2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 荀建华 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 刘宏 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 刘宏 |
公司负责人荀建华、主管会计工作负责人刘宏及会计机构负责人（会计主管人员）刘宏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 4,698,776,789.84 | 4,858,285,642.68 | -3.28 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,234,734,653.61 | 1,179,864,983.72 | 4.65 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 293,852,116.24 | -150,851,285.95 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 1,903,454,659.64 | 1,185,746,462.98 | 60.53 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 54,876,609.97 | -426,927,454.87 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 43,310,387.46 | -432,027,174.66 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 4.55 | -8.77 | 增加13.32个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.11 | -0.88 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.11 | -0.88 | 不适用 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 38,499 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 荀建华 | 境内自然人 | 39.56 | 192,232,411 | 184,505,354 | 质押192,230,000 |
| 建银国际光电(控股)有限公司 | 境外法人 | 10.07 | 48,936,822 | 40,936,822 | 无 |
| 常州博华投资咨询有限公司 | 境内非国有法人 | 4.94 | 23,989,656 | 23,025,357 | 质押23,989,656 |
| 中融国际信托有限公司－汇鑫1号证券投资单一资金信托 | 未知 | 2.48 | 12,054,469 | 0 | 无 |
| 吴国荣 | 境内自然人 | 1.36 | 6,606,685 | 0 | 无 |
| 陈龙海 | 境内自然人 | 1.32 | 6,426,962 | 0 | 无 |
| 蔡留大 | 境内自然人 | 1.28 | 6,200,000 | 0 | 无 |
| 赵佩玉 | 境内自然人 | 1.03 | 5,000,000 | 0 | 无 |
| 葛罗俊 | 境内自然人 | 0.95 | 4,614,600 | 0 | 无 |
| 中国银行股份有限公司－广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 | 未知 | 0.82 | 3,999,890 | 0 | 无 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 中融国际信托有限公司－汇鑫1号证券投资单一资金信托 | 12,054,469 | 人民币普通股12,054,469 | |||
| 建银国际光电(控股)有限公司 | 8,000,000 | 人民币普通股8,000,000 | |||
| 荀建华 | 7,727,057 | 人民币普通股7,727,057 | |||
| 吴国荣 | 6,606,685 | 人民币普通股6,606,685 | |||
| 陈龙海 | 6,426,962 | 人民币普通股6,426,962 | |||
| 蔡留大 | 6,200,000 | 人民币普通股6,200,000 | |||
| 赵佩玉 | 5,000,000 | 人民币普通股5,000,000 | |||
| 葛罗俊 | 4,614,600 | 人民币普通股4,614,600 | |||
| 中国银行股份有限公司－广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 | 3,999,890 | 人民币普通股3,999,890 | |||
| 招商银行股份有限公司－兴全合润分级股票型证券投资基金 | 2,959,510 | 人民币普通股2,959,510 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 在公司已实施完毕的重大资产重组中，荀建华、常州博华投资咨询有限公司是一致行动人。但公司并不知道其他股东之间是否存在关联关系。 | ||||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
| 资产 | 期末数 | 年初数 | 增减幅度(%) | 说明 |
| 交易性金融资产 | 50,000,000.00 | -100.00 | 主要由于上年度购买的可变期限理财产品本期到期处置所致 | |
| 应收票据 | 283,939,715.40 | 113,098.00 | 250956.35 | 主要由于收到的银行承兑汇票期末尚未背书转让及部分用于质押所致 |
| 预付款项 | 94,887,603.85 | 145,354,158.37 | -34.72 | 主要由于采购材料抵销长单保证金所致 |
| 一年内到期的非流动资产 | 99,999,999.94 | -100.00 | 主要系上年与中国建设银行金坛支行签订的《存汇盈Ⅱ号产品总协议》到期处置所致 | |
| 其他流动资产 | 3,934,864.27 | 1,564,506.43 | 151.51 | 主要系购买的产品质量保险价值较大 |
| 在建工程 | 147,814,036.69 | 71,703,634.64 | 106.15 | 主要系报告期增加了部分设备技改的投入所致 |
| 工程物资 | 45,023.13 | 104,708.10 | -57.00 | 主要系设备技改用材料购入领用所致 |
| 负债 | 期末数 | 年初数 | 增减幅度（%） | 说明 |
| 应付票据 | 503,170,764.00 | 369,256,043.70 | 36.27 | 主要由于开具的银行承兑尚未到期所致 |
| 预收款项 | 65,461,099.94 | 20,060,258.76 | 226.32 | 主要系相关销售合同预收款增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 13,714,930.30 | 21,617,036.47 | -36.55 | 主要系上年末应付职工薪酬在年初发放所致 |
| 应交税费 | -18,705,408.76 | -72,512,606.81 | -74.20 | 主要由于本年度内销金额增长的销项税额抵减了期初留抵的进项税税额所致 |
| 应付利息 | 4,951,910.27 | -100.00 | 主要系上年预提的应付利息本期支付所致 | |
| 其他应付款 | 21,576,239.11 | 97,321,610.71 | -77.83 | 主要系上年公司向金坛市建设资产经营有限公司借款7500万元全部偿还所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000,000.00 | 74,494,800.00 | -86.58 | 主要系本公司的子公司常州亿晶光电科技有限公司的长期借款偿还期限调整所致 |
| 其他流动负债 | 4,936,720.38 | 3,730,000.00 | 32.35 | 主要系一年内摊销的递延收益本期增加所致 |
| 利润 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减幅度（%） | 说明 |
| 营业收入 | 1,903,454,659.64 | 1,185,746,462.98 | 60.53 | 主要系报告期国内销售大幅增加所致 |
| 营业成本 | 1,555,422,988.99 | 1,099,613,130.62 | 41.45 | 主要系报告期国内销售大幅增加所致 |
| 营业税金及附加 | 355,186.48 | 1,599,346.45 | -77.79 | 主要系出口抵减内销产品应纳税额较上年减少，导致以此为计税基础的相关税费减少所致 |
| 管理费用 | 120,813,977.75 | 189,429,980.99 | -36.22 | 主要系本报告期缩减部分相关费用所致 |
| 财务费用 | 76,928,721.11 | 122,419,688.57 | -37.16 | 主要系本报告期汇兑损失大幅减少所致 |
| 资产减值损失 | 17,261,670.19 | 102,379,608.97 | -83.14 | 主要系光伏产品销售价格稳定，产品毛利率上升，资产减值损失减少所致 |
| 投资收益 | 4,875,336.97 | 100.00 | 主要由于处置到期银行理财产品所致 | |
| 营业外支出 | 643,136.27 | 2,609,235.27 | -75.35 | 主要系本报告期无债务重组损失及对外捐赠支出所致 |
| 所得税费用 | 1,840,212.41 | -2,526,034.92 | 不适用 | 主要系个别子公司盈利计提所得税及上年度所得税汇算清缴后补交的企业所得税所致 |
| 现金流量项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减幅度（%） | 说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 293,852,116.24 | -150,851,285.95 | 不适用 | 主要系报告期销售及利润增幅较大，资金回笼较好，加上本期购买商品及支付劳务支付的现金较上年同期大幅下降所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 109,789,659.10 | -413,326,392.86 | 不适用 | 主要系报告期对上年的交易性金融资产的处置收回及对设备、工程的投入较上年同期大幅度减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -239,048,756.14 | 274,396,015.93 | -187.12 | 主要系报告期融资规模较上年同期减少所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 盈利预测及补偿 | 荀建华、荀建平、姚志中、常州博华投资咨询有限公司 | 2013年5月17日召开的亿晶光电2012年度股东大会审议通过了《关于与股东荀建华等协商变更利润补偿方式及解除原有利润补偿协议的议案》，根据该议案，博华投资、荀建平、姚志中以及荀建华作为承诺人承诺采用如下方式对公司股东予以补偿：1、以股份质押为公司银行借款提供担保。为取得公司运营所需的贷款资金，荀建华承诺将其所持公司股份19,223万股全部质押给贷款银行为公司贷款担保，其中86,230,000股股份质押给中国进出口银行，106,000,000股股份质押给中国建设银行股份有限公司金坛支行。2、无偿转送股份。承诺人承诺向除承诺人以外的亿晶光电其他股东按该等股东持股总数261,970,822股采用每10股送1股的方式无偿转送股份合计26,197,082股。鉴于承诺人持有的公司股份为限售股，解除限售日期为2014年11月21日，承诺人提请公司于2014年11月21日后30个交易日内组织实施；在此之前，如果具备实施转送股份的条件，则请公司尽快组织实施。为切实履行转送股承诺，承诺人同意将该等拟转送股份质押给金坛市国资控股的公司并办理股份质押登记手续，由该公司监督并协助执行有关转送股份的承诺。3、延长股份锁定期。承诺人所持公司其他股份锁定期将延长，自2013年5月17日起3年内承诺人将不主动出售、转让或要求公司回购其所持公司该等股份。4、不参与利润分配。承诺人承诺将通过不参与公司利润分配形式对公司予以补偿，具体内容如下：承诺人承诺，未来在公司股东大会决议分配的利润按持股比例应分配给承诺人的利润累计不超过[48,880.05]万元（该金额以“A”表示）的限度内，不参与该可分配利润的分配，由上市公司继续留存、计入资本公积金。在上述放弃利润分配金额之外，如果置入资产2013年度实现净利润低于预测数33,892.46万元，就实际实现净利润数与预测数33,892.46万元的差额（该金额以“B”表示），承诺人进一步承诺，未来在公司股东大会决议分配的利润按持股比例应分配给承诺人的利润累计不超过上述差额的限度内，也不参与该可分配利润的分配，由上市公司继续留存、计入资本公积金，即承诺人累计放弃的利润分配金额为A+B。实际控制人荀建华先生承诺，若其放弃公司分红金额不足上述承诺金额（即A+B），实际控制人持有公司股份不至于使公司控制权发生转移。转送股2619.7082万股相当于原利润补偿方案缩股或送股4417.0118万股。大致相当于现金[44170118]股*[ 8.81 ]元/股（注：股价采用董事会召开前20个交易日均价）=[ 38,913.87 ]万元（该金额以“C”表示）。承诺人承诺，以上转送股及放弃利润分配金额合计折为现金的数额将与截至2012、2013年末承诺利润与实际利润的差额相等，即A+C=截至2012年末承诺利润与实际利润的差额，A+B+C =截至2013年末承诺利润与实际利润的差额。 | 见承诺内容 | 是 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
亿晶光电科技股份有限公司
法定代表人:荀建华
2013年10月25日
证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2013-032
亿晶光电科技股份有限公司
第四届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
亿晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议的通知，于2013年10月19日以电子邮件及电话通知的方式发出。该次会议于2013年10月25日以现场与通讯相结合的方式召开，会议应出席董事9人，实到9人。会议由董事长荀建华先生主持，公司监事会成员及其他高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议合法有效。
会议审议并通过了如下决议：
一、审议通过《关于公司2013年第三季度报告全文及正文的议案》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于补选公司第四届董事会审计委员会委员的议案》。
同意补选董事姚志中先生担任公司第四届董事会审计委员会委员,任期与本届董事会任期一致。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
补选后，公司董事会审计委员会由独立董事张燕女士、独立董事闫国庆先生、董事姚志中先生组成，其中独立董事张燕女士担任审计委员会主任。
三、审议通过《关于制定公司<总经理工作细则>的议案》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
公司《总经理工作细则》内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、审议通过《关于制定公司<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
公司《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
亿晶光电科技股份有限公司
董事会
2013年10月25日