荣盛房地产发展股份有限公司
证券代码：002146 证券简称：荣盛发展 公告编号：2013-079
荣盛房地产发展股份有限公司
2013年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人耿建明、主管会计工作负责人刘山及会计机构负责人(会计主管人员)陈伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 53,494,612,269.63 | 40,482,887,005.56 | 32.14% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 9,783,824,702.40 | 8,171,636,047.08 | 19.73% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |||
| 营业收入（元） | 4,619,898,567.24 | 61.95% | 12,244,011,844.99 | 45.86% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 634,377,071.32 | 37.79% | 1,753,342,984.95 | 35.06% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 648,983,745.09 | 39.71% | 1,764,402,047.99 | 35.66% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | -5,657,896,121.06 | -388.08% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.33 | 32% | 0.93 | 32.86% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.33 | 32% | 0.92 | 31.43% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.7% | 下降0.12个百分点 | 19.56% | 增长0.34个百分点 | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 105,805.87 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,492,270.95 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -11,767,049.96 | |
| 减：所得税影响额 | 1,285,922.06 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -395,832.16 | |
| 合计 | -11,059,063.04 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 28,217 | |||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 荣盛控股股份有限公司 | 境内非国有法人 | 35.58% | 671,520,009 | 0 | 质押 | 666,600,000 | ||
| 耿建明 | 境内自然人 | 14.68% | 277,000,000 | 207,750,000 | 质押 | 265,500,000 | ||
| 荣盛建设工程有限公司 | 境内非国有法人 | 13.25% | 250,000,067 | 0 | 质押 | 250,000,000 | ||
| 国泰君安证券股份有限公司约定购回专用账户 | 国有法人 | 2.65% | 50,000,000 | 0 | ||||
| 平安证券有限责任公司约定购回专用账户 | 境内非国有法人 | 2.57% | 48,480,000 | 0 | ||||
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002深 | 境内非国有法人 | 1.22% | 22,977,046 | 0 | ||||
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.17% | 22,044,170 | 0 | ||||
| 全国社保基金一零九组合 | 境内非国有法人 | 1.01% | 19,000,000 | 0 | ||||
| 全国社保基金一一五组合 | 境内非国有法人 | 0.81% | 15,380,738 | 0 | ||||
| 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.74% | 14,010,475 | 0 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 荣盛控股股份有限公司 | 671,520,009 | 人民币普通股 | 671,520,009 | |||||
| 荣盛建设工程有限公司 | 250,000,067 | 人民币普通股 | 250,000,067 | |||||
| 耿建明 | 69,250,000 | 人民币普通股 | 69,250,000 | |||||
| 国泰君安证券股份有限公司约定购回专用账户 | 50,000,000 | 人民币普通股 | 50,000,000 | |||||
| 平安证券有限责任公司约定购回专用账户 | 48,480,000 | 人民币普通股 | 48,480,000 | |||||
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002深 | 22,977,046 | 人民币普通股 | 22,977,046 | |||||
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 22,044,170 | 人民币普通股 | 22,044,170 | |||||
| 全国社保基金一零九组合 | 19,000,000 | 人民币普通股 | 19,000,000 | |||||
| 全国社保基金一一五组合 | 15,380,738 | 人民币普通股 | 15,380,738 | |||||
| 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 14,010,475 | 人民币普通股 | 14,010,475 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名无限售条件股东中，荣盛控股股份有限公司、荣盛建设工程有限公司、耿建明之间存在关联关系。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、报告期其他应收款期末余额3,943,023,907.61元，比年初数2,978,617,847.01元增长32.38%，主要原因是报告期支付土地投标保证金增加。
2、报告期存货期末余额38,380,868,900.34元，比年初数26,428,118,083.89元增长45.23%，主要原因是报告期土地投入和建设投入增加。
3、报告期其他流动资产期末余额1,654,843,233.88元，比年初数1,206,611,329.30元增长37.15%，主要原因是报告期预售款增加，根据预售款计提缴纳的各项税金相应增加。
4、长期股权投资期末余额202,660,951.20元，比年初数60,790,775.86元增长233.37%，主要原因是报告期对外投资及权益法确认投资收益增加。
5、报告期短期借款期末余额5,475,426,800.00元，比年初数2,675,196,770.00元增长104.67%，主要原因是报告期一年内借款增加。
6、报告期应付票据期末余额70,000,000.00元，比年初数234,700,000.00元减少70.17%，主要原因是年初承兑汇票到期承兑。
7、报告期应付账款期末余额4,342,112,862.91元，比年初数3,327,813,748.05元增长30.48%，主要原因是报告期公司规模进一步扩大，在建项目增多，工程投入相应增加。
8、报告期预收账款期末余额17,048,970,747.62元，比年初数12,935,050,143.51元增长31.80%，主要原因是报告期预售面积增加，预售房款相应增加。
9、报告期一年内到期的非流动负债期末余额4,079,543,000.00元，比年初2,496,184,000.00元增长63.43%，主要原因是报告期将长期借款及长期应付款按照到期时间调入一年内到期非流动负债。
10、报告期长期应付款期末余额123,946,200.00元，比年初数188,733,454.00元减少34.33%，主要原因是归还部分少数股东往来款以及部分往来款调入一年内到期非流动负债。
11、报告期盈余公积期末余额1,313,448,404.28元，比年初数444,512,966.19元增长195.48%，主要原因是报告期按母公司上年度净利润50%计提任意盈余公积。
12、报告期营业收入12,244,011,844.99元，比上年同期数8,394,533,604.26元增长45.86%，主要原因是报告期公司经营规模扩大，结转销售面积增加。
13、报告期营业成本7,863,490,978.36元，比上年同期数5,329,073,595.44元增长47.56%，主要原因是报告期公司经营规模扩大，结转销售面积增加。
14、报告期营业税金及附加1,018,654,386.18元，比上年同期数743,106,415.39元增长37.08%，主要原因是报告期公司营业收入增加，计提税金相应增加。
15、报告期销售费用288,749,122.44元，比上年同期数211,058,259.53元增长36.81%，主要原因是报告期公司经营规模扩大，在售项目增多，销售费用相应增加。
16、报告期管理费用461,462,512.12元，比上年同期数337,198,353.20元增长36.85%，主要原因是报告期公司经营规模扩大，费用相应增加。
17、报告期资产减值损失10,478,985.49元，比上年同期数19,461,100.53元减少46.15%，主要原因是报告期应计提减值准备的应收款项减少，计提的减值准备相应减少。
18、报告期投资收益35,245,419.18元，比上年同期数-1,089,629.41元增加3334.62%，主要原因是报告期取得被投资公司分红以及按照权益法确认被投资单位损益。
19、报告期营业外收入11,188,052.59元，比上年同期数8,135,327.17元增加37.52%，主要原因是报告期取得违约补偿金收入增加。
20、报告期营业外支出21,357,025.73元，比上年同期数9,166,178.07元增加133.00%，主要原因是报告期对外捐赠比去年同期增加。
21、报告期所得税费用626,805,523.61元，比上年同期数397,973,778.17元增长57.50%，主要原因是报告期利润总额增加，计提所得税费用增加。
22、报告期销售商品、提供劳务收到的现金 16,280,745,331.03 元，比上年同期数10,873,402,650.17元增长49.73%，主要原因是报告期销售面积增加，销售回款增加。
23、报告期购买商品、接受劳务支付的现金18,142,764,087.51元，比上年同期数9,123,016,664.98元增长98.87%，主要原因是报告期购置土地及工程投入增加。
24、报告期支付给职工以及为职工支付的现金 415,307,446.02 元，比上年同期数262,577,185.02 元增长58.17%，主要原因是报告期公司规模不断扩大，职工人数增加，人工成本相应增加。
25、报告期支付的各项税费2,279,554,652.34 元，比上年同期数1,681,617,953.45元增长35.56%，主要原因是报告期支付的各项税费增加。
26、报告期收回投资所收到的现金23,223,000.00元，比上年同期数500,000.00元增长4544.60%，主要原因是报告期公司收回部分对湖南荣盛投资款及北京泰发基金收回对合伙企业投资款。
27、报告期取得投资收益收到的现金13,348,243.84元，主要原因是本期北京泰发基金收到被投资企业的利润分配款。
28、报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金150,882,109.19元，比去年同期数86,481,669.70元增长74.47%，主要原因是报告期在建酒店工程投入增加及购置固定资产增加。
29、报告期投资支付的现金143,625,000.00元，比去年同期数7,850,000.00元增长1729.62%，主要原因是报告期公司增加对山东康融置业有限公司投资及北京泰发基金增加对合伙企业投资。
30、报告期吸收投资收到的现金202,966,815.00元，比去年同期数704,689,986.86元减少71.20%，主要原因是报告期公司收到少数股东投入少于去年同期。
31、报告期取得借款收到的现金10,553,736,740.00元，比上年同期数5,568,941,546.00元增加89.51%，主要原因是报告期取得借款大幅增加。
32、报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,325,116,993.74元，比上年同期数864,737,222.76元增长53.24%，主要原因是报告期分配股利及支付借款利息增加。
33、报告期支付其他与筹资活动有关的现金183,816,000.00元，比上年同期数385,500,000.00元减少52.32%，主要原因是报告期办理承兑汇票减少。
34、报告期汇率变动对现金的影响-4,646,711.36元，比上年同期数-1,355,558.01元减少242.79%，主要原因是报告期外币汇率变动，外币汇兑损失增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
报告期内，公司召开第四届董事会第四十九次会议、2013年度第二次临时股东大会，审议通过了公司2013年度非公开发行的相关议案。公司拟非公开发行数量不超过34,802.78万股，发行价格不低于12.93元/股，募集资金不超过45亿元。随后，公司与中介机构完成了相关文件制作并报送至中国证监会。2013年9月16日，公司取得了中国证监会的受理通知书。目前，公司2013年度非公开发行的相关工作，正在进一步推进中。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司2013年8月12日发布公告，因本公司筹划重大事项，经公司申请，公司股票自2013年8月13日开市起停牌。 | 2013年08月13日 | 详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2013年8月19日，公司召开第四届董事会第四十九次会议，审议通过了2013年度非公开股票相关议案。 | 2013年08月20日 | 详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2013年9月4日，公司召开2013年度第二次临时股东大会，采用现场会议与网络投票相结合的方式，审议通过了2013年度非公开发行股票相关议案。 | 2013年09月05日 | 详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产重组时所作承诺 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 荣盛控股、荣盛建设、耿建明 | 公司上市过程中，为避免将来可能与公司发生的同业竞争，公司控股股东股东荣盛控股股份有限公司、公司第二大股东荣盛建设工程有限公司及实际控制人耿建明均承诺向公司出具了有法律约束力的《关于不从事同业竞争的承诺函》，做出如下承诺：荣盛控股承诺："本公司（荣盛控股股份有限公司）在作为荣盛房地产发展股份有限公司的控股股东期间，本公司承诺不直接或间接从事与荣盛房地产发展股份有限公司及其控股的子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给荣盛房地产发展股份有限公司造成的经济损失承担赔偿责任。对本公司直接和间接控股的企业，本公司将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理）以及控股地位使该等企业履行本承诺函中与荣盛控股相同的义务，保证不与荣盛房地产发展股份有限公司同业竞争，并愿意对违反上述承诺而给荣盛房地产发展股份有限公司造成的经济损失承担赔偿责任。" 荣盛建设承诺："本公司（荣盛建设工程有限公司）在作为荣盛房地产发展股份有限公司的主要股东期间，本公司承诺不直接或间接从事与荣盛房地产发展股份有限公司及其控股的子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给荣盛房地产发展股份有限公司造成的经济损失承担赔偿责任。对本公司直接和间接控股的企业，本公司将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理）以及控股地位使该等企业履行本承诺函中与荣盛建设相同的义务，保证不与荣盛房地产发展股份有限公司同业竞争，并愿意对违反上述承诺而给荣盛房地产发展股份有限公司造成的经济损失承担赔偿责任。"耿建明承诺："本人（耿建明）在作为荣盛房地产发展股份有限公司实际控制人期间，本人及本人所控制的企业、公司及其他经济组织将不以任何形式从事与荣盛房地产发展股份有限公司及其控股子公司构成同业竞争的任何业务。" | 2006年12月31日 | 长期 | 报告期内，上述股东严格遵守该承诺。 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 无 | ||||
四、对2013年度经营业绩的预计
2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） | 30% | 至 | 50% |
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 278,217.71 | 至 | 321,020.43 |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 214,013.62 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司管理层预计，2013年度公司项目生产、销售进度正常，公司结算面积、结算金额较上年同期均有一定幅度的增长，公司当期净利润同比将有一定幅度的增长。 | ||
荣盛房地产发展股份有限公司
法定代表人：耿建明
二Ο一三年十月二十三日