2013年半年度报告摘要
一、 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2 公司简介
| 股票简称 | 国投新集 | 股票代码 | 601918 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 | ||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 马文杰 | 戴 斐 |
| 电话 | 0554-8661819 | 0554-8661912 |
| 传真 | 0554-8661918 | 0554-8661922 |
| 电子信箱 | xinji@sdicxinji.com.cn | daifei@sdicxinji.com.cn |
二、 主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 25,365,592,719.16 | 25,088,794,028.80 | 1.10 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 8,947,008,393.10 | 8,738,482,656.55 | 2.39 |
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 550,492,344.17 | 942,051,192.42 | -41.56 |
| 营业收入 | 3,409,831,725.67 | 4,565,761,508.53 | -25.32 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 130,900,065.13 | 924,218,329.81 | -85.84 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -25,313,501.34 | 892,418,124.06 | -102.84 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.48 | 12.45 | 减少10.97个百分点 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.07 | 0.50 | -86.00 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.07 | 0.50 | -86.00 |
2.2 前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 98,215 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 国家开发投资公司 | 国有法人 | 42.36 | 783,755,925 | 0 | 无 | |
| 国华能源有限公司 | 国有法人 | 15.24 | 281,914,714 | 0 | 冻结8,172,562 | |
| 安徽新集煤电(集团)有限公司 | 国有法人 | 11.81 | 218,507,127 | 0 | 质押67,000,000 | |
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 1.02 | 18,854,875 | 0 | 无 | ||
| 中诚信托有限责任公司－中诚·金谷1号集合资金信托 | 0.65 | 11,950,000 | 0 | 无 | ||
| 全国社保基金一零六组合 | 0.48 | 8,934,029 | 0 | 无 | ||
| 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 | 0.44 | 8,067,745 | 0 | 无 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股票型证券投资基金 | 0.28 | 5,105,773 | 0 | 无 | ||
| 郑素娥 | 0.27 | 5,045,154 | 0 | 无 | ||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 0.27 | 5,000,000 | 0 | 无 | ||
2.3 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三、 管理层讨论与分析
2013年上半年，公司面临国内经济增速放缓，经济转型结构调整，特别是全国煤炭经济形势疲软，煤价持续下滑等影响，使公司在安全生产、经营、基本建设等方面面临较大困难。
2013年上半年，公司生产原煤924.16万吨，商品煤销量704.28 万吨，完成营业收入34.10亿元，实现利润总额2.06亿元，净利润1.31亿元。
(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 3,409,831,725.67 | 4,565,761,508.53 | -25.32 |
| 营业成本 | 2,697,475,475.51 | 2,773,997,502.95 | -2.76 |
| 销售费用 | 38,580,797.04 | 43,049,566.96 | -10.38 |
| 管理费用 | 223,583,483.96 | 218,952,656.35 | 2.11 |
| 财务费用 | 305,810,049.93 | 263,113,658.67 | 16.23 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 550,492,344.17 | 942,051,192.42 | -41.56 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -707,422,864.85 | -1,499,087,201.10 | -52.81 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -66,523,764.90 | 849,043,489.26 | -107.84 |
营业收入变动原因说明：受国内经济增速放缓的影响，煤炭市场持续下滑，公司商品煤销量和售价同比大幅下降。
销售费用变动原因说明：上年同期公司子公司上海新外滩公司支付小区维修费用。
财务费用变动原因说明：a.由于煤炭市场不好，销售回款减少，为缓解资金压力，公司贷款增加影响财务费用增加；b.利息资本化的减少，口孜东煤矿已于2012年上半年试生产，该项目不再进行利息资本化。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：由于煤炭市场下滑，上半年销售商品收到的现金比上年同期下降28.03%。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：公司口孜东矿基建项目2012年建成试生产，本报告期购建固定资产支付的现金支出同比大幅减少。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期内，银行到期借款同比大幅增加，影响偿还债务支付的现金比同比增加93.34%
2、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
2013年1～6月，公司实现利润总额20,634.85 万元，比上年同期减少102,064.73 万元，降幅83.18%。影响利润变动的主要因素：
①销量影响 2013年1～6月，公司销售商品煤704.28万吨，比上年同期791.77万吨减少87.50万吨，影响煤炭利润比上年同期减少18210.06 万元。
②售价影响 2013年1～6月，公司商品煤售价450.37元/吨，比上年同期547.04元/吨下降96.67元。影响煤炭利润比上年同期减少68,079.25万元。
③成本影响 2013年1～6月，公司商品煤销售成本373.71元/吨，比上年同期338.92元/吨上升34.79元。影响利润比上年同期减少24501.66万元；1～6月发生商品煤期间费用54,497.04万元，比上年同期49,415.31万元增加5,081.73万元，影响利润减少5081.73万元。
④其他因素 2013年1～6月，受处置刘庄置业公司、煤泥销售增加以及结转铁专线利润等因素影响，利润同比增加13807.97万元。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
因公司控股股东国家开发投资公司筹划重大事项，经公司申请，公司股票于2013年5月16日起停牌。
2013年5月23日，公司发布重大资产重组停牌公告，申请公司股票连续停牌。
2013年8月20日，公司发布进展公告：公司向控股股东国家开发投资公司了解，目前初步尽职调查工作已经完成，对重组范围进行了调整，经测算本次重组不构成上市公司“重大资产重组”，仅构成“发行股份购买资产”行为。
2013年8月23日，公司披露《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，公司股票同日复牌。
公司股票停牌期间，公司按照相关要求及时履行信息披露义务，每5个工作日发布一次进展公告。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 毛利率比上年增减（%） |
| 煤炭采选业 | 3,166,005,780.46 | 2,624,689,915.27 | 17.10 | -26.90 | -2.19 | 减少20.95个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 毛利率比上年增减（%） |
| 煤炭 | 3,166,005,780.46 | 2,624,689,915.27 | 17.10 | -26.90 | -2.19 | 减少20.95个百分点 |
报告期末公司共实现主营业务收入318617.95万元，其中：按行业分类：其中煤炭开采洗选业共实现主营业务收入316600.58万元，占全部主营收入的99.37%、旅游餐饮业实现主营业务收入2017.37万元,占全部主营收入的0.63%。
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 省内 | 2,157,964,110.57 | -32.76 |
| 省外 | 1,008,041,669.89 | -10.14 |
(三) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
| 被投资单位名称 | 年初余额(元) | 本年增减变动 | 年末余额(元) | 在被投资单位持股比例 | 本年现金红利(元) |
| 一、成本法核算的长期股权投资 | |||||
| 安徽省天然气开发有限责任公司 | 89,320,000.00 | 89,320,000.00 | 5.60% | ||
| 小 计 | 89,320,000.00 | 89,320,000.00 | |||
| 二、权益法核算的长期股权投资 | |||||
| 国投宣城发电有限责任公司 | 74,041,704.64 | -11,458,094.71 | 62,583,609.93 | 24.00% | |
| 小 计 | 74,041,704.64 | -11,458,094.71 | 62,583,609.93 | ||
| 合 计 | 163,361,704.64 | 151,903,609.93 |
(1) 证券投资情况
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资金额（元） | 持有数量（股） | 期末账面价值（元） | 占期末证券总投资比例（％） | 报告期损益（元） |
| 1 | A股 | 601328 | 交通银行 | 52,471,474 | 5,054,170 | 20,570,471.90 | 100 | -4,397,127.90 |
| 合计 | 52,471,474 | / | 20,570,471.90 | 100 | -4,397,127.90 | |||
(2) 持有金融企业股权情况
| 所持对象名称 | 最初投资金额（元） | 期初持股比例（%） | 期末持股比例（%） | 期末账面价值（元） | 报告期损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 交通银行 | 52,471,474 | 20,570,471.90 | -4,397,127.90 | 交易性金融资产 | ||||
| 合计 | 52,471,474 | / | / | 20,570,471.90 | -4,397,127.90 | / | / |
公司子公司上海新外滩企业发展有限公司2007年12月购入的交通银行股票，购入股数4,594,700股，购入价11.42元，经2011年分红送股（10送1）后股数为5,054,170股，截止2013年6月30日其最后一个交易日的收盘价格为4.07元，公司按收盘价确认其公允价值为20,570,471.90元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
3、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
单位:万元 币种:人民币
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本报告期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 |
| 2007 | 首次发行 | 202,113.27 | 2,223.03 | 204,902.30 | 0 |
(2) 募集资金承诺项目使用情况
单位:万元 币种:人民币
| 承诺项目名称 | 是否变更项目 | 募集资金拟投入金额 | 募集资金本报告期投入金额 | 募集资金累计实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 项目进度 | 预计收益 | 产生收益情况 | 是否符合预计收益 | 未达到计划进度和收益说明 | 变更原因及募集资金变更程序说明 |
| 板集煤矿及选煤厂 | 否 | 249,496 | 2,223.03 | 204,902.30 | 否 | 134.02% | 尚未建成投产 | 否 | 募集资金项目板集煤矿因发生副井井筒突水事件影响计划进度。 |
4、 非募集资金项目情况
单位:万元 币种:人民币
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 本报告期 投入金额 | 累计实际 投入金额 | 项目收益情况 |
| 杨村煤矿 | 605,100 | 18.90% | 18,456.00 | 114,369.74 |
四、 涉及财务报告的相关事项
4.1 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
出售股权而减少子公司的情况说明：
根据本公司子公司上海新外滩企业发展有限公司与天津韦臣投资有限公司于2013年2月6日签订的《产权交易合同》，并经上海新外滩企业发展有限公司董事会决议通过，上海新外滩企业发展有限公司以38,575,400.00元将所持有的安徽刘庄置业有限责任公司100.00%股权转让给天津韦臣投资有限公司，股权转让基准日为2013年2月6日。上海新外滩企业发展有限公司已于2013年3月20日收到该项股权转让款38,575,400.00元，并办理了相应的财产权交接手续，按《产权交易合同》约定"在交易基准日至产权持有主体完成权利交接期间，与产权交易标的相关的盈利或亏损由天津韦臣投资有限公司享有和承担"，故将2013年2月6日确定为出售日，自2013年2月起，安徽刘庄置业有限责任公司不再将其纳入合并财务报表范围。