2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度报告，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席原因的说明 | 被委托人姓名 |
| 彭 娟 | 独立董事 | 工作原因 | 邹源 |
1.3
| 公司负责人姓名 | 王伟 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 耿营扩 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 任继超 |
公司负责人王伟、主管会计工作负责人耿营扩及会计机构负责人（会计主管人员）任继超保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
1.5 2013年9月12日，经河南省政府批复同意，公司实际控制人“河南煤业化工集团有限责任公司”更名为“河南能源化工集团有限公司”。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 6,717,005,347.07 | 6,423,539,339.83 | 4.57 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,668,653,104.52 | 1,841,821,271.84 | -9.40 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -101,715,436.25 | -135,163,382.46 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 2,545,928,026.28 | 2,477,138,558.24 | 2.78 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -186,574,482.50 | -131,693,381.81 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -206,686,419.76 | -153,762,062.62 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（％） | -10.67 | -7.48 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.23 | -0.16 | 不适用 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -48,548.55 | 20,554.03 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 920,040.94 | 4,054,609.05 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,150,509.68 | 279,735.00 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 412,824.69 | 22,622,423.30 |
| 所得税影响额 | -858,706.69 | -6,744,330.35 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -91,188.32 | -121,053.78 |
| 合计 | 2,484,931.75 | 20,111,937.25 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 76,516 | |||
| 前十名股东持股情况 | ||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 质押或冻结的股份数量 |
| 漯河银鸽实业集团有限公司 | 国有法人 | 20.32 | 167,709,690 | 质押 62,623,573 |
| 漯河市发展投资有限责任公司 | 国有法人 | 8.64 | 71,292,776 | 未知 |
| 永城煤电控股集团上海有限公司 | 国有法人 | 4.96 | 40,950,570 | 未知 |
| 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | 1.19 | 9,848,280 | 未知 |
| 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | 0.80 | 6,643,485 | 未知 |
| 卓国章 | 境内自然人 | 0.54 | 4,452,051 | 未知 |
| 杨兴甫 | 境内自然人 | 0.38 | 3,097,301 | 未知 |
| 中原证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | 0.37 | 3,065,400 | 未知 |
| 河南省兆腾投资有限公司 | 未知 | 0.34 | 2,794,600 | 未知 |
| 杨芳 | 境内自然人 | 0.34 | 2,785,532 | 未知 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||
| 漯河银鸽实业集团有限公司 | 167,709,690 | 人民币普通股 167,709,690 | ||
| 漯河市发展投资有限责任公司 | 71,292,776 | 人民币普通股 71,292,776 | ||
| 永城煤电控股集团上海有限公司 | 40,950,570 | 人民币普通股 40,950,570 | ||
| 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 9,848,280 | 人民币普通股 9,848,280 | ||
| 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 6,643,485 | 人民币普通股 6,643,485 | ||
| 卓国章 | 4,452,051 | 人民币普通股 4,452,051 | ||
| 杨兴甫 | 3,097,301 | 人民币普通股 3,097,301 | ||
| 中原证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 3,065,400 | 人民币普通股 3,065,400 | ||
| 河南省兆腾投资有限公司 | 2,794,600 | 人民币普通股 2,794,600 | ||
| 杨芳 | 2,785,532 | 人民币普通股 2,785,532 | ||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项 目 | 期末数 | 年初数 | 增减率（%） |
| 货币资金 | 1,310,923,506.54 | 953,965,421.05 | 37.42 |
| 应收票据 | 78,411,748.24 | 160,181,458.59 | -51.05 |
| 预付款项 | 163,665,310.92 | 313,616,683.33 | -47.81 |
| 应付职工薪酬 | 19,283,913.94 | 33,413,349.64 | -42.29 |
| 应付利息 | 45,376,452.14 | 1,865,162.67 | 2332.84 |
| 其他应付款 | 201,711,609.84 | 357,203,012.11 | -43.53 |
| 一年内到期的非流动负债 | 295,672,217.69 | 106,605,397.39 | 177.35 |
| 长期借款 | 125,046,270.33 | 448,766,080.17 | -72.14 |
| 长期应付款 | 207,411,248.30 | 8,794,071.41 | 2258.53 |
1、货币资金：增加的主要原因为借款增加。
2、应收票据：减少的主要原因为票据背书转让和贴现。
3、预付款项：减少的主要原因为项目、材料款回票结算。
4、应付职工薪酬：减少的主要原因是薪酬发放。
5、应付利息：增加的主要原因为计提公司债利息。
6、其他应付款：减少的主要原因为款项的支付。
7、一年内到期的非流动负债：增加的主要原因为长期借款中将于一年内到期部分转入。
8、长期借款：减少的主要原因为将于一年内到期部分转出。
9、长期应付款：增加的主要原因为增加交银融资租赁款。
| 项 目 | 本期金额 | 上年同期 | 增减率（%） |
| 销售费用 | 101,964,437.87 | 70,198,575.47 | 45.25 |
| 管理费用 | 204,198,311.02 | 153,361,628.79 | 33.15 |
| 营业外收入 | 7,542,421.49 | 30,567,154.34 | -75.33 |
| 所得税费用 | -19,367,489.80 | -37,003,135.86 | -47.66 |
1、销售费用：增加的主要原因是销售提成和运费增加。
2、管理费用：增加的主要原因是固定资产维修费及薪酬增加。
3、营业外收入：减少的主要原因是上年同期因收到政府补助2500万元，营业外收入大幅增加，本期为正常水平，因此同比大幅减少。
4、所得税费用：减少的主要原因是舞阳银鸽递延所得税资产转回。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司及持股5%以上的股东在持续到报告期内的有关承诺事项履行情况正常。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
河南银鸽实业投资股份有限公司
法定代表人:王伟
2013年10月25日
证券代码： 600069 简称： 银鸽投资 编号：临2013—049
河南银鸽实业投资股份有限公司
第七届董事会第二十七次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、有关董事会决议情况
（一）本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及相关法律、法规、规范性文件及《河南银鸽实业投资股份有限公司章程》的有关规定。
（二）公司于2013年10月17日以传真、邮件等方式向全体董事发出董事会会议通知。
（三）本次董事会会议于2013年10月25日上午9:00在公司五楼会议室召开。
（四）本次董事会会议应出席董事10名，实际出席董事9名，独立董事彭娟女士因工作原因未出席，委托独立董事邹源先生出席并代为表决。
（五）本次董事会会议由董事长召集召开。
二、董事会会议审议情况
（一）审议《关于全资子公司舞阳银鸽纸产有限责任公司签订资产收储补偿协议的议案》
根据《舞阳县人民政府关于加快推进建成区产业“退二进三”促进协调发展的意见》（舞政〔2013〕9号）精神，公司全资子公司舞阳银鸽纸产有限责任公司（以下简称“舞阳银鸽”）已与舞阳县人民政府就舞阳银鸽厂区土地收储和资产处置补偿相关条款达成一致意见，拟于近日签订资产收储补偿协议。本次收储资产包括舞阳银鸽生产经营所拥有的土地、房屋建筑物、构筑物及机器设备、地上地下管道网线、供电、供水、排污基础设施等资产，账面净值32578.43万元。
上述资产已经具有证券期货从业资格的会计师事务所进行审计，舞阳县人民政府拟按舞阳银鸽经审计的账面资产净值对舞阳银鸽进行补偿。
表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议《2013年三季度报告全文》和《2013年三季度报告正文》
表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
河南银鸽实业投资股份有限公司董事会
2013年10月25日
证券代码： 600069 简称： 银鸽投资 编号：临2013—050
河南银鸽实业投资股份有限公司
关于全资子公司签订资产收储
补偿协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《舞阳县人民政府关于加快推进建成区产业“退二进三”促进协调发展的意见》（舞政〔2013〕9号）精神，公司全资子公司舞阳银鸽纸产有限责任公司（以下简称“舞阳银鸽”）已与舞阳县人民政府就舞阳银鸽厂区土地收储和资产处置补偿相关条款达成一致意见，拟于近日签订资产收储补偿协议。本次收储资产包括舞阳银鸽生产经营所拥有的土地、房屋建筑物、构筑物及机器设备、地上地下管道网线、供电、供水、排污基础设施等资产，账面净值32578.43万元。
上述资产已经具有证券期货从业资格的会计师事务所进行审计，舞阳县人民政府拟按舞阳银鸽经审计的账面资产净值对舞阳银鸽进行补偿。
公司将根据该事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
河南银鸽实业投资股份有限公司董事会
2013年10月25日
证券代码： 600069 简称： 银鸽投资 编号：临2013—051
河南银鸽实业投资股份有限公司
2013年第三次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示
● 本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。
● 本次会议没有议案被否决。
一、会议召开及出席情况
1、2013年10月25日上午10:00，河南银鸽实业投资股份有限公司2013年第三次临时股东大会在河南省漯河市人民东路与东环路交叉口公司科技研发大厦5楼会议室以现场方式召开。
2、出席会议的股东及代理人情况：
| 出席会议的股东和代理人人数 | 4 |
| 所持有表决权的股份总数（股） | 280,031,954 |
| 占公司有表决权股份总数的比例（%） | 33.93 |
3、本次股东大会由公司董事长王伟先生主持，会议采用现场方式表决，表决方式符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定
4、公司董事、监事和董事会秘书的出席情况：
公司现任董事十名，出席会议董事九名，独立董事彭娟女士因工作原因未出席会议，委托邹源先生出席；现任监事三名，出席会议监事三名；董事会秘书谭洪涛先生出席了会议；公司其他高管列席了会议。
二、议案审议情况
本次股东大会按照会议议程，以记名投票的方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于变更会计师事务所的议案》
表决结果：赞成280,031,954股，反对 0 股，弃权 0 股，赞成占参加会议有效表决权股份总数的100％。
三、律师见证情况
本次股东大会经河南陆达律师事务所房晓东、陈思静律师现场见证，并出具了《法律意见书》，认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的股东资格及表决程序等均符合法律、法规及公司《章程》的规定，股东大会形成的决议合法、有效。
四、备查文件
1、河南银鸽实业投资股份有限公司2013年第三次临时股东大会决议；
2、河南陆达律师事务所关于河南银鸽实业投资股份有限公司2013年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
河南银鸽实业投资股份有限公司董事会
2013年10月25日