⊙见习记者 王 宁 记者 郭玉志 ○编辑 颜剑

  昨日，中国证监会召开新闻发布会，通报了关于博时基金管理有限公司原基金经理马乐“老鼠仓”事件，和关于对北大荒采取行政监管措施的情况说明。其中，决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施，在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。而北大荒也面临多项行政监管措施。

  新产品新业务申请被暂停受理

  证监会通报，经核实，涉案基金经理马乐2006年7月进入博时基金公司工作，历任研究部研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、股票投资部投资经理，2011年3月9日起任博时精选股票基金经理，2013年6月20日正式离职。2011年3月9日至2013年5月30日期间，马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息，操作3个账户，先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只，获利1883万元，成交金额累计约10.5亿余元。

  经核查，发现博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况，具体包括：投资管理人员出国（境）管理制度缺失，通信管理制度未严格执行，缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞，虽建立异常交易反应分析制度，但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。

  证监会发言人表示，鉴于博时基金公司上述内控制度不完善，相关制度不能有效执行，原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易股票给博时精选股票基金份额持有人造成了较大损失，对行业形象产生了严重负面影响，按照有关规定，证监会决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施，在整改期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。深圳证监局将对相关责任人采取行政监管措施。

  北大荒面临多项监管措施

  据悉，北大荒成立于1998年11月，2002年3月在上交所上市，主要从事水稻等粮食作物的生产、精深加工。北大荒集团为公司第一大股东，持有64.14%股份。在2012年财务报表审计中，由于北大荒多个子公司对部分往来款及存货计提3.4647亿元减值准备，年审会计师事务所无法在2013年4月26日年报披露前完成相关函证，北大荒2012年财务报表被出具保留意见的审计报告。

  发言人表示，去年9月以来，北大荒因巨额违规拆借资金未披露、0元收购旗下巨亏子公司等问题被媒体不断质疑。黑龙江证监局对公司进行三次专项核查，并分别给予公司及时任公司总经理丁晓枫出具警示函的行政监管措施。

  此外，上交所就媒体质疑内容多次下发问询函要求公司做出说明，给予公司及时任公司总经理丁晓枫公开谴责处分。2013年8月14日至23日，证监会对北大荒进行年报现场检查。检查中发现北大荒存在公司治理不完善、内部控制混乱、信息披露违规等多个问题。

  目前黑龙江证监局已对公司未按规定披露其子公司北大荒米业股权转让相关问题，采取责令改正监管措施，要求公司披露股权转让全部过程及对公司形成的影响；对公司存在的公司治理不完善、内部控制混乱而导致的违规拆借资金、未及时履行信息披露义务等问题，采取出具警示函监管措施；对违规拆借资金等问题负有主要责任的时任总经理丁晓枫，拟认定为不适当人选；对上市公司董事、监事、高级管理人员采取责令参加培训的监管措施。