（上接B9版）

  张少明先生，董事，工学博士。自1984年始，张先生先后在北京有色金属研究总院（以下简称：“有研总院”）208室、复合材料研究中心、开发经营处、投资经营部等部门担任副主任、常务副主任、处长、主任等职务，2001年起担任有研总院副院长，2006年起担任有研总院党委书记、副院长，2009年起任有研总院院长至今。

  杨运杰先生，独立董事，经济学博士、教授、博士生导师。自1986年始，杨先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教学工作，并先后担任系副主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司北京管理总部担任研发部经理。现任中央财经大学经济学院院长、教授、博士生导师。

  吴小英女士，独立董事，研究生。自1985年起，吴女士先后在中国人民银行廊坊分行人事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际信托投资公司、中国民族证券有限责任公司工作，并先后担任副科长、人事主管、商贸部总经理、纪委副书记等职务。

  杨戈先生，独立董事，工商管理硕士。自1993年始，杨先生先后在中国航空技术进出口总公司担任分析员、在法国里昂证券亚洲有限公司担任经理、在WI Harper Group（中经合集团）担任经理、在中华创业网担任总经理、在鑫苏创业投资公司担任合伙人、在北京华创先锋科技有限公司担任总经理并在美国纽约证券交易所北京代表处担任首席代表等职务。

  2、总经理及其他高级管理人员

  闫冰竹先生，董事长，管理学硕士。自1975年起，闫先生历任中国人民银行、中国工商银行北京分理处主任、营业部总经理、分行总稽核等职务，1996年参与组建北京银行并出任首任行长，2002年至今担任北京银行党委书记、董事长。闫先生为中共第十七次全国代表大会代表，第十一届、十二届全国政协委员，全国政协经济委员会副主任，中共第十届北京市委委员，中国企业家协会副会长，中国银行业协会副会长，中国金融学会常务理事，享受国务院特殊津贴专家。2013年3月起兼任中加基金管理有限公司董事长。

  杨书剑先生，总经理，经济学博士。1997年加入北京银行，历任总行银行卡业务主管、总行办公室副主任、总行人事部副总经理、学院路支行行长、总行董事会办公室副主任、主任、董事会秘书等职务。作为北京银行上市团队负责人，带领北京银行成功实现IPO。长期负责北京银行综合经营和投资管理方面业务，熟悉资本市场和资本运作。现任中加基金管理有限公司总经理。

  夏远洋先生，督察长，管理学硕士。2002年加入北京银行，在总行董事会办公室从事公司治理研究，全程参与北京银行引入外资和上市工作，历任北京银行朝外支行行长助理、总行资产托管部副总经理、总行国际业务部副总经理（主持工作）、总行办公室副主任（主持工作）等职务。现任中加基金管理有限公司督察长。

  3、基金经理

  闫沛贤，英国帝国理工大学金融学及伯明翰大学计算机双硕士。历任英国国家航空公司软件工程师，平安银行资金交易部交易员，北京银行资金交易部交易员，负责债券市场和货币市场的投资交易工作和银行流动性管理。2012年荣获银行间债券市场优秀交易员荣誉称号。2013年加入中加基金管理有限公司，任基金经理。

  4、投资决策委员会

  投资决策委员会成员包括公司产品委员会主席夏英先生，投资研究副总监刘向途先生，基金经理闫沛贤先生，投资研究部研究员廉晓婵女士。

  5、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金管理人的职责

  1.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

  2.办理基金备案手续；

  3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  6.编制中期和年度基金报告；

  7.计算并公告基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率；

  8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  9.按照规定召集基金份额持有人大会；

  10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  12.中国证监会规定的其他职责。

  三、基金管理人的承诺

  1.基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

  2.基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （5）侵占、挪用基金财产；

  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

  （8）用基金资产承销证券；

  （9）用基金资产违反规定向他人贷款或提供担保；

  （10）用基金资产从事承担无限责任的投资；

  （11）用基金资产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

  （12）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （13）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

  3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （1）越权或违规经营；

  （2）违反基金合同或托管协议；

  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

  （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

  （8）按法律法规、本公司制度进行证券投资，但应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突；

  （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

  （10）贬损同行，以提高自己；

  （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （12）以不正当手段谋求业务发展；

  （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

  （14）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

  4.基金经理承诺

  （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；

  （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  四、基金管理人的内部控制制度

  1、内部控制的原则

  本基金管理人的内部控制遵循以下原则：

  （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；

  （2）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门和监察稽核部门，保持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；

  （3）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

  （4）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

  （5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性；

  （6）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；

  （7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制更具客观性和操作性；

  （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；

  （9）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  2.、内部控制制度

  公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。

  （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容加以明确。

  （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、监察稽核制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。

  （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定。

  3、完备严密的内部控制体系

  公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于其他业务部门的监察稽核部门和风险管理部门，通过风险管理制度和监察稽核制度两个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司内部控制机制的严格落实。

  风险管理方面由董事会下设的风险管理委员会制定风险管理政策，由管理层的风险控制委员会负责实施，由风险管理部门专职落实和监督，公司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。

  监察稽核制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性进行评估，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度，以充分维护公司客户的合法权益。通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的合法权益。

  4、基金管理人关于内部控制的声明

  本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

  第四节 基金托管人

  一、基金托管人情况

  1、基本情况

  名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”）

  住所地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

  办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

  成立日期：1992年8月18日

  注册资本：人民币404.3479亿元

  法定代表人：唐双宁

  联系人：李宁

  电话：010-63639157

  传真：010-63639132

  网址：www.cebbank.com

  2、主要人员情况：

  法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。

  行长郭友先生，历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任，中国投资公司（新加坡）总经理，中国人民银行外资金融机构管理司副司长，中国光大银行副行长，中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁，现任中国光大（集团）总公司副董事长、中国光大银行股份有限公司副董事长、行长。

  曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部副总经理（主持工作）。

  3、基金托管业务经营情况：

  截止2013年5月31日，中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银融华债券型基金、摩根士丹利华鑫基础行业基金、国投瑞银景气行业基金、泰信先行策略基金、光大保德信量化核心基金、大成货币市场基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型基金（LOF）、招商安本增利债券型基金、国投瑞银创新动力基金、大成策略回报股票型基金、博时转债增强型债券型基金、中欧新动力股票型基金，建信纯债债券型基金、工银保本2号证券投资基金、兴业全球商业优选股票型基金等共21只证券投资基金，托管基金资产规模560.30亿元。同时，开展了证券公司集合理财计划、专户理财、企业年金基金、QDII等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

  二、基金托管人的内部控制制度

  1、内部控制目标

  确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。

  2、内部控制的原则

  （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不留任何死角。

  （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。

  （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。

  （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。

  3、内部控制组织结构

  中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。基金托管部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。

  4、内部控制制度

  中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行基金托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行基金托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录象监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

  第五节 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  销售机构

  （1）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

  法定代表人：闫冰竹

  电话： 010-66223587

  传真： 010-66226045

  客户服务电话： 95526

  网址：www.bankofbeijing.com.cn

  北京银行在以下10个城市的250余家网点对所有投资者办理开户和申购业务：北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌

  （2）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

  法定代表人：唐双宁

  电话： 010-63636153

  传真： 010-63639709

  客户服务电话： 95595

  网址：www.cebbank.com

  中国光大银行在以下97个城市800多个网点对所有投资者办理开户和申购业务： 北京、长春、吉林、长沙、株洲、郴州、湘潭、衡阳、韶山、成都、绵阳、大连、营口、福州、泉州、龙岩、漳州、广州、佛山、东莞、中山、江门、珠海、汕头、海口、三亚、琼海、贵阳、杭州、绍兴、温州、嘉兴、台州、金华、合肥、肥东、池州、当涂、蚌埠、芜湖、马鞍山、黑龙江、大庆、哈尔滨、呼和浩特、包头、济南、淄博、昆明、曲靖、南昌、扬州、南京、溧阳、常州、桂林、南宁、柳州、宁波、青岛、东营、上海、深圳、沈阳、鞍山、丹东、锦州、邯郸、廊坊、石家庄、唐山、苏州、昆山、常熟、吴江、张家港、太仓、太原、晋城、阳泉、天津、乌鲁木齐、无锡、武汉、襄阳、西安、宝鸡、厦门、烟台、洛阳、郑州、许昌、南阳、焦作、重庆、兰州

  （3）其他销售机构详见基金份额发售公告

  基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并按照相关规定及时公告。

  二、登记机构

  名称：中加基金管理有限公司

  注册地址： 北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室

  办公地址：北京市丰台区南四环西路188号十七区15号楼

  法定代表人：闫冰竹

  电话：010-63620212

  传真：010-66226080

  联系人：李佳

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号 时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号 时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：孙睿

  经办律师：黎明、孙睿

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：中国北京东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

  办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

  法定代表人：姚建华

  经办注册会计师：蒲红霞

  电话：010-8508 7929

  传真：010-8518 5111

  联系人：管祎铭

  第六节 基金份额的分类

  一、基金份额分类

  本基金根据基金份额持有人持有本基金份额的数量进行基金份额类别划分。本基金将设A 类和C 类两类基金份额，两类基金份额按照不同的费率计提销售服务费，两类基金份额单独设置基金代码，并单独公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率。

  二、基金份额类别的限制

  投资者可自行选择认（申）购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不得互相转换。

  ■

  三、基金份额的自动升降级

  当投资者在单个基金账户保留的A类基金份额达到C类基金份额的最低份额要求时，登记机构自动将投资者在该基金账户保留的A类基金份额全部升级为C类基金份额。当投资者在单个基金账户保留的C类基金份额不能满足C类基金份额最低份额要求时，登记机构自动将投资者在该基金账户保留的C类基金份额全部降级为A类基金份额。

  在投资者持有的某类基金份额满足升降级条件后，基金的登记机构自动为其办理升降级业务，投资者持有的基金份额在升降级业务办理当日按照新的基金份额类别享有基金收益。根据《业务规则》，如果登记机构在T日对投资者持有的基金份额进行了升降级处理，那么投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出、转托管等交易申请将确认失败，基金管理人不承担由此造成的一切损失；从T＋1日起，投资者可以升降级后的基金份额类别提交上述交易申请。

  基金份额升降级的相关规则由基金管理人和登记机构制定。

  四、基金份额分类及规则的调整

  1、根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分类进行调整并公告。

  2、基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整基金份额升降级的数量限制及规则，基金管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。提高基金份额升降级的数量限制，须先按基金合同召开基金份额持有人大会，经基金份额持有人大会表决通过并经中国证监会依法备案后方可公告实施。

  第七节 基金的募集

  一、基金募集的依据

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。

  基金募集申请于2013年8月27日经中国证监会【2013】1125号文注册。

  二、基金存续期间：不定期

  三、基金的类别：货币市场基金

  四、基金的运作方式：契约型开放式

  五、募集方式：

  本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售，具体的发售渠道见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

  六、募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

  七、募集对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  八、募集场所：本基金通过基金销售机构的销售网点公开发售，具体的发售渠道见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

  九、募集规模上限：本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下，基金管理人可视募集情况提前结束募集。

  十、基金份额的认购

  1、基金份额的初始面值

  本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。

  2、认购费用

  本基金不收取认购费用。

  3、认购份额的计算

  认购份额的计算公式如下：

  认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额初始面值

  认购份额以四舍五入的方法保留小数点后2 位，由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有；

  例：假定某投资者投资10,000元 认购本基金， 认购金额在募集期产生的利息为5.15元。则其可得到的 认购份额计算如下：

  认购份额＝（10,000 + 5.15）/1.00＝10,005.15份

  即该投资者投资10,000元 认购本基金，可得到10,005.15份基金份额（含利息折算份额部分）。

  4、基金份额的认购程序

  （1）认购时间安排投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和其他基金销售机构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。

  （2）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额发售公告。

  （3）基金份额的认购采用金额认购方式。投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。

  （4）认购当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资者通常应在T+2日到网点查询认购申请的受理结果，并可在募集截止日后4个工作日内到网点打印交易确认书。

  （5）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询。

  （6）认购金额的限制

  在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，各类份额单笔认购及追加的最低金额为详见本招募说明书的第六节“基金份额的分类”，销售机构在此最低起点金额之上有其他规定的，从其规定。

  十一、募集期利息的处理方式：

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  十二、募集资金的管理

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  第八节 基金合同的生效

  一、基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；

  （下转B15版）