2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 李建华 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 李刚 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 张淑真 |
公司负责人李建华、主管会计工作负责人李刚及会计机构负责人（会计主管人员）张淑真保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 16,998,907,689.92 | 16,999,142,636.04 | -0.0014 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 6,260,606,537.71 | 6,224,135,418.87 | 0.59 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 308,895,173.08 | 790,329,354.71 | -60.92 |
| 自行添加时期数财务数据 | 不适用 | ||
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 7,130,810,609.54 | 7,403,961,724.41 | -3.69 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 66,088,481.12 | 69,345,832.05 | -4.70 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -41,659,635.17 | -33,612,199.89 | -23.94 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 1.058 | 1.111 | 减少0.05个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.057 | 0.059 | -4.70 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.057 | 0.059 | -4.70 |
| 自行添加财务指标 | 不适用 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 228,346.95 | 479,520.15 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 38,045,910.17 | 108,648,577.13 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 4,818,551.70 | 11,237,992.44 |
| 所得税影响额 | -8,052,585.00 | -11,291,351.97 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -276,108.54 | -1,326,621.46 |
| 合计 | 34,764,115.28 | 107,748,116.29 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 84,754 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 华泰集团有限公司 | 境内非国有法人 | 34.39 | 401,490,831 | 0 | 质押180,000,000 |
| 上海富林投资有限公司 | 未知 | 0.64 | 7,434,000 | 0 | 未知 |
| 虞鸣亮 | 未知 | 0.35 | 4,028,935 | 0 | 未知 |
| 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | 0.29 | 3,398,394 | 0 | 未知 |
| 仲红蕾 | 未知 | 0.27 | 3,157,257 | 0 | 未知 |
| 张丽华 | 未知 | 0.25 | 2,926,038 | 0 | 未知 |
| 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | 0.21 | 2,450,713 | 0 | 未知 |
| 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | 0.21 | 2,398,928 | 0 | 未知 |
| 长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | 0.20 | 2,280,278 | 0 | 未知 |
| 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | 0.19 | 2,224,695 | 0 | 未知 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 华泰集团有限公司 | 401,490,831 | 人民币普通股 | |||
| 上海富林投资有限公司 | 7,434,000 | 人民币普通股 | |||
| 虞鸣亮 | 4,028,935 | 人民币普通股 | ||
| 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 3,398,394 | 人民币普通股 | ||
| 仲红蕾 | 3,157,257 | 人民币普通股 | ||
| 张丽华 | 2,926,038 | 人民币普通股 | ||
| 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 2,450,713 | 人民币普通股 | ||
| 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 2,398,928 | 人民币普通股 | ||
| 长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 2,280,278 | 人民币普通股 | ||
| 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 2,224,695 | 人民币普通股 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 控股股东华泰集团有限公司与其他9名股东无关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人，其他股东之间关系无法确定。 | |||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、2013年9月底资产负债表项目变动分析
| 报表项目 | 期末金额 | 年初金额 | 增减变动金额 | 增减变动比例 （%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 524,779,125.04 | 984,789,917.51 | -460,010,792.47 | -46.71 | 主要系本期偿还借款及支付工程设备款较多且回款较慢所致 |
| 应收票据 | 1,055,399,831.00 | 751,963,779.02 | 303,436,051.98 | 40.35 | 主要系本期票据结算方式增加所致 |
| 应收账款 | 1,604,674,383.33 | 1,140,054,545.32 | 464,619,838.01 | 40.75 | 主要系本期新闻纸及铜版纸应收账款上升所致 |
| 预付款项 | 433,583,421.69 | 281,583,741.40 | 151,999,680.29 | 53.98 | 主要系本期预付木浆款增加所致 |
| 短期借款 | 4,170,567,993.99 | 3,156,561,679.92 | 1,014,006,314.07 | 32.12 | 主要系本期流动资金借款增加所致 |
| 应交税费 | 50,272,369.08 | 106,379,487.61 | -56,107,118.53 | -52.74 | 主要系本期期末应交的增值税较少所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 633,639,281.08 | 1,078,180,533.74 | -444,541,252.66 | -41.23 | 主要系本期一年内到期的长期借款减少所致 |
| 长期应付款 | 496,305,532.63 | 733,412,292.35 | -237,106,759.72 | -32.33 | 主要系本期部分融资租赁款转入一年内到期的非流动负债所致 |
| 专项储备 | 10,174,576.66 | 16,440,710.56 | -6,266,133.90 | -38.11 | 主要系本期安全费投入支出较多所致 |
2、2013年1-9月利润表项目变动分析
| 项目名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | 增减变动金额 | 增减变动 比例（%） | 变动原因 |
| 营业税金及 附加 | 27,526,288.93 | 19,446,951.57 | 8,079,337.36 | 41.55 | 主要系本期实现增值税增加，相应实现税金附加增加所致 |
| 投资收益 | 2,452,184.20 | 5,736,977.75 | -3,284,793.55 | -57.26 | 主要系本期对参股公司山东斯道拉恩索华泰纸业有限公司及莒县华琛纸业有限公司投资收益减少所致 |
| 资产减值损失 | 25,029,708.65 | 47,162,009.36 | -22,132,300.71 | -46.93 | 主要系上期应收账款上升较大，相应计提的坏账准备较大所致 |
| 营业外支出 | 255,368.07 | 196,411.84 | 58,956.23 | 30.02 | 主要系本期其他支出增加所致 |
| 所得税费用 | 42,977,202.89 | 31,932,568.25 | 11,044,634.64 | 34.59 | 主要系本期实现所得税增加所致 |
3、2013年1-9月现金流量表项目变动分析
| 项目名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | 增减变动金额 | 增减变动比例 （%） | 变动原因 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 25,747,305.42 | 39,775,057.26 | -14,027,751.84 | -35.27 | 主要系本期仓储费等费用支出减少所致 |
| 经营活动生产的现金流量净额 | 308,895,173.08 | 790,329,354.71 | -481,434,181.63 | -60.92 | 主要系本期原材料支出较高且上交的税款较多所致 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 13,993,000.00 | 56,331,200.00 | -42,338,200.00 | -75.16 | 主要系上期子公司东营华泰化工集团有限公司收到搬迁补偿资金3683万元所致 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 3,667,542.62 | 17,707,115.52 | -14,039,572.90 | -79.29 | 主要系本期利息收入减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -259,577,778.39 | -1,047,872,634.78 | 788,294,856.39 | 75.23 | 主要系本期到期偿还的银行借款较少所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
山东华泰纸业股份有限公司
法定代表人:李建华
2013年10月24日