渤海轮渡股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

2013-09-03 来源：上海证券报

证券代码：603167 证券简称：渤海轮渡公告编号：临2013-022

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为203,516,160股

●本次限售股上市流通日期为2013年9月9日

一、本次限售股上市类型

1、首次公开发行限售股：经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]926号文核准，渤海轮渡股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行10,100万股人民币普通股（A股），发行价格每股11元。其中网上向社会公众投资者发行的7,070万股股份及网下向询价对象配售的3,030万股股份无流通限制及锁定安排，自2012年9月6日起上市交易。

2、本次上市的203,516,160股限售股的锁定期安排为公司股票上市之日起十二个月内。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行A股股票完成后，总股本增至48,140万股。其中限售股38,040万股，占股本总额的79.02%；无限售条件流通股10,100万股，占股本总额的20.98%。截至本公告日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司的股本总数未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

1、本公司控股股东辽宁省大连海洋渔业集团公司承诺：除按国家规定转持部分国有股外，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

2、本公司股东绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）承诺：

“自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本企业持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。”

3、本公司股东山东高速集团有限公司承诺：

“除按国家规定转持部分国有股外，自发行人股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。”

4、本公司股东中，担任公司董事、监事或高级管理人员的于新建、李兴武、毕建东、展力、贾明洋、王福田、宁武、林家治、李宏祥等自然人股东承诺：

“自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。”

“担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，本人每年转让股份数不超过本人持有发行人股份总数的25%，在本人离职后半年内，本人不转让持有发行人的股份。”

股东李兴武于2013年5月16日辞去公司董事职务，其在离职后半年内，不转让其持有的公司股份。

5、本公司股东中，未担任公司董事、监事或高级管理人员的其他自然人股东承诺：

6、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）和《关于渤海轮渡股份有限公司国有股转持有关问题的批复》（辽国资产权[2010]76号），公司国有股东辽宁省大连海洋渔业集团公司，转由全国社会保障基金理事会持有的公司国有股为8,153,662股，对此部分股份，全国社会保障基金理事会承继上述股东的禁售义务，即自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内，将不会转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的该部分股份，也不由公司收购该部分股份。截至本公告发布之日，全国社会保障基金理事会对该部分股份的承诺仍在履行中，本次解除限售股份不包含该部分股份。

7、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）和《关于渤海轮渡股份有限公司国有股转持有关问题的批复》（辽国资产权[2010]76号），公司国有股东山东高速集团有限公司，转由全国社会保障基金理事会持有的公司国有股为1,946,338股，对此部分股份，全国社会保障基金理事会承继上述股东的禁售义务，即自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内，将不会转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的该部分股份，也不由公司收购该部分股份。本次解除限售股份包含该部分股份。

相关承诺方在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售条件流通股解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；公司本次解禁限售条件流通股持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；公司本次解禁限售条件流通股流通上市的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构对渤海轮渡本次限售条件流通股上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为203,516,160股；

本次限售股上市流通日期为2013年9月9日；

本次首发限售股上市流通明细清单

序号股东名称持有限售股数量（股）持有限售股占公司总股本比例本次上市流通数量（股）剩余限售股数量（股）
1 绵阳科技城产业投资基金（有限合伙） 125,292,720 26.03% 125,292,720 0
2 山东高速集团有限公司 40,277,102 8.37% 40,277,102 0
3 全国社会保障基金理事会转持三户 10,100,000 2.10% 1,946,338 8,153,662
4 于新建 3,400,000 0.71% 3,400,000 0
5 田巧云 2,625,000 0.55% 2,625,000 0
6 周志高 2,080,000 0.43% 2,080,000 0
7 展力 1,100,000 0.23% 1,100,000 0
8 田雨 900,000 0.19% 900,000 0
9 丁洪屹 875,000 0.18% 875,000 0
10 孙超 600,000 0.12% 600,000 0
11 王冬梅 600,000 0.12% 600,000 0
12 马建军 600,000 0.12% 600,000 0
13 赵永华 600,000 0.12% 600,000 0
14 郑其昌 600,000 0.12% 600,000 0
15 张娜 600,000 0.12% 600,000 0
16 孙童 600,000 0.12% 600,000 0
17 郭文建 600,000 0.12% 600,000 0
18 朱爱青 600,000 0.12% 600,000 0
19 李兴武 506,250 0.11% 506,250 0
20 毕建东 506,250 0.11% 506,250 0
21 贾明洋 500,000 0.10% 500,000 0
22 肖琳 393,750 0.08% 393,750 0
23 周伟 393,750 0.08% 393,750 0
24 王春叶 300,000 0.06% 300,000 0
25 孙前进 300,000 0.06% 300,000 0
26 刘伟平 300,000 0.06% 300,000 0
27 林家治 300,000 0.06% 300,000 0
28 王福田 300,000 0.06% 300,000 0
29 宁武 300,000 0.06% 300,000 0
30 隋宝禄 280,000 0.06% 280,000 0
31 张秋波 230,000 0.05% 230,000 0
32 陈国富 180,000 0.04% 180,000 0
33 丛春光 180,000 0.04% 180,000 0
34 李宏祥 180,000 0.04% 180,000 0
35 邹峰 180,000 0.04% 180,000 0
36 李召新 180,000 0.04% 180,000 0
37 宋光建 180,000 0.04% 180,000 0
38 高鹏 180,000 0.04% 180,000 0
39 刘英超 180,000 0.04% 180,000 0
40 刘新海 180,000 0.04% 180,000 0
41 梁立信 160,000 0.03% 160,000 0
42 常学友 160,000 0.03% 160,000 0
43 刘洪琴 160,000 0.03% 160,000 0
44 于树杰 160,000 0.03% 160,000 0
45 孙占海 160,000 0.03% 160,000 0

46 于克学 160,000 0.03% 160,000 0
47 苏桂军 160,000 0.03% 160,000 0
48 张波 160,000 0.03% 160,000 0
49 孙承元 160,000 0.03% 160,000 0
50 王春富 160,000 0.03% 160,000 0
51 陈殿斌 160,000 0.03% 160,000 0
52 张风良 160,000 0.03% 160,000 0
53 林永杰 160,000 0.03% 160,000 0
54 梁庆军 160,000 0.03% 160,000 0
55 王守岭 160,000 0.03% 160,000 0
56 曲玉东 160,000 0.03% 160,000 0
57 蔄成泽 150,000 0.03% 150,000 0
58 孙长志 150,000 0.03% 150,000 0
59 王洪波 150,000 0.03% 150,000 0
60 周广林 150,000 0.03% 150,000 0
61 王仁亭 150,000 0.03% 150,000 0
62 王永海 150,000 0.03% 150,000 0
63 王俊永 150,000 0.03% 150,000 0
64 刘知生 150,000 0.03% 150,000 0
65 姜庆胜 150,000 0.03% 150,000 0
66 王志勇 150,000 0.03% 150,000 0
67 沙健 150,000 0.03% 150,000 0
68 朱文彬 150,000 0.03% 150,000 0
69 于政刚 150,000 0.03% 150,000 0
70 董树波 150,000 0.03% 150,000 0
71 魏福伟 150,000 0.03% 150,000 0
72 常志军 150,000 0.03% 150,000 0
73 辛艳波 150,000 0.03% 150,000 0
74 杜志传 150,000 0.03% 150,000 0
75 孙建杰 150,000 0.03% 150,000 0
76 杜宪铎 150,000 0.03% 150,000 0
77 孟祥区 150,000 0.03% 150,000 0
78 魏海 150,000 0.03% 150,000 0
79 孟强 130,000 0.03% 130,000 0
80 侯春海 130,000 0.03% 130,000 0
81 姜升隆 130,000 0.03% 130,000 0
82 王统管 130,000 0.03% 130,000 0
83 吕军才 130,000 0.03% 130,000 0
84 杜兴新 130,000 0.03% 130,000 0
85 刘敏涛 130,000 0.03% 130,000 0
86 王德琦 130,000 0.03% 130,000 0
87 郑勇 130,000 0.03% 130,000 0
88 马良志 130,000 0.03% 130,000 0
89 孙懋新 130,000 0.03% 130,000 0
90 丛德先 130,000 0.03% 130,000 0
91 潘猛 130,000 0.03% 130,000 0
92 王帆 130,000 0.03% 130,000 0
93 王立波 130,000 0.03% 130,000 0
94 邢传华 130,000 0.03% 130,000 0
95 杜森 130,000 0.03% 130,000 0
96 杨清涛 130,000 0.03% 130,000 0
97 刘福闯 130,000 0.03% 130,000 0
98 孙国栋 130,000 0.03% 130,000 0
99 米朋波 130,000 0.03% 130,000 0
100 邵波 130,000 0.03% 130,000 0
101 王建波 130,000 0.03% 130,000 0
102 刁志刚 130,000 0.03% 130,000 0

103 王春光 130,000 0.03% 130,000 0
104 郝庭瑞 130,000 0.03% 130,000 0
105 戚华选 130,000 0.03% 130,000 0
106 张绍坤 130,000 0.03% 130,000 0
107 杜朋仁 130,000 0.03% 130,000 0
108 车培树 130,000 0.03% 130,000 0
109 王光辉 130,000 0.03% 130,000 0
110 宋业斋 130,000 0.03% 130,000 0
111 徐正海 130,000 0.03% 130,000 0
112 段英亮 130,000 0.03% 130,000 0
113 刘仁才 130,000 0.03% 130,000 0
114 林旭强 120,000 0.02% 120,000 0
115 周山 120,000 0.02% 120,000 0
116 吕仁瑜 120,000 0.02% 120,000 0
117 王海平 120,000 0.02% 120,000 0
118 赵志品 120,000 0.02% 120,000 0
119 林晓涛 120,000 0.02% 120,000 0
120 吴炎胜 120,000 0.02% 120,000 0
121 任磊 120,000 0.02% 120,000 0
122 郭建华 120,000 0.02% 120,000 0
123 孙国际 120,000 0.02% 120,000 0
124 马庆海 120,000 0.02% 120,000 0
125 宋歌 120,000 0.02% 120,000 0
126 陈克路 100,000 0.02% 100,000 0
127 杨广森 100,000 0.02% 100,000 0
128 刘凯章 100,000 0.02% 100,000 0
129 宫卫国 100,000 0.02% 100,000 0
130 乔吉光 100,000 0.02% 100,000 0
131 宋庆刚 100,000 0.02% 100,000 0
132 张成达 100,000 0.02% 100,000 0
133 迟焕章 100,000 0.02% 100,000 0
134 王雷涛 100,000 0.02% 100,000 0
135 孙中新 100,000 0.02% 100,000 0
136 李琳 100,000 0.02% 100,000 0
137 郝建兴 100,000 0.02% 100,000 0
138 滕人辉 100,000 0.02% 100,000 0
139 石曰军 40,000 0.01% 40,000 0
140 姜洪程 40,000 0.01% 40,000 0
141 孙国强 40,000 0.01% 40,000 0
142 邢学俭 40,000 0.01% 40,000 0
143 苏荣川 40,000 0.01% 40,000 0
144 李天亭 40,000 0.01% 40,000 0
合计 211,669,822 43.97% 203,516,160 8,153,662

七、股本变动结构表

单位：股本次上市前变动数本次上市后
有限售条件的流通股份 1、国有法人持有股份 219,107,280 -42,223,440 176,883,840
2、其他境内法人持有股份 125,292,720 -125,292,720 0
3、境内自然人持有股份 36,000,000 -36,000,000 0
有限售条件的流通股份合计 380,400,000 -203,516,160 176,883,840
无限售条件的流通股份 A股 101,000,000 +203,516,160 304,516,160
无限售条件的流通股份合计 101,000,000 +203,516,160 304,516,160
股份总额 481,400,000 0 481,400,000

八、上网公告附件

《瑞信方正证券有限责任公司关于渤海轮渡股份有限公司部分限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

渤海轮渡股份有限公司董事会

2013年9月2日

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