2013年第一次临时股东大会
决议公告
证券代码：600999证券简称：招商证券编号：临2013－042
招商证券股份有限公司
2013年第一次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
●本次会议无否决或修改提案的情况
●本次会议召开前无补充提案的情况
●本次会议不存在变更前次股东大会决议的情况
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
招商证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会于2013年9月6日（星期五）下午2:00在深圳市委党校学苑宾馆召开。
（二）会议出席情况
截至股权登记日（2013年8月30日），公司有表决权股份总数为 4,661,099,829股。本次会议实际出席股东及股东代理人共 9人，代表股份2,648,800,518 股，占本公司有表决权股份总数的56.83%。
（三）会议的召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，彭磊董事主持。
（四）公司部分董事、监事出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、提案审议情况
（一）本次会议以特别决议案方式审议通过了以下议案：
1、关于设立资产管理子公司并变更公司经营范围的议案
议案表决情况：
| 表决权股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 |
| 2,648,800,518 | 2,648,800,518 | 0 | 0 | 100.00% |
2、关于公司经营范围增加保险兼业代理的议案
议案表决情况：
| 表决权股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 |
| 2,648,800,518 | 2,648,800,518 | 0 | 0 | 100.00% |
（二）本次会议以普通决议案方式审议通过了以下议案：
关于选举第四届监事会股东代表监事的议案
议案表决情况：
| 表决权股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 |
| 2,648,800,518 | 2,648,800,518 | 0 | 0 | 100.00% |
关于上述议案的详细内容，请参见公司于2013年8月21日发布的《关于召开公司2013年第一次临时股东大会的公告》（临2013－038公告）和《公司2013年第一次临时股东大会会议资料》。本次股东大会的通知、会议资料可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司网站（http://www.newone.com.cn）浏览并下载。
三、律师见证情况
上海市锦天城（深圳）律师事务所赖湘平律师、邢硕律师见证了本次会议，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、2013年第一次临时股东大会决议；
2、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2013年9月6日
证券代码：600999证券简称：招商证券编号：临2013－043
招商证券股份有限公司
关于修订公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于设立资产管理子公司并变更公司经营范围的议案》、《关于公司经营范围增加保险兼业代理的议案》等议案。
根据以上议案，公司拟对《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）关于公司经营范围的相关条款进行修订，具体为：公司章程第十三条删除“证券资产管理”一项、增加“保险兼业代理”的内容（具体内容以监管机构批准为准）；公司章程第一百二十八条第四款增加“公司可以设立全资子公司开展证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务”（具体表述以监管机构核准为准）。
以上公司章程修订事项尚待监管机构批准。
附件：招商证券股份有限公司章程条款变更新旧对照表
特此公告。
招商证券股份有限公司
2013年9月6日
招商证券股份有限公司章程条款变更新旧对照表
| 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 类型 |
| 第十三条 经中国证券监督管理机构批准，并经公司登记机关核准，公司的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。 | 第十三条 经中国证券监督管理机构批准，并经公司登记机关核准，公司的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理。 | 非重要条款 |
| 本条（一）、（二）项所述重大事项不包括日常经营活动相关的电脑设备及软件、办公设备、运输设备等购买和出售、证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、资产管理、直接投资业务等日常经营活动所产生的交易。 公司可以设立全资子公司开展直接投资业务；公司可以设立全资子公司开展金融产品投资和其他另类投资业务。 | 本条（一）、（二）项所述重大事项不包括日常经营活动相关的电脑设备及软件、办公设备、运输设备等购买和出售、证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、资产管理、直接投资业务等日常经营活动所产生的交易。 公司可以设立全资子公司开展直接投资业务；公司可以设立全资子公司开展金融产品投资和其他另类投资业务；公司可以设立全资子公司开展证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务。 | 重要条款：公司对外投资相关事项 |
证券代码：600999证券简称：招商证券编号：临2013－044
招商证券股份有限公司
关于赣州招商致远壹号股权投资基金成立的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2012年11月，公司收到中国证券监督管理委员会机构监管部《关于招商致远资本投资有限公司设立直接投资基金的无异议函》（机构部部函[2012]587号），对我公司全资子公司招商致远资本投资有限公司（以下简称“招商致远资本”）设立“招商致远壹号股权投资基金”（暂定名，以工商部门核准的名称为准）的有关方案无异议（详见公司2012年11月14日披露的临2012-042公告）。
2013年6月，招商致远资本控股子公司深圳市招商致远股权投资基金管理有限公司出资人民币1,000万元设立赣州招商致远壹号股权投资管理有限公司（以下简称“管理公司”），持股比例为100%，管理公司经营范围为受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。
近日，赣州招商致远壹号股权投资合伙企业（有限合伙，以下简称“壹号基金”）已经完成募集设立，募集资金规模为35.08亿元，其管理机构为赣州招商致远壹号股权投资管理有限公司。
截至本公告日，管理公司及壹号基金均已完成工商登记，并领取了营业执照。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2013年9月6日