2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度报告，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席原因的说明 | 被委托人姓名 |
| 韩慧芳 | 独立董事 | 因公出差 | 张英惠 |
1.3
| 公司负责人姓名 | 张有才 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 朱德彬 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 胥执勇 |
公司负责人张有才、主管会计工作负责人朱德彬及会计机构负责人（会计主管人员）胥执勇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 2,328,264,825.89 | 2,407,669,305.40 | -3.30 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 700,327,671.16 | 836,724,465.85 | -16.30 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 108,428,445.88 | 134,108,062.08 | -19.15 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 597,692,387.71 | 578,149,746.72 | 3.38 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -111,190,536.94 | 107,309,270.12 | -203.62 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 47,625,689.64 | 99,255,226.33 | -52.02 |
| 加权平均净资产收益率（％） | -14.23 | 13.09 | 减少27.32个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.2206 | 0.2129 | -203.62 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.2206 | 0.2129 | -203.62 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 58,957 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |||
| 四川省电力公司 | 国有法人 | 23.918 | 120,578,132 | 95,371,875 | 无 | |||
| 新华水利控股集团公司 | 国有法人 | 11.87 | 59,849,416 | 无 | ||||
| 阿坝州下庄水电厂 | 国有法人 | 7.03 | 35,427,085 | 10,220,828 | 无 | |||
| 秦皇岛北戴河新华水利资产管理有限公司 | 国有法人 | 4.90 | 24,702,100 | 无 | ||||
| 阿坝州投资发展公司 | 国有法人 | 2.80 | 14,091,919 | 无 | ||||
| 阿坝州甘堡水电厂 | 国有法人 | 0.56 | 2,818,384 | 无 | ||||
| 四川省投资集团有限责任公司 | 国有法人 | 0.56 | 2,818,384 | 无 | ||||
| 阿坝州马尔康水电厂 | 国有法人 | 0.28 | 1,409,192 | 无 | ||||
| 李俊 | 境内自然人 | 0.25 | 1,250,000 | 未知 | ||||
| 四川金沙阳光房地产开发有限责任公司 | 国有法人 | 0.20 | 1,009,192 | 未知 | ||||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 新华水利控股集团公司 | 59,849,416 | 人民币普通股 | ||||||
| 阿坝州下庄水电厂 | 25,206,257 | 人民币普通股 | ||||||
| 四川省电力公司 | 25,206,257 | 人民币普通股 | ||||||
| 秦皇岛北戴河新华水利资产管理有限公司 | 24,702,100 | 人民币普通股 | ||||||
| 阿坝州投资发展公司 | 14,091,919 | 人民币普通股 | ||||||
| 阿坝州甘堡水电厂 | 2,818,384 | 人民币普通股 | ||||||
| 四川省投资集团有限责任公司 | 2,818,384 | 人民币普通股 | ||||||
| 阿坝州马尔康水电厂 | 1,409,192 | 人民币普通股 | ||||||
| 李俊 | 1,250,000 | 人民币普通股 | ||||||
| 四川金沙阳光房地产开发有限责任公司 | 1,009,192 | 人民币普通股 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （1)秦皇岛北戴河新华水利资产管理有限公司为新华水利控股集团公司的全资子公司； (2)除上述情况外，其他股东之间未知有关联关系或一致行动人关系。 | |||||||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
单位：人民币万元
| 资产负债表项目 | 2013年9月30日 | 2012年12月31日 | 增减变化额 | 变化率 |
| (1)应收账款 | 1,140.35 | 1,140.35 | 不适用 | |
| (2)存货 | 95.59 | 33.55 | 62.04 | 184.92% |
| (3)在建工程 | 36,813.50 | 26,538.26 | 10,275.24 | 38.72% |
| (4)长期待摊费用 | 190.49 | 330.72 | -140.23 | -42.40% |
| (5)应交税费 | -98.02 | 707.87 | -805.89 | -113.85% |
| (6)应付股利 | 2,098.61 | 1,196.05 | 902.56 | 75.46% |
| (7)一年内到期的非流动负债 | 36,050.00 | 15,000.00 | 21,050.00 | 140.33% |
| (8)预计负债 | 8,255.72 | 950.72 | 7,305.00 | 768.37% |
变化原因说明：
(1)应收账款较年初增加，主要原因是本期部分用电客户支付电费滞后。
(2)存货较年初增加，主要原因是本期新增备品备件。
(3)在建工程较年初增加，主要原因是本期“7.9”洪灾后恢复重建支出增加。
(4)长期待摊费用较年初减少，主要原因是本期摊销长期待摊费用。
(5)应交税费较年初减少，主要原因是控股子公司四川岷江电子材料有限责任公司本期增加未抵扣固定资产增值税进项税。
(6)应付股利较年初增加，主要原因是本期分配的现金股利部分未支付。
(7)一年内到期的非流动负债较年初增加，主要原因是期末将于一年内到期的长期借款增加。
(8)预计负债较年初增加，主要原因是本期确认对天威四川硅业有限责任公司贷款担保的预计负债。
2、利润表项目大幅度变动的情况及原因
单位：人民币万元
| 利润表项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减变化额 | 变化率 |
| (1)营业税金及附加 | 550.74 | 376.00 | 174.74 | 46.47% |
| (2)资产减值损失 | 27.56 | 80.18 | -52.62 | -65.63% |
| (3)投资收益 | 2,303.97 | 6,269.83 | -3,965.86 | -63.25% |
| (4)营业外收入 | 360.54 | 753.15 | -392.61 | -52.13% |
| (5)营业外支出 | 16,212.47 | 54.82 | 16,157.65 | 29474.01% |
| (6)所得税费用 | -199.51 | -20.11 | -179.40 | 不适用 |
变化原因说明：
(1)营业税金及附加同比增加，主要原因是本期售电收入同比增加，相应增加流转税附加。
(2)资产减值损失同比减少，主要原因是本期应收款项同比减少，坏账准备相应减少。
(3)投资收益同比减少，主要原因是主要投资单位四川福堂水电有限公司技改及受“7.9”洪灾影响，被投资单位利润同比减少。
(4)营业外收入同比减少，主要原因是本期无大额固定资产处置收益。
(5)营业外支出同比增加，主要原因是本期确认对天威四川硅业有限责任公司贷款担保的预计负债，以及本期确认“7.9”洪灾资产损失。
(6)所得税费用同比减少，主要原因是本期确认的可抵扣暂时性差异较上年同期增加。
3、现金流量表项目大幅度变动的情况及原因
单位：人民币万元
| 现金流量表项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减变化额 | 变化率 |
| (1)经营活动产生的现金流量净额 | 10,842.84 | 13,410.81 | -2,567.97 | -19.15% |
| (2)投资活动产生的现金流量净额 | -5,323.53 | 3,637.53 | -8,961.06 | -246.35% |
| (3)筹资活动产生的现金流量净额 | -5,526.93 | -10,050.33 | 4,523.40 | 不适用 |
变化原因说明：
(1)经营活动产生的现金流量净额同比减少，主要原因是本期受“7.9”洪灾影响，自发电量减少，导致销售商品收到的现金与购买商品支付的现金差额较同比减少。
(2)投资活动产生的现金流量净额同比减少，主要原因是本期分得的现金股利同比减少，以及本期代偿天威四川硅业有限责任公司担保贷款。
(3)筹资活动产生的现金流量净额同比增加，主要原因是本期借款净增加额同比增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
四川岷江水利电力股份有限公司
法定代表人:张有才
2013年10月25日
证券简称：岷江水电 证券代码：600131 公告编号：2013-041号
四川岷江水利电力股份有限公司
2013年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议无否决或修改提案的情况；
● 本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的时间和地点
四川岷江水利电力股份有限公司2013年第二次临时股东大会于2013年10月25日上午9：30在成都望江宾馆召开。
（二）出席本次会议的股东和代理人人数，所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例：
| 出席会议的股东和代理人人数 | 5 |
| 所持有表决权的股份总数（股） | 254,648,652 |
| 占公司有表决权股份总数的比例（%） | 50.51 |
（三）本次股东大会由董事会召集，董事长张有才先生主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《四川岷江水利电力股份有限公司章程》及《上市公司股东大会规则》的有关规定。
（四）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况：公司在任董事11人，出席10人，独立董事韩慧芳女士因出差未出席会议；公司在任监事5人，出席3人，监事赵海深先生、卿松先生因出差未出席会议；公司董事会秘书肖劲松先生出席了本次会议；公司高级管理人员朱德彬先生、曾敬先生、田劲先生、高军先生列席了本次会议。
二、提案审议情况
| 议案序号 | 议案内容 | 票数 （股） | 同意比例（%） | 反对 票数（股） | 反对比例（%） | 弃权 票数（股） | 弃权比例(%) | 是否通过 |
| 1 | 关于聘请公司2013年年报审计机构的议案 | 254,648,652 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 2 | 关于聘请公司2013年内部控制审计机构的议案 | 254,648,652 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
三、律师见证情况
本次股东大会聘请北京大成（成都）律师事务所律师郑玮、张硕之现场见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；现场出席股东大会的人员资格合法、有效；股东大会的表决程序合法、有效。
四、上网公告附件
（一）经与会董事签字确认的股东大会决议；
（二）律师法律意见书。
特此公告。
四川岷江水利电力股份有限公司董事会
2013年10月25日
证券简称：岷江水电 证券代码：600131 公告编号：2013-042号
四川岷江水利电力股份有限公司
第六届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于2013年10月20日以传真和电子邮件的方式向各位董事、监事发出了召开第六届董事会第五次会议通知和会议资料，第六届董事会第五次会议于2013年10月25日在成都召开，会议应到董事11人，实到董事及授权代表11人（独立董事韩慧芳女士因出差，委托独立董事张英惠女士代为出席本次会议），公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长张有才先生主持，审议通过了如下议案：
一、审议通过了《公司2013年第三季度报告》。
表决结果为：11票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司关于向中国财务有限公司华中分公司借款5000万元人民币的议案》。
因公司流动资金周转需要，公司董事会同意向中国电力财务有限公司华中分公司借款5,000万元人民币，借款期限为36个月，贷款利率执行浮动利率，即按中国人民银行颁布的同期同档次基准利率执行，如遇中国人民银行调整贷款基准利率，自中国人民银行贷款基准利率调整之日起调整。
表决结果为：11票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《公司关于开展下庄水电站技改扩容工程的议案》。
公司于2007年12月召开董事会审议通过了下庄水电站技改项目。后受“5.12”汶川大地震的影响，公司对原设计方案进行了调整：除保留一台5MW机组外，对其他机组进行拆除，同时新增装机24MW，改造扩容后下庄水电站共装机29MW。本工程静态投资控制在14,432.35万元以内（不含送出工程），总投资控制在15,427.35万元以内。公司董事会同意下庄水电站的技改方案。
表决结果为：11票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
四川岷江水利电力股份有限公司董事会
2013年10月25日