证券代码： 600691 证券简称：阳煤化工 公告编号：临2013-039

  阳煤化工股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为616,711,450股

●本次限售股上市流通日期为2013年10月25日

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

2012年6月12日，阳煤化工股份有限公司（简称：阳煤化工）本次重大资产重组经中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核通过。

2012年8月1日，中国证监会出具《关于核准东新电碳股份有限公司重大资产重组及阳泉煤业（集团）有限责任公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2012]1010号），核准公司本次重大资产重组方案。

本次非公开发行的股份已于2012年10月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记手续,公司总股本由原来的114,479,028股变更为587,142,408股；发行结果及限售期如下：

序号	发行对象	本次发行股份数量（股）	股份限售期
1	阳泉煤业（集团）有限责任公司	225,978,800	36个月
2	山西海德瑞投资有限责任公司	70,080,848	12个月
3	中诚信托有限责任公司	67,437,673	12个月
4	河北惠捷投资有限公司	43,440,935	12个月
5	河北正发投资有限公司	25,497,447	12个月
6	中国信达资产管理股份有限公司	14,533,659	12个月
7	北京安控投资有限公司	13,326,007	12个月
8	丁连杰	8,795,948	12个月
9	滕文涛	3,572,063	12个月
合计		472,663,380

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2013年5月，公司实施了2012年度利润分配及资本公积金转增股本方案，公司以2012年12月31日总股本587,142,408股为基数，按照每10股转增15股权的比例进行资本公积转增股本。资本公积金转增股本实施完成后，公司总股本将由587,142,408股增至1,467,856,020股。其中，非公开发行限售股增减变动情况如下：

股东名称	转增前限售股数（股）	持股比例（%）	转增限售股数（股）	转增后限售股数（股）	持股比例（%）
阳泉煤业（集团）有限责任公司	225,978,800	38.49	338,968,200	564,947,000	38.49
山西海德瑞投资有限责任公司	70,080,848	11.94	105,121,272	175,202,120	11.94
中诚信托有限责任公司	67,437,673	11.49	101,156,509	168,594,182	11.49
河北惠捷投资有限公司	43,440,935	7.40	65,161,403	108,602,338	7.40
河北正发投资有限公司	25,497,447	4.34	38,246,170	63,743,617	4.34
中国信达资产管理股份有限公司	14,533,659	2.48	21,800,488	36,334,147	2.48
北京安控投资有限公司	13,326,007	2.27	19,989,011	33,315,018	2.27
丁连杰	8,795,948	1.50	13,193,922	21,989,870	1.50
滕文涛	3,572,063	0.61	5,358,095	8,930,158	0.61
合计	472,663,380	80.52	708,995,070	1,181,658,450	80.52

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股股东山西海德瑞投资有限责任公司、中诚信托有限责任公司、河北惠捷投资有限公司、河北正发投资有限公司、中国信达资产管理股份有限公司、北京安控投资有限公司、丁连杰、滕文涛作出如下承诺: 本次发行完成后, 公司拥有上市公司权益的股份自非公开发行股份登记完成之日起十二个月内不予转让。

承诺至今,不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，宏源证券就阳煤化工限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

1、山西海德瑞投资有限责任公司、中诚信托有限责任公司、河北惠捷投资有限公司、河北正发投资有限公司、中国信达资产管理股份有限公司、北京安控投资有限公司、丁连杰、滕文涛切实履行了 2012 年非公开发行中做出的限售承诺，截止本核查意见出具日，阳煤化工及相关股东不存在影响本次非公开发行股份上市流通的情形。

2、本次 2012年10月非公开发行股份解除限售的数量和上市流通时间等事项符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

3、宏源证券对阳煤化工股份有限公司非公开发行限售股上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为616,711,450股；

本次限售股上市流通日期为2013年10月25日；

非公开发行限售股上市流通明细清单

序号	股东 名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例（%）	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量
1	山西海德瑞投资有限责任公司	175,202,120	11.94	175,202,120	0
2	中诚信托有限责任公司	168,594,182	11.49	168,594,182	0
3	河北惠捷投资有限公司	108,602,338	7.40	108,602,338	0
4	河北正发投资有限公司	63,743,617	4.34	63,743,617	0
5	中国信达资产管理股份有限公司	36,334,147	2.48	36,334,147	0
6	北京安控投资有限公司	33,315,018	2.27	33,315,018	0
7	丁连杰	21,989,870	1.50	21,989,870	0
8	滕文涛	8,930,158	0.61	8,930,158	0
合计		616,711,450	42.03	616,711,450	0

六、股本变动结构表

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	1、国有法人持有股份	769,875,329	-204,928,329	564,947,000
	2、其他境内法人持有股份	381,163,093	-380,863,093	300,000
	3、境内自然人持有股份	30,920,028	-30,920,028	0
	有限售条件的流通股份合计	1,181,958,450	-616,711,450	565,247,000
无限售条件的流通股份	A股	285,897,570	616,711,450	902,609,020
	无限售条件的流通股份合计	285,897,570	616,711,450	902,609,020
股份总额		1,467,856,020	0	1,467,856,020

七、上网公告附件

中介机构核查意见

特此公告。

阳煤化工股份有限公司董事会

2013年10月18日