§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
(2013年6月27日至2013年9月30日)
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注:1、本基金基金合同生效于2013年6月27日,截止报告日本基金基金合同生效未满一年。
2、按照基金合同的规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至本报告期末,本基金尚处于建仓期。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业服务优选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
服务优选基金在2013年第三季度开始正式运作。在前面一个多月的时间里我们比较谨慎,在进入8月份之后我们不断寻找机会逐步建仓,取得不错的业绩。基于我们对宏观经济的谨慎看法以及本基金的契约规定,我们低配了周期性板块,重点在转型受益的行业中挑选能为投资者创造长期价值的优秀公司,总体持仓结构偏向于传媒、环保、信息服务、医药服务等板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为10.90%,同期业绩比较基准收益率为13.43%,基金表现落后业绩比较基准2.53%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
虽然国内三季度的经济数据显示出一定的复苏,但展望2013年四季度,我们对宏观经济的看法仍然比较谨慎,房地产价格持续上涨和地方政府债务问题还是我们关注的重点。中国经济需要深层次的结构性改革来实现长期的可持续发展,在此之前,经济数据的暂时好转并不能缓解我们对国内经济减速的担心,我们期待即将召开的十八届三中全会能为经济转型指出更明确的方向。
中国经济正面临结构转型压力,与过去投资拉动经济增长模式相关的行业和公司会受到影响,但符合转型方向的行业和公司将面临良好的发展前景。诸如传媒、互联网、消费、服务业和高端制造业等行业仍会持续成长,并且他们中的若干行业正在改变我们的生活习惯和社会面貌。在这个过程中服务业,尤其是现代服务业大有可为,大有机会!基于此,本基金在未来会坚持目前的结构大致不变。我们既发自内心的盼望中国经济能顺利转型也希望把服务优选基金打造出鲜明的特色。我们清醒的认识到即使面临一段时间的业绩落后我们也必须坚持现有的投资方向和方法。
投资贵在坚持,我们希望借鉴作为同一管理人的兄弟基金——华宝兴业收益增长证券投资基金在过去两年被证明有效的选股标准,精挑细选好的投资标的充实进我们的组合。这样的标准,简而言之:在大行业里挑选具有较高管理水平与独特商业模式的小公司。这一类公司A股不缺,但也不多,所以我们对他们很尊重也很珍惜。我们在未来会继续这一策略。
最后,感谢持有人选择了我们替您管理财富,我们会继续稳扎稳打,勤勉尽职为您创造财富。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
2013年6月14日安徽盛运机械股份有限公司发布公告:2013 年6 月9 日,公司高管收到中国证券监督管理委员会上海稽查局下达的《调查通知书》(编号:沪调查通字2013-2-012 号),通知内容如下: “刘玉斌:因调查需要,根据《中华人民共和国证劵法》的有关规定,我会决定对你涉嫌泄露内幕信息立案调查,请予以配合”。
本基金管理人通过对该上市公司进行进一步了解和分析, 认为本基金持有盛运股份主要是基于国家大力发展新兴产业的政策,且盛运股份又是环保行业中垃圾处理领域的龙头公司,基金管理人长期看好环保行业的发展前景及该公司的长期投资价值。根据该公司公告,高管被立案调查是由于个人原因、对公司生产经营没有影响,因此,该事项不影响我们对该公司长期投资价值的判断。
报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
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5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
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注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
单位:元
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注:交易日期为确认日期,交易金额为确认金额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
1、2013年8月8日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,公司总经理裴长江先生因个人原因,自2013年7月31日起不再担任总经理职务,由黄小薏女士代任。
2、2013年9月27日,基金管理人发布高级管理人员任职公告,黄小薏女士自2013年9月24日起正式担任公司总经理。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝兴业服务优选股票型证券投资基金基金合同;
华宝兴业服务优选股票型证券投资基金招募说明书;
华宝兴业服务优选股票型证券投资基金托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2013年10月24日
基金简称 | 华宝兴业服务股票 |
基金主代码 | 000124 |
交易代码 | 000124 |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2013年6月27日 |
报告期末基金份额总额 | 908,648,038.99份 |
投资目标 | 把握服务相关行业的稳步成长,力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。 |
投资策略 | 本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策略研究,综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素,对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪,决定大类资产配置比例。本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法,通过对服务相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析,挖掘该类型企业的投资价值,分享服务业快速发展所带来的行业高回报。本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。在法律法规许可的前提下,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投资目标。 |
业绩比较基准 | 中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% |
风险收益特征 | 本基金是一只主动型的行业股票投资基金,属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较高的品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 |
基金管理人 | 华宝兴业基金管理有限公司 |
基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
主要财务指标 | 报告期( 2013年7月1日 - 2013年9月30日 ) |
1.本期已实现收益 | 15,582,483.46 |
2.本期利润 | 120,569,107.48 |
3.加权平均基金份额本期利润 | 0.0915 |
4.期末基金资产净值 | 1,008,132,768.61 |
5.期末基金份额净值 | 1.109 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去三个月 | 10.90% | 0.75% | 13.43% | 1.11% | -2.53% | -0.36% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
任职日期 | 离任日期 | ||||
邵喆阳 | 本基金基金经理、华宝兴业收益增长基金基金经理 | 2013年6月27日 | - | 7年 | 硕士,拥有CFA资格。2005年7月至2006年12月任安永会计师事务所审计员。2006年12月加入华宝兴业基金管理有限公司先后任行业分析师、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理助理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理助理,2010年6月至今任华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理,2013年6月起兼任华宝兴业服务优选股票型证券投资基金基金经理。 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 798,852,752.80 | 73.63 |
其中:股票 | 798,852,752.80 | 73.63 | |
2 | 固定收益投资 | 539,327.46 | 0.05 |
其中:债券 | 539,327.46 | 0.05 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 134,861,701.91 | 12.43 |
6 | 其他资产 | 150,727,089.43 | 13.89 |
7 | 合计 | 1,084,980,871.60 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | 26,573,232.91 | 2.64 |
C | 制造业 | 298,429,258.00 | 29.60 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 11,719,131.90 | 1.16 |
F | 批发和零售业 | 16,867,557.60 | 1.67 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 119,981,060.72 | 11.90 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | 19,543,326.00 | 1.94 |
L | 租赁和商务服务业 | 121,970,505.07 | 12.10 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 46,804,267.40 | 4.64 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 43,180,179.96 | 4.28 |
R | 文化、体育和娱乐业 | 93,784,233.24 | 9.30 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 798,852,752.80 | 79.24 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 300058 | 蓝色光标 | 1,099,691 | 73,679,297.00 | 7.31 |
2 | 300027 | 华谊兄弟 | 680,415 | 52,990,720.20 | 5.26 |
3 | 002400 | 省广股份 | 1,099,777 | 48,291,208.07 | 4.79 |
4 | 603000 | 人民网 | 500,051 | 46,954,788.90 | 4.66 |
5 | 300070 | 碧水源 | 1,149,982 | 46,804,267.40 | 4.64 |
6 | 300228 | 富瑞特装 | 526,426 | 40,845,393.34 | 4.05 |
7 | 300133 | 华策影视 | 1,007,496 | 40,793,513.04 | 4.05 |
8 | 002353 | 杰瑞股份 | 539,465 | 37,805,707.20 | 3.75 |
9 | 300090 | 盛运股份 | 1,099,810 | 36,348,720.50 | 3.61 |
10 | 002065 | 东华软件 | 1,085,811 | 35,701,465.68 | 3.54 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 539,327.46 | 0.05 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 539,327.46 | 0.05 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 128002 | 东华转债 | 4,340 | 539,327.46 | 0.05 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 143,576.29 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 71,615.52 |
5 | 应收申购款 | 150,511,897.62 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 150,727,089.43 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 002400 | 省广股份 | 48,291,208.07 | 4.79 | 重大事项停牌 |
2 | 002065 | 东华软件 | 35,701,465.68 | 3.54 | 重大事项停牌 |
报告期期初基金份额总额 | 1,449,066,584.71 |
报告期期间基金总申购份额 | 223,436,099.89 |
减:报告期期间基金总赎回份额 | 763,854,645.61 |
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) | - |
报告期期末基金份额总额 | 908,648,038.99 |
序号 | 交易方式 | 交易日期 | 交易金额 | 适用费率 |
1 | 申购 | 2013年9月30日 | 60,000.00 | 1.50% |
合计 | 60,000.00 |
华宝兴业服务优选股票型证券投资基金
2013年第三季度报告
2013年9月30日
基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2013年10月24日