份额折算和申购与赎回结果的公告

  招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于2013年8月27日在指定媒体及本公司网站（http://www.cmfchina.com）发布了《招商双债增强分级债券型证券投资基金之双债增强A份额开放申购、赎回业务的公告》（简称“《开放公告》”）、《招商双债增强分级债券型证券投资基金之双债增强A份额折算方案公告》（简称“《折算公告》”）。2013年8月30日为双债增强A的第1个基金份额折算基准日及开放申购与赎回日，现将相关事项公告如下：

  一、本次双债增强A的基金份额折算结果

  根据《折算公告》的规定，2013年8月30日，双债增强A的基金份额净值为1.02155890元，据此计算的双债增强A的折算比例为1.02155890，折算后，双债增强A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份双债增强A相应增加至1.02155890份。折算前，双债增强A的基金份额总额为1,050,045,311.94份，折算后，双债增强A的基金份额总额为1,072,683,133.82份。各基金份额持有人持有的双债增强A经折算后的份额数采用舍去尾数的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

  投资者自2013年8月30日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的双债增强A份额的折算结果。

  二、本次双债增强A开放申购与赎回的确认结果

  根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的双债增强A的赎回申请全部予以成交确认，据此确认的双债增强A赎回总份额为723,656,742.13份。

  截止2013年9月2日，双债增强B的份额数为450,090,136.43份。根据《基金合同》的规定，本基金《基金合同》生效之日起2年内，双债增强A的份额余额原则上不得超过7/3倍双债增强B的份额余额（即1,050,210,318.33份，下同）。

  对于双债增强A 的申购申请，如果对双债增强A 的全部有效申购申请进行确认后，双债增强A 的份额余额小于或等于7/3 倍双债增强B 的份额余额，则所有经确认有效的双债增强A的申购申请全部予以成交确认；如果对双债增强A 的全部有效申购申请进行确认后，双债增强A的份额余额大于7/3 倍双债增强B 的份额余额，则在经确认后的双债增强A 份额余额不超过7/3 倍双债增强B 的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

  经本公司统计，2013年8月30日，双债增强A的有效申购申请总额为72,305,862.94元，有效赎回申请总份额为723,656,742.13份。本次双债增强A的全部有效申购申请经确认后，双债增强A的份额余额将小于7/3倍双债增强B的份额余额，因此，基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。

  本基金管理人已经于2013年9月2日根据上述原则对本次双债增强A的全部申购与赎回申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2013年9月3日起到各销售网点查询申请与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2013年9月2日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

  本次双债增强A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，截止2013年9月2日，本基金的总份额为871,422,391.06份，其中，双债增强A总份额为421,332,254.63份，双债增强B的基金份额未发生变化，仍为450,090,136.43份。

  根据《基金合同》的规定，双债增强A自2013年8月31日起（含该日）的年收益率（单利）根据双债增强A的本次开放日，即2013年8月30日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率3.00%加上1.3%与4%之间的最大值进行计算，故：

  双债增强A的年收益率（单利）＝■＝4.3%

  双债增强A的年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

  风险提示：

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  招商基金管理有限公司

  2013年9月3日