4月25日－ 19年硕士研究生，具有基金从业资格，中国国籍，历任浙江财政证券公司投资二部投资经理，光大证券有限公司资产管理部投资经理、助理总经理、研究所策略分析师，泰信基金管理有限公司投资理财部高级投资经理，中信基金管理有限公司上海分公司高级经理、副总裁，光大保德信基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、首席策略分析师。

资产附注号本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 3,658,737.76 6,907,312.46
结算备付金 360,878.55 17,946,602.65
存出保证金 111,957.96 100,346.88
交易性金融资产 6.4.7.2 59,540,220.40 153,244,482.36
其中：股票投资 49,591,820.40 123,208,482.36
基金投资－－
债券投资 9,948,400.00 30,036,000.00
资产支持证券投资－－
衍生金融资产 6.4.7.3 －－
买入返售金融资产 6.4.7.4 －－
应收证券清算款 123,071.87 －
应收利息 6.4.7.5 320,176.85 434,749.70
应收股利－－
应收申购款 1,088,742.20 891.39
递延所得税资产－－
其他资产 6.4.7.6 －－
资产总计 65,203,785.59 178,634,385.44
负债和所有者权益附注号本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
负债：
短期借款－－
交易性金融负债－－
衍生金融负债 6.4.7.3 －－
卖出回购金融资产款－－
应付证券清算款 530,976.93 10,724,924.05
应付赎回款 6,059.06 1,973,657.18
应付管理人报酬 79,219.40 204,012.14
应付托管费 13,203.21 34,002.02
应付销售服务费－－
应付交易费用 6.4.7.7 153,960.78 310,246.93
应交税费－－
应付利息－－
应付利润－－
递延所得税负债－－
其他负债 6.4.7.8 178,531.80 167,438.37
负债合计 961,951.18 13,414,280.69
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 63,687,966.95 168,612,550.24
未分配利润 6.4.7.10 553,867.46 -3,392,445.49
所有者权益合计 64,241,834.41 165,220,104.75
负债和所有者权益总计 65,203,785.59 178,634,385.44

项目附注号本期2013年1月1日至2013年6月30日上年度可比期间
2012年4月25日-2012年6月30日
一、收入 12,163,107.08 -6,057,365.63
1.利息收入 416,282.93 2,364,871.01
其中：存款利息收入 6.4.7.11 55,329.43 1,642,727.02
债券利息收入 360,754.50 12,624.66
资产支持证券利息收入－－
买入返售金融资产收入 199.00 709,519.33
其他利息收入－－
2.投资收益（损失以“-”填列） 23,149,613.71 -7,875,354.60
其中：股票投资收益 6.4.7.12 22,730,395.67 -8,446,177.35
基金投资收益－－
债券投资收益 6.4.7.13 142,331.79 －
资产支持证券投资收益－－
衍生工具收益 6.4.7.14 －－
股利收益 6.4.7.15 276,886.25 570,822.75
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.16 -11,553,119.34 -871,455.43
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）－－
5.其他收入（损失以“-”号填列 6.4.7.17 150,329.78 324,573.39
减：二、费用 1,784,117.66 2,258,021.74
1．管理人报酬 681,166.46 1,534,148.17
2．托管费 113,527.74 255,691.32
3．销售服务费－－
4．交易费用 6.4.7.18 792,280.47 367,751.66
5．利息支出－－
其中：卖出回购金融资产支出－－
6．其他费用 6.4.7.19 197,142.99 100,430.59
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 10,378,989.42 -8,315,387.37
减：所得税费用－－
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 10,378,989.42 -8,315,387.37

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 168,612,550.24 -3,392,445.49 165,220,104.75
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) － 10,378,989.42 10,378,989.42
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -104,924,583.29 -4,096,427.04 -109,021,010.33
其中：1.基金申购款 20,206,714.64 1,343,444.91 21,550,159.55
2.基金赎回款（以“-”号填列） -125,131,297.93 -5,439,871.95 -130,571,169.88
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）－ -2,336,249.43 -2,336,249.43
五、期末所有者权益（基金净值） 63,687,966.95 553,867.46 64,241,834.41
项目上年度可比期间
2012年4月25日-2012年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 583,363,852.64 － 583,363,852.64
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) － -8,315,387.37 -8,315,387.37
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -263,567,543.73 3,910,726.72 -259,656,817.01
其中：1.基金申购款 191.21 -2.90 188.31
2.基金赎回款（以“-”号填列） -263,567,734.94 3,910,729.62 -259,657,005.32
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）－－－
五、期末所有者权益（基金净值） 319,796,308.91 -4,404,660.65 315,391,648.26

—————————
基金管理公司负责人
—————————
主管会计工作负责人
—————————
会计机构负责人

关联方名称与本基金的关系
富安达基金管理有限公司基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司（＂交通银行＂）基金托管人、基金销售机构

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年4月25日-2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 681,166.46 1,534,148.17
其中：支付销售机构的客户维护费 250,786.86 480,551.66

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年4月25日-2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 113,527.74 255,691.32

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年4月25日-2012年6月30日
期初持有的基金份额 9,999,000.00 9,999,000.00
期间申购/买入总份额－－
期间因拆分变动份额－－
减：期间赎回/卖出总份额－－
期末持有的基金份额 9,999,000.00 9,999,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
15.70% 3.13%

关联方名称本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额占基金总份额的比例持有的
基金份额
持有的基金份额占基金总份额的比例
南京证券－ 6,899,000.00 4.09%

关联方名称本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年4月25日-2012年6月30日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
交通银行活期存款 3,658,737.76 10,202.48 127,297,879.58 261,751.27
交通银行定期存款－－－ 1,366,777.78

股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量期末
成本总额
期末
估值总额
600983 合肥三洋 2013-05-14 筹划重大事项 9.96 2013-08-14 10.90 145,000 1,428,266.50 1,444,200.00
000999 华润三九 2013-06-03 筹划公司重大资产重组事项 29.60 2013-08-19 26.51 30,000 639,112.50 888,000.00
300020 银江股份 2013-06-03 拟披露重大事项 22.67 － 25,000 490,494.50 566,750.00

序号项目金额（元）占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 49,591,820.40 76.06
其中：股票 49,591,820.40 76.06
2 固定收益投资 9,948,400.00 15.26
其中：债券 9,948,400.00 15.26
资产支持证券－－
3 金融衍生品投资－－
4 买入返售金融资产－－
其中：买断式回购的买入返售金融资产－－
5 银行存款和结算备付金合计 4,019,616.31 6.16
6 其他资产 1,643,948.88 2.52
7 合计 65,203,785.59 100.00

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业－－
B 采矿业－－
C 制造业 34,919,457.63 54.36
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业－－
E 建筑业 1,109,702.40 1.73
F 批发和零售业－－
G 交通运输、仓储和邮政业－－
H 住宿和餐饮业－－
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,365,630.37 8.35
J 金融业－－
K 房地产业 4,268,200.00 6.64
L 租赁和商务服务业 31,960.00 0.05
M 科学研究和技术服务业 2,482,470.00 3.86
N 水利、环境和公共设施管理业 1,414,400.00 2.20
O 居民服务、修理和其他服务业－－
P 教育－－
Q 卫生和社会工作－－
R 文化、体育和娱乐业－－
S 综合－－
合计 49,591,820.40 77.20

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 300074 华平股份 203,000 3,674,300.00 5.72
2 002655 共达电声 400,000 3,460,000.00 5.39
3 600517 置信电气 245,000 3,454,500.00 5.38
4 600312 平高电气 350,000 3,227,000.00 5.02
5 300273 和佳股份 140,000 2,998,800.00 4.67
6 002241 歌尔声学 77,000 2,794,330.00 4.35
7 002466 天齐锂业 77,913 2,642,808.96 4.11
8 002308 威创股份 272,450 2,506,540.00 3.90
9 002317 众生药业 100,000 2,197,000.00 3.42
10 600340 华夏幸福 60,000 1,952,400.00 3.04
11 300215 电科院 121,000 1,847,670.00 2.88
12 300003 乐普医疗 150,000 1,687,500.00 2.63
13 002422 科伦药业 30,000 1,599,300.00 2.49
14 000671 阳光城 128,000 1,516,800.00 2.36
15 600983 合肥三洋 145,000 1,444,200.00 2.25
16 002672 东江环保 40,000 1,414,400.00 2.20
17 002011 盾安环境 126,653 1,284,261.42 2.00
18 600728 佳都新太 93,637 1,124,580.37 1.75
19 002081 金螳螂 38,420 1,093,817.40 1.70
20 600521 华海药业 70,000 1,067,500.00 1.66
21 002216 三全食品 63,525 920,477.25 1.43
22 000999 华润三九 30,000 888,000.00 1.38
23 002665 首航节能 36,000 862,200.00 1.34
24 600067 冠城大通 100,000 799,000.00 1.24
25 000895 双汇发展 20,000 768,800.00 1.20
26 300072 三聚环保 40,000 642,000.00 1.00
27 300332 天壕节能 60,000 634,800.00 0.99
28 300020 银江股份 25,000 566,750.00 0.88
29 002415 海康威视 11,000 388,740.00 0.61
30 002653 海思科 3,000 85,500.00 0.13
31 300071 华谊嘉信 2,000 31,960.00 0.05
32 002663 普邦园林 800 12,056.00 0.02
33 002310 东方园林 100 3,829.00 0.01

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)
1 600521 华海药业 5,006,685.10 3.03
2 600312 平高电气 4,949,998.98 3.00
3 600458 时代新材 4,451,693.00 2.69
4 600795 国电电力 4,216,000.00 2.55
5 600844 丹化科技 3,884,798.28 2.35
6 600517 置信电气 3,693,251.35 2.24
7 600395 盘江股份 3,559,529.00 2.15
8 300074 华平股份 3,473,552.00 2.10
9 002655 共达电声 3,470,313.10 2.10
10 600406 国电南瑞 3,363,700.00 2.04
11 000028 国药一致 3,275,019.68 1.98
12 600549 厦门钨业 3,248,248.00 1.97
13 300155 安居宝 3,241,751.87 1.96
14 000063 中兴通讯 3,081,534.00 1.87
15 002466 天齐锂业 3,014,287.91 1.82
16 300273 和佳股份 2,995,352.61 1.81
17 300056 三维丝 2,986,683.71 1.81
18 601901 方正证券 2,939,400.00 1.78
19 002658 雪迪龙 2,928,263.06 1.77
20 600387 海越股份 2,908,831.00 1.76

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)
1 600048 保利地产 8,093,800.00 4.90
2 000656 金科股份 7,110,784.55 4.30
3 600036 招商银行 6,918,461.00 4.19
4 000625 长安汽车 6,759,878.00 4.09
5 600016 民生银行 6,741,200.00 4.08
6 600490 中科合臣 6,270,839.52 3.80
7 600521 华海药业 6,206,136.61 3.76
8 000024 招商地产 6,171,579.64 3.74
9 601166 兴业银行 6,014,577.49 3.64
10 601169 北京银行 5,353,000.00 3.24
11 600887 伊利股份 5,225,891.28 3.16
12 000001 平安银行 5,119,623.00 3.10
13 600000 浦发银行 5,081,000.00 3.08
14 002051 中工国际 4,733,964.12 2.87
15 002305 南国置业 4,694,647.87 2.84
16 002415 海康威视 4,477,624.22 2.71
17 000983 西山煤电 4,401,251.61 2.66
18 600527 江南高纤 4,398,525.60 2.66
19 601699 潞安环能 4,286,650.30 2.59
20 002673 西部证券 4,239,270.04 2.57
21 600458 时代新材 4,176,633.00 2.53
22 000776 广发证券 4,084,325.19 2.47
23 601377 兴业证券 4,026,004.91 2.44
24 600795 国电电力 4,005,044.00 2.42
25 000937 冀中能源 3,771,269.25 2.28
26 600030 中信证券 3,631,580.27 2.20
27 000002 万科Ａ 3,529,500.00 2.14
28 600844 丹化科技 3,452,175.00 2.09
29 300155 安居宝 3,402,967.77 2.06
30 601901 方正证券 3,395,630.92 2.06
31 600376 首开股份 3,361,789.92 2.03
32 600387 海越股份 3,330,686.00 2.02

买入股票的成本（成交）总额 204,146,676.17
卖出股票的收入（成交）总额 289,026,590.35

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)
1 国家债券－－
2 央行票据－－
3 金融债券－－
其中：政策性金融债－－
4 企业债券 9,948,400.00 15.49
5 企业短期融资券－－
6 中期票据－－
7 可转债－－
8 其他－－
9 合计 9,948,400.00 15.49

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例(%)
1 112141 12金王债 100,000 9,948,400.00 15.49

序号名称金额
1 存出保证金 111,957.96
2 应收证券清算款 123,071.87
3 应收股利－
4 应收利息 320,176.85
5 应收申购款 1,088,742.20
6 其他应收款－
7 待摊费用－
8 其他－
9 合计 1,643,948.88

持有人户数
(户)
户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有
份额
占总份额比例持有
份额
占总份额比例
1,011 62,995.02 18,888,675.06 29.66% 44,799,291.89 70.34%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 574,916.69 0.90%

基金合同生效日(2012年4月25日)基金份额总额 583,363,852.64
本报告期期初基金份额总额 168,612,550.24
本报告期基金总申购份额 20,206,714.64
减：本报告期基金总赎回份额 125,131,297.93
本报告期基金拆分变动份额－
本报告期期末基金份额总额 63,687,966.95

券商名称交易单元
数量
股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票
成交总额比例
佣金占当期佣金
总量的比例
广发证券 2 51,650,534.45 10.48% 45,919.25 10.31%
国金证券 2 79,786,954.10 16.19% 72,638.11 16.31%
红塔证券 1 157,679,860.94 31.99% 143,551.21 32.24%
华泰证券 1 31,239,491.41 6.34% 27,643.69 6.21%
兴业证券 1 130,889,745.44 26.56% 117,615.64 26.42%
招商证券 1 41,603,892.68 8.44% 37,876.18 8.51%

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占当期债券
成交总额比例
成交金额占当期债券回购
成交总额比例
成交金额占当期权证
成交总额比例
广发证券－－－－－－
国金证券 5,554,300.00 33.02% －－－－
红塔证券 11,264,561.00 66.98% －－－－
华泰证券－－－－－－
兴业证券－－－－－－
招商证券－－－－－－

2013年6月30日

基金管理人：富安达基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司送出日期：2013年8月29日

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