2013年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事以通讯表决方式出席董事会审议季度报告。

1.3

公司负责人姓名	于学忠
主管会计工作负责人姓名	张艳钊
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	秦秀敏

公司负责人于学忠、主管会计工作负责人张艳钊及会计机构负责人（会计主管人员）秦秀敏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	6,190,963,758.01	6,163,430,453.24	0.45
归属于上市公司股东的净资产	2,796,159,023.58	2,657,149,843.30	5.23
	年初至报告期末 （1－9月）	上年初至上年报告期末 （1－9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	373,850,931.39	409,826,329.29	-8.78
	年初至报告期末 （1－9月）	上年初至上年报告期末 （1－9月）	比上年同期增减(%)
营业收入	8,864,695,746.89	8,958,110,084.19	-1.04
归属于上市公司股东的净利润	303,611,068.78	325,442,319.42	-6.71
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	290,341,187.72	323,740,624.18	-10.32
加权平均净资产收益率（％）	10.81	13.44	减少2.63个百分点
基本每股收益（元/股）	0.4611	0.4943	-6.72

2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表

单位：股

股东总数				62,738
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例(%)	持股总数		持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
北京首都旅游集团有限责任公司	国有法人	37.79	248,809,378		248,689,516	无
北京西单友谊集团	国有法人	19.99	131,631,031		90,659,227	无
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红	未知	2.19	14,387,257		0	未知
林尚德	境内自然人	1.07	7,017,225		0	未知
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金	未知	0.56	3,664,918		0	未知
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金	未知	0.44	2,907,600		0	未知
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金	未知	0.27	1,800,000		0	未知
陈洋洋	境内自然人	0.26	1,722,532		0	未知
焦建华	境内自然人	0.23	1,529,108		0	未知
赵慧春	境内自然人	0.18	1,160,900		0	未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
北京西单友谊集团	40,971,804			人民币普通股131,631,031
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红	14,387,257			人民币普通股14,387,257
林尚德	7,017,225			人民币普通股7,017,225
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金	3,664,918			人民币普通股3,664,918
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金	2,907,600			人民币普通股2,907,600
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金	1,800,000			人民币普通股1,800,000
陈洋洋	1,722,532			人民币普通股1,722,532
焦建华	1,529,108			人民币普通股1,529,108
赵慧春	1,160,900			人民币普通股1,160,900
东方汇理银行	1,120,200			人民币普通股1,120,200
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司前十名股东中，第二大股东北京西单友谊集团是公司第一大股东北京首都旅游集团有限责任公司的下属全资企业，北京首都旅游集团有限责任公司对北京西单友谊集团行使出资人职责，公司第一大股东和第二大股东与其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；公司未知其余股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1. 截至报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动的原因分析：

			（金额单位：元）
项目	2013-9-31	2012年12月31日	增减额	增减比例(%)
应收账款	102,932,439.00	72,355,786.03	30,576,652.97	42
预付款项	56,059,732.03	34,248,846.68	21,810,885.35	64
其他应收款	35,765,293.07	63,832,092.30	-28,066,799.23	-44

固定资产	916,080,808.06	487,344,423.41	428,736,384.65	88
在建工程	53,425,318.37	177,396.00	53,247,922.37	30016
长期待摊费用	119,614,236.23	71,101,616.07	48,512,620.16	68
应付股利	852,164.50	556,414.50	295,750.00	53
预计负债	0	1,836,116.00	-1,836,116.00	-100

2. 截至报告期末，公司利润表项目大幅度变动的原因分析：

			（金额单位：元）
项目	2013年1-9月	2012年1-9月	增减额	增减比例(%)
财务费用	10,962,539.61	7,017,773.42	3,944,766.19	56
投资收益	239,455.21	-	239,455.21
营业外收入	16,450,454.34	2,548,787.85	13,901,666.49	545

3.截至报告期末，公司现金流量表项目大幅度变动的原因分析：

			（金额单位：元）
项目	2013年1-9月	2012年1-9月	增减	增减幅度（%）
经营活动产生的现金流量净额	373,850,931.39	409,826,329.29	-35,975,397.90	-9
投资活动产生的现金流量净额	-680,462,551.95	-17,134,332.46	-663,328,219.49	3871
筹资活动产生的现金流量净额	-281,560,102.88	-166,166,450.43	-115,393,652.45	69

公司主要财务报表项目的异常情况及原因的说明：

（1）应收账款期末余额10,293万元，较期初增加42%，主要系信用卡返款延迟所致。

（2）预付账款期末余额5,606万元，较期初增加64%，主要系下属天津新燕莎奥特莱斯商业有限公司（以下简称“天津奥莱公司”）预付经营场所装修款所致。

（3）其他应收款期末余额3,576万元，较期初减少44%，主要系下属天津奥莱公司购房保证金转出所致。

（4）固定资产期末余额91,608万元，较期初增加88%，主要系下属天津奥莱公司购买房产等增加所致。

（5）在建工程期末余额5,343万元，较期初增幅大，主要系下属北京新燕莎金街购物广场有限公司经营场所装修所致。

（6）长期待摊费用期末余额11,961万元，较期初增加68%，主要系下属天津奥莱公司新增经营场所装修费所致。

（7）应付股利期末余额85万元，较期初增加53%，主要系公司三个有限售条件股东暂时无法领取2012年分红所致。

（8）预计负债期末余额为零，较期初减少100%，主要系下属金鹏公司历经三年的赔偿支付，当期将剩余的无需支付部分全部冲回所致。

（9）财务费用本期发生额为1,096万元，较上期增加56%，主要系存款利息收入减少及借款利息支出增加所致。

（10）投资收益本期发生额为24万元，系转让下属北京光彩伟业商业有限公司股权所致。

（11）营业外收入本期发生额1,645万元，较上期增幅较大，主要系下属天津奥莱公司收到政府企业发展基金补贴1,245万元所致。

（12）本期经营活动产生的现金流量净额为37,385万元，较去年同期少流入9%，主要是由于本期支付的人工成本增加和预收卡款减少所致。

（13）本期投资活动产生的现金流量净额为-68,046万元，较去年同期多流出3871%，主要是本期下属公司天津奥莱公司支付购房款所致。

（14）本期筹资活动产生的现金流量净额为-28,156万元，较去年同期多流出69%，主要为下属公司天津奥莱公司借款增加和公司派发2012年红利所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

承诺事项	承诺内容	履行情况
首旅集团关于股份锁定的承诺	公司定向增发完成后，北京首都旅游集团有限责任公司（以下简称“首旅集团”）出具承诺：本次交易后首旅集团拥有权益的股份380,440,409股（包括公司本次向首旅集团发行股份数248,689,516股、首旅集团原直接持有公司股份数119,862股以及首旅集团通过下属的北京西单友谊集团（以下简称“西友集团”）持有公司股份数131,631,031股，自本次交易股权登记完成之日起36个月内不转让。）无限售条件流通股份中，首旅集团持股119,862股以及西友集团持股40,971,804股共41,091,666股（股改承诺到期原已经解除限售条件），因首旅集团出具承诺，2011年6月16日至2014年6月15日期间不转让。	履行承诺
首旅集团关于利润补偿的承诺	2010年11月5日，首旅集团与北京首商集团股份有限公司（原北京市西单商场股份有限公司）（以下简称“首商股份”）签署了《关于注入资产实际盈利数不足盈利预测数的补偿协议》。盈利预测主要事项为：根据北京天健兴业资产评估有限公司出具的《资产评估报告书》[天兴评报字（2010）第433号]，首旅集团承诺北京新燕莎控股（集团）有限责任公司2011年、2012年、2013年（以下简称“盈利承诺期”）归属于母公司所有者的净利润分别为22,502.34万元、23,337.78万元和24,260.26万元。 首旅集团承诺：如本次重组完成后在盈利承诺期内北京新燕莎控股（集团）有限责任公司不能实现上述承诺的盈利预测数，将以本次重组后所取得的北京首商集团股份有限公司股份向首商股份补偿盈利预测数与实际盈利数之间的差额。	履行承诺
首旅集团关于持续控制首商股份的承诺	2011年2月10日，首旅集团出具承诺：北京西单友谊集团控股的首商股份拟向首旅集团发行股份，以购买首旅集团下属的北京新燕莎控股（集团）有限责任公司全部股权。首旅集团承诺：在上述重组完成后保持对首商股份持续控制的时间至少在36个月以上。	履行承诺
首旅集团关于保持上市公司独立性的承诺	为保证本次交易完成后首商股份的独立性，2010年8月30日，首旅集团出具承诺：本次交易完成后，首旅集团将在业务、资产、财务、人员、机构等方面保持首商股份的独立性，并保证首商股份保持健全有效的法人治理结构，保证首商股份的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权，不受首旅集团的干预。	履行承诺
首旅集团关于减少与规范关联交易的承诺	为减少与规范关联交易，维护上市公司及中小股东的合法权益，2010年8月30日，首旅集团出具承诺：在本次交易完成后，首旅集团及其下属企业将尽可能减少与首商股份的关联交易，若存在不可避免的关联交易，首旅集团及其下属企业与首商股份将依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规、《北京首商集团股份有限公司章程》等的规定依法履行信息披露义务并办理相关报批事宜，保证不通过关联交易损害首商股份及其他股东的合法权益。	履行承诺

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

北京首商集团股份有限公司

法定代表人:于学忠

2013年10月24日