基金合同生效公告
中银互利分级债券型证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2013年9月25日
1.公告基本信息
| 基金名称 | 中银互利分级债券型证券投资基金 | |
| 基金简称 | 中银互利分级债券 | |
| 基金主代码 | 163825 | |
| 基金运作方式 | 契约型 | |
| 基金合同生效日 | 2013年9月24日 | |
| 基金管理人名称 | 中银基金管理有限公司 | |
| 基金托管人名称 | 中国民生银行股份有限公司 | |
| 公告依据 | 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中银互利分级债券型证券投资基金招募说明书》等 | |
| 下属分级基金的基金简称 | 中银互利分级债券A | 中银互利分级债券B |
| 下属分级基金的交易代码 | 163826 | 150156 |
| 下属分级基金的前端交易代码 | - | - |
| 下属分级基金的后端交易代码 | - | - |
注：根据《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中银互利分级债券型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金2年为一个分级运作周期，在每个分级运作周期内，互利A份额不上市交易，自分级运作周期起始日起每6个月开放一次申购、赎回，但在第四个开放日仅开放赎回，不开放申购；互利B份额可在深圳证券交易所上市交易，但不可申购、赎回。每个分级运作周期到期后，本基金将安排不超过十个工作日的过渡期，基金管理人在过渡期内办理份额折算确认、互利B份额的申购、赎回以及互利A份额的申购等事宜。
2.基金募集情况
| 基金募集申请获中国证监会核准的文号 | 证监许可[2013]1147号 | |||
| 基金募集期间 | 自2013年9月10日 至2013年9月18日止 | |||
| 验资机构名称 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） | |||
| 募集资金划入基金托管专户的日期 | 2013年9月24日 | |||
| 募集有效认购总户数（单位：户 ） | 10506 | |||
| 份额级别 | 中银互利分级债券A | 中银互利分级债券B | 合计 | |
| 募集期间净认购金额（单位：元 ） | 2,054,801,976.50 | 899,735,847.00 | 2,954,537,823.50 | |
| 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） | 531,471.91 | 313,233.39 | 844,705.30 | |
| 募集份额（单位：份 ） | 有效认购份额 | 2,054,801,976.50 | 899,735,847.00 | 2,954,537,823.50 |
| 利息结转的份额 | 531,471.91 | 313,233.39 | 844,705.30 | |
| 合计 | 2,055,333,448.41 | 900,049,080.39 | 2,955,382,528.80 | |
| 其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 | 认购的基金份额 （单位：份 ） | - | - | - |
| 占基金总份额比例 | - | - | - | |
| 其他需要说明的事项 | - | - | - | |
| 其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位：份 ） | 11,806.37 | 5,839,349.67 | 5,851,156.04 |
| 占基金总份额比例 | 0.0006% | 0.6488% | 0.1980% | |
| 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 | 是 | |||
| 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 | 2013年9月24日 | |||
注：根据《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中银互利分级债券型证券投资基金招募说明书》及《中银互利分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》的规定，本基金募集份额目标下限为2亿份，募集目标不超过30亿元（不包括募集期利息），其中互利A份额的发售规模不超过21亿元，互利B份额的发售规模不超过9亿元；本基金募集成立时，互利A份额、互利B份额 的份额配比原则上不超过7∶3。互利A份额和互利B份额已分别于2013年9月18日和2013年9月13日提前结束募集，中银基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人）对互利A份额符合相关认购条件和要求的认购申请予以全部确认，即认购申请确认比例结果为100%；对互利B份额在2013 年 9月 13日之前（不含9月13日）的认购申请予以全部确认，对发售期内最后一个认购日（即 2013 年 9月 13日）的认购申请采用“末日（T日）比例配售原则”给予部分确认，确认比例为92.799206%（包含场外+场内）。对于投资者未被确认的认购申请金额将按相关规定划回至投资者账户，请投资者留意资金到账情况。
3.其他需要提示的事项
1、根据《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，互利A份额根据基金合同的规定获取年化约定收益，其年化约定收益率在每个开放日设定一次并公告，第一个分级运作周期最初6个月适用的年化约定收益率以基金合同生效日，即2013年9月24日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期银行定期存款基准利率3%进行计算，根据《中银互利分级债券型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金第一个分级运作周期最初6个月内，互利A份额适用的利差值为1.3%，故：
在本基金首个分级运作周期最初6个月内，中银互利分级债券A类份额的年化约定收益率＝1.1×一年期定期存款利率+利差=1.1×3%+1.3%=4.6%。
2、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为100万份以上，本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
3、本基金基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由本基金管理人承担，不从基金资产中支付。
4、基金份额持有人可以到基金销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管理人的网站（ www.bocim.com）或拨打客户服务电话（400－888－5566）查询交易确认情况。
5、本基金每个分级运作周期内，互利A份额自分级运作周期起始日起每满6个月打开一次申购、赎回，但在第四个开放日仅开放赎回，不开放申购。互利A份额的开放日为自每个分级运作周期起始日起每满6个月的日期（但在第四个开放日仅开放赎回，不开放申购），如该日为非工作日，则互利A份额的开放日为该日前的最后一个工作日。因不可抗力或其他情形致使互利A份额无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
6、自基金合同生效后，在互利B 份额符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，互利B份额将申请在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易的时间后，本基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登基金份额上市公告书。互利B份额自过渡期起始日开始停牌，并在下一个分级运作周期开始后1个月内申请在深圳证券交易所复牌。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，本基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本基金的募集初始面值为 1元，在市场波动等因素的影响下，本基金净值可能会低于初始面值，投资者有可能出现亏损。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件。
特此公告。
中银基金管理有限公司
2013年9月25日
中银基金管理有限公司
关于旗下部分基金估值调整的提示性公告
中银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分基金所持有的股票乐视网（证券代码：300104）于2013年8月27日起停牌。
根据中国证监会2008年9月12日下发的[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组下发的《关于停牌股票估值的参考方法》及本公司长期停牌股票的估值政策和程序，经与托管行协商一致，本公司决定自2013年9月24日起，对旗下基金所持有的该只股票的估值进行调整，采用“指数收益法”进行估值。
待该股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，本公司将恢复按市价估值方法进行估值，届时不再另行公告。敬请投资者关注。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，敬请投资者注意投资风险。投资者应当认真阅读拟投资基金的基金合同、最新的招募说明书等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。
特此公告
中银基金管理有限公司
2013年9月25日