(上接B30版)

注：行业分类标准：MSCI。

（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

序号	公司名称 （英文）	公司名称 （中文）	证券代码	所在证 券市场	所属国家 （地区)	数量 （股）	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（％）
1	Micron Technology Inc	-	MU US	纳斯达克证券交易所	美国	40,000	3,541,630.84	5.53
2	SK Hynix Inc	-	000660 KS	韩国证券交易所	韩国	18,000	3,038,359.02	4.75
3	Companhia de Bebidas das Americas	-	ABV US	纽约证券交易所	美国	12,200	2,815,448.23	4.40
4	Elite Semiconductor Memory Technology Inc	晶豪科技股份有限公司	3006 TT	台湾证券交易所	中国台湾	280,000	2,447,483.45	3.82
5	Shoprite Holdings Ltd	-	SHP SJ	约翰内斯堡证券交易所	南非	17,000	1,962,741.81	3.07
6	Sasol Ltd	-	SOL SJ	约翰内斯堡证券交易所	南非	7,100	1,906,995.83	2.98
7	Tingyi (Cayman Islands) Holdings Corp	康师傅控股有限公司	322 HK	香港交易所	中国香港	116,000	1,866,590.58	2.92
8	IJM Corp Bhd	-	IJM MK	吉隆坡证券交易所	马来西亚	150,000	1,657,366.12	2.59
9	Samsung Life Insurance Co Ltd	-	032830 KS	韩国证券交易所	韩国	2,700	1,577,609.49	2.46
10	Johnson Health Tech Co Ltd	乔山健康科技股份有限公司	1736 TT	台湾证券交易所	中国台湾	90,000	1,526,997.13	2.39

注：1. 所用证券代码采用Ticker代码。

2. 所属国家（地区）列示证券挂牌的证券交易所所在国家（地区）。

（五）报告期末按券种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

本基金本报告期末未持有债券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细：

本基金本报告期末未持有资产支持证券

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细：

本基金本报告期末未持有金融衍生品

（九）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金明细

本基金本报告期末未持有基金

（十）投资组合报告附注

1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、其他各项资产构成

序号	名称	金额（人民币元）
1	存出保证金	-
2	应收证券清算款	526,693.95
3	应收股利	153,805.04
4	应收利息	659.97
5	应收申购款	115,191.65
6	其他应收款	317,439.73
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	1,113,790.34

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分：

因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

七、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
基金成立日-2011/12/31	-20.80%	1.08%	-22.24%	1.49%	1.44%	-0.41%
2012/1/1-2012/12/31	20.33%	0.81%	14.87%	0.90%	5.46%	-0.09%
2013/1/1-2013/6/30	-10.39%	0.78%	-12.40%	0.92%	2.01%	-0.14%

八、基金费用概览

(一)基金费用的种类

1.基金管理人的管理费（其中包含投资顾问费）；

2.基金托管人托管费（其中包含境外托管人托管费及其他相关费用）；

3.基金财产拨划支付的银行费用；

4.基金合同生效后的信息披露费用；

5.基金份额持有人大会费用；

6.基金合同生效后的会计师费，律师费和其他为基金利益而产生的中介机构费用(包括税务咨询顾问服务费用)；

7.基金的证券交易费用及在境外市场的交易，清算，登记等各项费用；

8.代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；

9.基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）(简称“税收”)；

10.更换基金管理人，更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新托管人所引起的费用；

11.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金主要费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值1.8%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值。

基金于每日计提管理费，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值。

基金于每日计提托管费，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3.上述(一)中3到11项费用由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况、根据法律法规及基金合同的相关规定适当调整基金管理费率和基金托管费率。

(六)基金税收

基金和基金合同各方当事人根据国家法律法规和有关境外投资市场的规定，履行纳税义务。

九、招募说明书更新部分说明

上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金于2011年1月30日成立，至2013年7月29日运作满两年半。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对2013年3月15日公告的《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：

1、在重要提示中，更新内容截止日为2013年7月29日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2013年6月30日。

2、在“二、释义”中对“《基金法》”的定义进行了更新。

3、在“四、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。

4、在“五、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明。

5、在“六、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事、独立董事、监事、总经理、高级管理人员及投资决策委员会等信息进行了更新。

6、在“十八、基金托管人”中对基金托管人的相关信息及制度进行了更新。

7、在“十九、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。

特此说明。

8、在“二十二、对基金份额持有人的服务”中，更新了基金电子交易服务的相关信息。

9、在“二十三、其他应披露事项”中列示了本披露期间内的重大公告。

上投摩根基金管理有限公司

2013年9月12日