重要提示
1.大成景祥分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已获中国证监会证监许可【2013】1177号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
2.本基金是债券型基金,运作方式为契约型、开放式。本基金按照不同预期收益和风险特征分为两类基金份额,分别为景祥A份额和景祥B份额。景祥A份额和景祥B份额的初始份额配比原则上不超过7:3。景祥A根据基金合同的规定获取约定收益,景祥B根据基金合同的规定获取本基金在扣除景祥A的本金和应计收益后的全部剩余收益。景祥A自基金合同生效日起每6个月开放一次申购与赎回业务。景祥B自基金合同生效之日起至基金合同到期日前一日封闭运作,封闭期内不接受申购和赎回申请。本基金净资产优先分配予景祥A的本金及约定收益,剩余净资产分配予景祥B。如本基金净资产等于或低于景祥A的本金及约定收益的总额,本基金净资产全部分配予景祥A份额后,仍存在额外未弥补的景祥A份额本金及约定收益总额的差额,则不再进行弥补。基金管理人并不承诺或保证景祥A的约定收益,在基金资产出现极端损失的情况下,景祥A的份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至亏损本金的风险。
3.本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司(下称“本公司”),基金托管人为中国农业银行股份有限公司,注册登记机构为基金管理人。
4.本基金募集期自2013年10月28日起到2013年11月8日,通过本公司的直销网点和中国农业银行股份有限公司等代销机构的代销网点公开发售。其中景祥A的发售时间为自2013年10月28日起到2013年11月8日,景祥B的发售时间为自2013年10月28日起到2013年11月1日。
5.景祥A首次募集份额上限为14亿份(不包括利息折算的份额)、首次募集金额上限为14亿元(不包括利息部分),景祥B首次募集份额上限为6亿份(不包括利息折算的份额),首次募集金额上限为6亿元(不包括利息部分)。募集结束时,景祥A和景祥B的初始规模配比原则上不超过7:3,本基金可接受因为利息折算份额、认购费用收取方式不同等原因造成的配比偏离。
6.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
7.投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,每位投资者只能开立本公司的一个基金账户,投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开户无效,认购申请也同时无效。
8.投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户(下称“资金交收账户”),用于该投资者的基金赎回和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开立的基金账户名称相同。
9.投资者可参与景祥A或景祥B中的某一分级份额的认购,也可以同时参与景祥A和景祥B的认购。在募集期内,投资者需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。认购以金额申请。投资者在认购期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不可撤销。在募集期内进行景祥A的认购时,除发售公告另有规定外,投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为100元人民币(含认购费);投资人在直销中心首次认购最低金额为50万元人民币(含认购费),追加认购的最低金额为1,000元人民币(含认购费)。通过基金管理人网上交易平台办理景祥A认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制,最低认购金额为每笔100元人民币(含认购费)。在募集期内进行景祥B的认购时,除发售公告另有规定外,投资人在直销中心首次认购最低金额为100万元人民币(含认购费),追加认购的最低金额为1万元人民币(含认购费)。基金发售结束后,基金管理人将以景祥B的最终发售规模为基准,按照景祥A与景祥B份额配比不超过7:3的原则对景祥A的有效认购申请进行确认。
10.有效认购款项在募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。
11.对于T日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。
12.本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请阅读《大成景祥分级债券型证券投资基金招募说明书》。
13.本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将发布在基金管理人的网站(www.dcfund.com.cn)。投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。
14.代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项,本基金份额发售公告未有说明的,请查阅该代销机构的公告。
15.募集期内,本公司可能新增代销机构,请留意近期本公司及各代销机构的公告或通知,或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。
16.本公司已开通了网上开户和认购服务,有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站(www.dcfund.com.cn)查询。
17.投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-888-5558、中国农业银行股份有限公司客服电话95599或其他代销机构的客服电话进行咨询。
18.本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整,并予以公告。
19.风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。
大成景祥分级债券型证券投资基金是债券型基金,属于低风险基金产品,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分配的安排,景祥A份额将表现出较低风险、稳健收益的明显特征,其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额;而景祥B份额表现出高风险、高收益的显著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:债券市场的政策风险、经济周期风险、利率风险、收益率曲线风险、购买力风险、流动性风险、债券信用风险、交易对手风险、附有期权特征的债券带来的期权风险和基金到期转换风险等。本基金的投资范围中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。此外投资景祥A可能遇到的特有风险包括流动性风险,预约赎回风险,利率风险,开放日的巨额赎回风险,极端情形下的损失风险等;投资景祥B份额可能遇到的特有风险包括流动性风险、杠杆机制风险,利率风险,杠杆率变动风险等。
(下转B10版)
基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司