厦门钨业股份有限公司
2013-10-26 来源：上海证券报
2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 刘同高 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 许火耀 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 林浩 |
公司负责人刘同高、主管会计工作负责人许火耀及会计机构负责人（会计主管人员）林浩保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 总资产 | 14,761,178,381.25 | 13,660,999,715.81 | 12,836,316,877.22 | 8.05 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,866,744,441.63 | 4,140,982,231.90 | 3,855,369,922.75 | -6.62 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,612,151,380.64 | 1,480,853,987.56 | 1,368,774,218.55 | 8.87 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 5,730,878,911.13 | 6,555,967,154.52 | 6,555,967,154.52 | -12.59 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 195,153,511.36 | 424,970,566.81 | 435,965,733.21 | -54.08 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 147,163,515.04 | 411,732,025.82 | 422,734,842.22 | -64.26 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 5.03 | 10.88 | 12.08 | 减少5.85个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.2862 | 0.6231 | 0.6393 | -54.07 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2862 | 0.6231 | 0.6393 | -54.07 |
备注：2013年一季度，公司收购关联企业厦门三虹钨钼股份有限公司持有的江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司60%股权，因本公司和江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司在上述股权交易发生前同受福建省稀有稀土（集团）有限公司控制，且这种控制不是暂时的，因此，公司受让江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司60%股权属于同一控制下的合并，编制比较会计报表时，按《企业会计准则第 20 号- 企业合并》的规定对年初数和上年数进行了追溯调整，相应财务指标也进行了调整。
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 75,434 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 福建省稀有稀土（集团）有限公司 | 国有法人 | 34.55 | 235,636,510 | 0 | 无 |
| 五矿有色金属股份有限公司 | 国有法人 | 15.58 | 106,247,375 | 0 | 无 |
| 日本联合材料株式会社 | 境外法人 | 9.37 | 63,902,692 | 0 | 无 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 其他 | 0.70 | 4,797,844 | 0 | 无 |
| 日本三菱商事株式会社 | 境外法人 | 0.62 | 4,227,600 | 0 | 无 |
| 福建省潘洛铁矿有限责任公司 | 国有法人 | 0.51 | 3,453,345 | 0 | 无 |
| 上证50交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.47 | 3,220,129 | 0 | 无 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 其他 | 0.46 | 3,163,218 | 0 | 无 |
| 德盛精选股票证劵投资基金 | 其他 | 0.35 | 2,400,000 | 0 | 无 |
| 易方达50指数证劵投资基金 | 其他 | 0.31 | 2,098,967 | 0 | 无 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 福建省稀有稀土（集团）有限公司 | 235,636,510 | 人民币普通股235,636,510 | |||
| 五矿有色金属股份有限公司 | 106,247,375 | 人民币普通股106,247,375 | |||
| 日本联合材料株式会社 | 63,902,692 | 人民币普通股63,902,692 | |||
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 4,797,844 | 人民币普通股4,797,844 | |||
| 日本三菱商事株式会社 | 4,227,600 | 人民币普通股4,227,600 | |||
| 福建省潘洛铁矿有限责任公司 | 3,453,345 | 人民币普通股3,453,345 | |||
| 上证50交易型开放式指数证券投资基金 | 3,220,129 | 人民币普通股3,220,129 | |||
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 3,163,218 | 人民币普通股3,163,218 | |||
| 德盛精选股票证劵投资基金 | 2,400,000 | 人民币普通股2,400,000 | |||
| 易方达50指数证劵投资基金 | 2,098,967 | 人民币普通股2,098,967 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 福建省潘洛铁矿有限责任公司为福建省稀有稀土（集团）有限公司全资子公司。 | ||||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债表主要项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 增减幅度 | 变化主要原因 |
| 货币资金 | 437,805,540.32 | 794,689,425.21 | -44.91% | 银行存款余额减少。 |
| 应收账款 | 1,229,481,977.36 | 824,602,055.82 | 49.10% | 第二季度起销售回升，应收账款相应增加。 |
| 其它应收款 | 628,338,757.91 | 351,092,957.40 | 78.97% | 下属地产公司的其他应收款增加。 |
| 其它流动资产 | 3,675,887.74 | 1,934,974.32 | 89.97% | 子公司本期购建的其他流动资产增加。 |
| 长期股权投资 | 514,465,730.51 | 206,131,783.43 | 149.58% | 本期母公司增加对苏州爱知高斯电机有限公司、龙岩稀土工业园开发建设公司的投资；下属地产公司厦门滕王阁房地产开发有限公司对成都同基置业有限公司进行增资。 |
| 工程物资 | 77,570,359.24 | 43,026,618.31 | 80.28% | 下属公司因工程建需要，购入工程物资。 |
| 开发支出 | 1,587,819.69 | 1,194,835.89 | 32.89% | 母公司本期开发支出增加。 |
| 应付票据 | 0 | 64,160,000.00 | -100.00% | 母公司本期支付到期的应付票据。 |
| 预收款项 | 3,401,121,027.13 | 1,268,284,990.01 | 168.17% | 下属房地产公司销售厦门海峡国际社区项目四期和漳州海峡国际湾区项目，预收售房款增加 。 |
| 应交税费 | 87,985,849.65 | 818,000,626.48 | -89.24% | 下属房地产公司本期缴纳应交土地增值税，应交土地增值税余额相应减少；由于本期缴纳上年计提的企业所得税，应交企业所得税减少。 |
| 应付股利 | 37,611,075.00 | 7,669,075.00 | 390.43% | 部分子公司应付少数股东的股利未支付。 |
| 其他应付款 | 126,635,912.83 | 312,106,970.92 | -59.43% | 向关联企业厦门三虹钨钼股份有限公司借款余额减少。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 282,485,949.47 | 593,285,949.47 | -52.39% | 母公司归还一年内到期的借款。 |
| 其他流动负债 | 824,929,041.12 | -100.00% | 母公司归还到期短期融资券。 | |
| 长期借款 | 1,818,700,000.00 | 869,850,930.14 | 109.08% | 母公司和下属房地产公司长期借款增加。 |
| 应付债券 | 1,128,257,240.81 | 496,510,602.15 | 127.24% | 母公司发行的中期票据增加。 |
| 资本公积 | 742,773,596.00 | 1,066,943,596.00 | -30.38% | 主要是公司同一控制下合并江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司，追溯调整增加资本公积期初余额，以及应享有江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司账面价值与对公司实际支付购买对价之间的差额冲减资本公积。 |
| 专项储备 | 70,040,677.03 | 42,430,348.17 | 65.07% | 公司（含子公司）计提安全生产费增加。 |
| 外币报表折算差额 | -5,261,858.80 | -2,925,228.31 | 79.88% | 人民币兑港币的汇率波动，子公司报表折算差额增加。 |
2、利润表及现金流量表主要项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种:人民币
| 项 目 | 本期（1-9月） | 上年同期 | 增减幅度 | 变化主要原因 |
| 资产减值损失 | 62,271,884.66 | 28,443,931.03 | 118.93% | 本期应收款项增加，计提的坏账准备相应增加。 |
| 营业外收入 | 73,496,810.22 | 23,055,721.37 | 218.78% | 本期子公司收到的政府补助同比增加。 |
| 营业外支出 | 5,744,115.24 | 4,229,852.42 | 35.80% | 本期赔偿违约及非流动资产处置净损失支出同比减少。 |
| 营业利润 | 522,925,304.31 | 783,775,139.82 | -33.28% | 上年同期下属房地产公司成都鹭岛国际项目四期集中交房确认收入，本期没有项目集中交房确认收入，下属房地产公司盈利同比大幅减少；下属长汀金龙稀土公司本期因稀土产品价格下跌，公司消化期初高价库存，盈利同比大幅下降。 |
| 净利润 | 404,850,894.76 | 674,058,306.96 | -39.94% | |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 195,153,511.36 | 424,970,566.81 | -54.08% | |
| 所得税费用 | 185,827,104.53 | 128,542,701.81 | 44.56% | 本期矿山企业的净利润增加，矿山企业适用所得税税费25%，因此所得税费用增加。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 其他承诺 | 其他 | 福建省冶金（控股）有限责任公司 | 1、未来如有新的钨资源投资项目，只要项目符合上市公司投资管理规范要求及监管要求，承诺优先由厦门钨业股份有限公司进行投资；2、为不影响厦门钨业股份有限公司正常矿业开发，承诺今后不从厦门钨业股份有限公司抽调骨干管理人员和骨干专业技术人员参与厦门三虹钨钼股份有限公司的钨资源勘探及矿山开发事宜；3、为协助提高厦门钨业股份有限公司原料保障能力，将促使厦门三虹钨钼股份有限公司将其下属矿山生产的钨精矿在同等价格下优先销售给厦门钨业股份有限公司。 | 作出承诺时间：2012年6月11日 | 否 | 是 | ||
| 其他 | 福建省稀有稀土（集团）有限公司 | 福建稀土集团拟在未来12个月内（自本次增持之2012年12月4日起算）根据市场行情继续通过上海证券交易所交易系统择机增持本公司股份，增持比例不低于本公司股份总额的0.5%、不超过本公司股份总额的2%（含2012年12月4日本次已增持股份）；福建稀土集团及一致行动人福建省潘洛铁矿有限责任公司承诺：在后续增持计划实施时间及法定期限内不减持其所持有的本公司股份。 | 作出承诺时间：2012年12月4日；承诺期限：未来12个月内（自本次增持之2012年12月4日起算） | 是 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
厦门钨业股份有限公司
法定代表人:刘同高
2013年10月25日