“上证直通车”运行平稳

  上交所继续完善事后监管

  ⊙记者 赵一蕙 王璐 ○编辑 邱江

  上交所近日通报“上证直通车”业务的运行情况。上证直通车于2013年7月1日正式实施，在截至8月31日的两个月内，运行情况基本保持平稳，期间顺利完成2013年半年报披露工作。上交所表示，在直通车运行后续阶段，将进一步减少直通车信披差错概率，并完善事后监管的工作机制。

  整体运行平稳

  2013年7月1日至8月31日期间，沪市上市公司共提交公告10253份，其中82.60%为直通车公告，剩余仅17.40%为事前审核公告。两个月内，4768份直通车公告自15:30开始上网披露，占直通车公告总数的56.30%。上市公司提交补充更正公告212份；已确认发布的公告在上网披露前申请撤销的65次。涉及半年报披露情况，沪市953家上市公司均按期披露了2013年半年报，其中7月披露67份，8月披露886份。

  总体而言，直通车实施两个月，运行情况基本保持平稳，顺利完成了2013年半年报披露工作。同时，绝大多数上市公司高度重视直通车工作，审慎办理各类信息披露事务。

  问题集中为两类

  不过，因规则掌握不够或信息披露文件核对不足导致的问题依然存在。公告的错误问题主要为两类：一是因上市公司对业务规则不够熟悉，导致披露的公告不符合相关规则，存在遗漏或错误等。典型的是，事后发现了49例上市公司未按照修订后的《半年报准则》要求，将股东的普通证券账户及信用证券账户持股数量合并计算后列示前10名股东情况，在事后进行了补充更正。

  其次是因信息披露文件核对不足而出现的问题。上交所事后发现了62例上市公司未在半年报提交披露前做好数据的校验核对工作，导致已披露的数据出现填列错误、单位错误、部分漏填、数据串行等问题。

  未来继续推动

  上交所表示，在直通车运行后续阶段，将在总结前期监管经验的基础上，重点做好如下工作：一是减少直通车信息披露差错概率。由于本次半年报为直通车运行后第一次定期报告披露，部分上市公司仍未完全适应直通车披露工作要求，因此半年报事后“打补丁”的比例相对临时公告略高。上交所表示，后续将做好直通车典型案例的总结、分析和积累工作，加深上市公司对直通车业务的理解和掌握，降低信息披露差错率，逐渐使上市公司独立担负起信息披露责任。

  其次是继续完善事后监管的工作机制。上交所称，直通车运行后续阶段，将逐渐落实各项监管措施，包括强制培训、取消直通车资格等具体实施办法和程序，完善事后监管手段，以便对信息披露违规事项采取快速、有效的监管措施。同时，做好上市公司信息披露评价工作，进一步推进分类监管，促进信息披露质量的提高。