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  • 证监会集中回应市场热点 私募基金将采取适度监管制度 研究推期货长假盘
  • 案件调查大幅增长 9月新启动39件
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    证监会集中回应市场热点 私募基金将采取适度监管制度 研究推期货长假盘
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    案件调查大幅增长 9月新启动39件
    2013-10-12       来源:上海证券报      

      ⊙记者 马婧妤 郭玉志 ○编辑 颜剑

      

      加强稽查执法工作意见实施月余,中国证监会昨日对外发布了9月单月新启动调查案件数量。数据显示,2013年9月,单月新启动案件调查39件,为前8个月月平均值的1.5倍。

      证监会新闻发言人表示,《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》发布后,监管部门收到违法违规线索数量持续增加,启动案件调查数量也有较大幅度增长。近期,证监会按照工作部署将继续加大对信息披露等违法违规行为的执法打击力度。

      8月19日,中国证监会对外印发《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》,该意见在案件线索发现及处理、立案调查取证、健全稽查执法组织保障体系等方面,对证券期货稽查执法工作流程的各个环节要求上均做了全面部署。据悉,这也是中国证监会首次印发稽查执法工作领域指导意见,它将是指导当前和今后一个时期证券期货稽查执法工作的纲领性文件。

      与此同时,当日,证监会也通报了对珠海中富、恒顺电气、友利控股等6家上市公司信息披露违法违规行为及珠海中富的资产评估机构北京恒信德律未勤勉尽责的行为进行立案调查的情况。

      其中,珠海中富在2012年收购48家子公司少数股东权益过程中,涉嫌信息披露违法违规,其资产评估机构北京恒信德律未履行必要的评估程序,涉嫌违法违规;恒顺电气未按规定披露第一大股东青岛清源环保实业有限公司与原第二大股东新疆奕飞股权投资有限公司之间存在关联关系,涉嫌违法违规;欣龙控股2011至2012年,未及时披露签署房地产开发协议情况,相关借款及大股东代子公司补缴税款滞纳金等事项未及时披露,涉嫌违法违规;四海股份涉嫌上市公司诉讼事项未披露等违法违规行为;迪威视讯2010至2012年,虚增与部分客户间发生的营业收入,涉嫌违法违规;友利控股涉嫌信息披露违法违规。

      该新闻发言人表示,信息披露是资本市场健康发展的基石,信息披露义务人,特别是上市公司应当根据《证券法》及相关法律法规的规定真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同时,相关中介机构应当勤勉地履行职责,遵守行业执业准则,独立出具各类文件,保证所出具文件的真实、准确、完整,发挥市场看门人的作用。

      该新闻发言人重申,监管部门将继续加大对上市公司信息披露违法违规行为的打击力度,同时加强对相关中介机构执业行为的监督检查,一旦发现涉嫌违法违规的,证监会将严肃查处。