证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：临2013-40

  中天城投集团股份有限公司

  第七届监事会第6次会议决议公告

  公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中天城投集团股份有限公司第七届监事会第6次会议于2013年9月5日上午8点在公司会议室召开。会议应到监事三人，实到三人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席李梅女士主持，审议并通过《关于调整首期激励对象名单及授予股票期权与限制性股票数量的议案》，同意公司对首次授予股票期权与限制性股票的对象及其授予数量进行了相应调整的事项。形成会议决议如下：

  1．公司在办理首期股权授予登记过程中，激励对象刘文涛因个人身体原因放弃本次激励计划，激励对象杨再勇因离职己不具备激励对象资格。公司董事会充分尊重其个人意愿，根据规定取消上述人员的激励对象资格并作废其对应的获授权益部分。公司首次授予的激励对象由64人调整为62人，本次激励计划授予激励对象的权益总数由4900万份(股)调整为4830万份（股），其中：首次授予股票期权总数为3504万份，占公司总股本的2.74%。首次授予激励对象的限制性股票为 876万股，占公司总股本的0.69%。预留股票期权360万份、预留限制性股票90 万股。其他授予事项不变。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“股权激励计划”）的相关规定。

  2、调整后的本次授予股票期权与限制性股票的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等相关法律、法规和规范性文件的规定，其作为公司股票期权与限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

  3、除上述因个人身体状况放弃本次激励计划、激励对象辞职失去资格等调整事项外，公司本次授予股票期权与限制性股票激励对象的名单及其相应的权益份额与股东大会批准的股权激励计划中规定的激励对象及其相应的股票期权与限制性股票份额相符。

  赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  中天城投集团股份有限公司

  监 事 会

  二○一三年九月五日

  证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：临2013-41

  中天城投集团股份有限公司

  第七届董事会第7次会议决议公告

  公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中天城投集团股份有限公司第七届董事会第7次会议于2013年9月5日上午8∶00以通讯方式召开，会期半天，会议为临时会议。会议通知于2013年9月1日以电话或电邮方式通知各位公司董事。应参加会议董事12人，亲自出席及授权出席董事12名。会议符合《公司法》、《证券法》和本公司章程的有关规定。会议决议公告如下：

  关于调整首期激励对象名单及授予股票期权与限制性股票数量的议案。

  审议并通过《关于调整首期激励对象名单及授予股票期权与限制性股票数量的议案》，同意公司对首次授予限制性股票的对象名单及授予数量进行了相应调整的事项。

  公司在办理首期股票期权与限制性股票授予登记过程中，激励对象刘文涛因个人身体原因放弃本次激励计划，激励对象杨再勇因离职己不具备激励对象资格。公司董事会充分尊重其个人意愿，根据相关规定取消上述人员的激励对象资格并作废其对应的获授权益部分。公司首次授予的激励对象人数由64人调整为62人，本次激励计划授予激励对象的权益总数由4900万份(股)调整为4830万份（股），其中：首次授予股票期权总数为3504万份，占公司总股本的2.74%。首次授予激励对象的限制性股票为 876万股，占公司总股本的0.69%。预留股票期权360万份、预留限制性股票90 万股。

  调整后的激励对象名单详《中天城投集团股份有限公司限制性股票和股票期权激励计划之激励对象名单（调整后）》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  公司监事会对授予对象名单发表了核查意见，具体内容详见公司第七届监事会第6次会议决议公告。

  公司独立董事针对此议案发表了独立意见，内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  因董事张智先生、石维国先生、李凯先生、林云女士、吴道永先生属于《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》受益人，回避了对本议案的表决。

  表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

  中天城投集团股份有限公司董事会

  二○一三年九月五日