证券代码：000088 证券简称：盐 田 港 公告编号：2013-21
2013年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长李冰、总经理徐云国、财务总监彭建强及财务管理部部长凌平声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 5,428,801,841.53 | 5,292,636,082.54 | 2.57% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 4,668,263,017.23 | 4,572,593,970.64 | 2.09% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |||
| 营业收入（元） | 81,672,675.72 | 5.75% | 224,349,490.69 | -5.55% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 107,893,505.15 | 14.19% | 289,889,046.59 | 5.69% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 107,841,433.49 | 14.2% | 289,896,659.23 | 5.66% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 109,397,268.59 | 13.7% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0556 | 14.4% | 0.1493 | 5.74% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0556 | 14.4% | 0.1493 | 5.74% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.29% | 11.71% | 6.25% | 4.87% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 30,450.56 | 处置报废机器设备收益。 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 0.00 | |
| 减：所得税影响额 | 30,450.56 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 7,612.64 | |
| 合计 | -7,612.64 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 88,281 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 深圳市盐田港集团有限公司 | 国有法人 | 67.37% | 1,308,450,000 | 0 | ||
| 申银万国证券股份有限公司约定购回专用账户 | 其他 | 0.57% | 11,080,000 | 0 | ||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 其他 | 0.27% | 5,237,966 | 0 | ||
| 陈强 | 境内自然人 | 0.16% | 3,119,900 | 0 | ||
| 韩吉云 | 境内自然人 | 0.13% | 2,594,694 | 0 | ||
| 付玉芳 | 境内自然人 | 0.12% | 2,284,709 | 0 | ||
| 杨金得 | 境外自然人 | 0.1% | 2,000,000 | 0 | ||
| 中国农业银行－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.1% | 1,929,689 | 0 | ||
| 都成洪 | 境内自然人 | 0.1% | 1,919,757 | 0 | ||
| 蒋彩香 | 境内自然人 | 0.08% | 1,599,255 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 深圳市盐田港集团有限公司 | 1,308,450,000 | 人民币普通股 | 1,308,450,000 |
| 申银万国证券股份有限公司约定购回专用账户 | 11,080,000 | 人民币普通股 | 11,080,000 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 5,237,966 | 人民币普通股 | 5,237,966 |
| 陈强 | 3,119,900 | 人民币普通股 | 3,119,900 |
| 韩吉云 | 2,594,694 | 人民币普通股 | 2,594,694 |
| 付玉芳 | 2,284,709 | 人民币普通股 | 2,284,709 |
| 杨金得 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 |
| 中国农业银行－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 1,929,689 | 人民币普通股 | 1,929,689 |
| 都成洪 | 1,919,757 | 人民币普通股 | 1,919,757 |
| 蒋彩香 | 1,599,255 | 人民币普通股 | 1,599,255 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，国有法人股股东深圳市盐田港集团有限公司与其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系；未知其他股东是否属于一致行动人。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 上述股东中，付玉芳、都成洪所持股份全部为通过信用账户持有。 | ||
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
报告期内，公司股东上海衡辰投资发展有限公司与申银万国证券进行了约定式回购交易，质押股份数量：11,080,000股，占公司总股本的0.57%，截止报告期末，上海衡辰投资发展有限公司尚持有公司股份0股，占公司总股本的0%。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
| 资产、费用等财务数据同比发生重大变动情况（金额单位：人民币元）： | ||||
| 资产类 | 期末余额 | 期初余额 | 本报告期比上年同期增减变动额 | 本报告期比上年同期增减变动率(%) |
| 预付款项 | 16,672,609.21 | 6,735,090.51 | 9,937,518.70 | 147.55% |
| 应收利息 | 4,285,990.06 | 6,191,215.16 | -1,905,225.10 | -30.77% |
| 负债类 | 期末余额 | 期初余额 | 本报告期比上年同期增减变动额 | 本报告期比上年同期增减变动率(%) |
| 预收账款 | 381,475.22 | 271,345.22 | 110,130.00 | 40.59% |
| 利润表项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 本报告期比上年同期增减变动额 | 本报告期比上年同期增减变动率(%) |
| 财务费用 | -5,818,702.13 | -3,465,165.68 | -2,353,536.45 | -67.92% |
| 现金流量表项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 本报告期比上年同期增减变动额 | 本报告期比上年同期增减变动率(%) |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 32,077,936.41 | 55,386,047.41 | -23,308,111.00 | -42.08% |
| 支付的各项税费 | 42,081,754.35 | 90,372,028.82 | -48,290,274.47 | -53.43% |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 130,942.57 | 819,577.23 | -715,634.66 | -87.32% |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 27,345,244.34 | 70,976,876.65 | -43,631,632.31 | -61.47% |
| 投资支付的现金 | 20,000,000.00 | 2,066,648.60 | 17,933,351.40 | 867.75% |
| 吸收投资收到的现金 | 0.00 | 6,000,000.00 | -6,000,000.00 | -100.00% |
| 取得借款收到的现金 | 20,000,000.00 | 0.00 | 20,000,000.00 | 100.00% |
| 偿还债务支付的现金 | 8,000,000.00 | 5,500,000.00 | 2,500,000.00 | 45.45% |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 201,755,585.35 | 552,807,649.72 | -351,052,064.37 | -63.50% |
1、预付账款比年初增加993.75万元,增幅147.55%,主要是控股公司惠州深能投资控股有限公司支付惠州荃湾港码头EPC总包合同预付款所致。
2、应收利息比年初减少190.52万元，降幅30.77%，主要是由于本报告期银行定期存款利息收入减少所致。
3、预收账款比年初增加11.01万元，增幅40.59%，主要是控股公司深圳惠盐高速公路有限公司预收公路通行费增加所致。
4、财务费用比上年同期减少235.35万元，降幅67.92%，主要是控股公司深圳惠盐高速公路有限公司今年不再计提公路大修费相应减少财务费用所致。
5、收到其他与经营活动有关的现金比上年同期减少2,330.81万元，降幅42.08%，主要是由于本报告期银行存款利息收入减少所致。
6、支付各项税款比上年同期减少4,829.03万元，降幅53.43%，主要是上年同期支付转让深圳市梧桐山隧道公司股权收益所得税3,078.87万元和支付分红派息个人所得税同比减少1,246.26万元所致。
7、收到其他与投资活动有关的现金比上年同期减少71.56万元，降幅87.32%，主要是上年同期控股公司惠州深能投资控股有限公司收到工程投标保证金所致。
8、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期减少4,363.16万元，降幅61.47%，主要是上年同期控股公司惠州深能投资控股有限公司支付海域使用金所致。
9、投资所支付的现金比上年同期增加1,793.34万元，增幅867.75%，主要是控股公司惠州深能投资控股有限公司借款2,000万元给惠州深能港务有限公司所致。
10、吸收投资所收到的现金比上年同期减少600万元，降幅100%，主要是上年同期控股公司惠州深能港务有限公司收到另一方股东投资款所致。
11、取得借款收到的现金比上年同期增加2,000万元，增幅100%，主要是控股公司惠州深能港务有限公司收到股东借款所致。
12、偿还债务支付的现金比上年同期增加250万元，增幅45.45%，主要是本报告期控股公司湘潭四航建设有限公司归还银行贷款所致。
13、分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期减少35,105.21万元，降幅63.50%，主要是利润分配款同比减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2013年2月19日公司召开2013年第一次临时股东大会同意公司控股公司惠州深能投资控股有限公司下属控股控股公司惠州深能港务有限公司以广东惠州港荃湾港区项目为抵押担保，向银行申请贷款授信额度人民币178,263.8万元，借款期限为14年（含建设期3年），本次银行贷款资金将用于惠州港荃湾港区项目的建设和经营。惠州港荃湾港区煤炭码头一期工程已于2013年7月9日开工。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 惠州深能港务有限公司向银行申请贷款授信额度 | 2013年02月20日 | www.cninfo.com.cn |
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 深圳市盐田港集团有限公司 | 1、盐田港集团将严格遵守股权分置改革的相关规定，自改革方案实施之日后十二个月锁定期满后的二十四个月内盐田港集团将不通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股票，如确需交易，将通过大宗交易、战略配售等方式进行。2、自获得上市流通权之日起至2010 年12 月31 日止，盐田港集团公司将保持对盐田港股份的绝对控股地位（持股比例不低于总股本的51% ）。3、从2005 年度起至2010 年度止，将在期间每年年度股东大会上提出盐田港股份的利润分配比例不低于当年实现的可供股东分配利润（非累计可分配利润）的50％的分红议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。4、一如既往地支持上市公司，在做大做强中，积极创造条件，迎接新一轮整合，确保上市公司的可持续发展。 | 2006年02月18日 | 长期 | 控股股东盐田港集团履行情况：1、已履行。2、已履行。3、已履行。4、履行中。 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 深圳市盐田港集团有限公司 | 项目优先选择权、不同业竞争、协助办理有关事项、公平交易。 | 1997年06月28日 | 长期 | 控股股东盐田港集团履行了承诺。 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 深圳市盐田港集团有限公司 | 盐田港集团于2004年12月14日承诺：在取得盐田港西港区4#、5#和6#泊位的码头场地和岸线使用权后，将该等码头场地和岸线使用权转让给公司或西港区码头公司。 | 2004年12月14日 | 长期 | 目前，控股股东盐田港集团正在积极履行该项承诺。 |
| 深圳市盐田港股份有限公司 | 《公司关于股东回报规划事宜的论证报告》中承诺：1、公司可以采取现金方式或者现金与股票相结合的方式分配股利。2、未来三年内，在符合相关法律法规及公司章程有关规定的前提下，每年以现金方式分配的利润原则上不低于当年实现的可分配利润的20%，且未来三年公司以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的60%。公司董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出具体每个年度的分配预案。3、在符合分红条件情况下，公司未来三年原则上每年进行一次现金分红。公司董事会可以根据公司的资金状况提议公司进行中期现金分配。 4、公司在每个会计年度结束后，由公司董事会提出分红预案，并提交股东大会进行表决。 | 2012年07月28日 | 2012年—2014年 | 目前，公司正在积极履行该项承诺 | |
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
四、对2013年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期初持股数量（股） | 期初持股比例（%） | 期末持股数量（股） | 期末持股比例（%） | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 股票 | 002320 | 海峡股份 | 36, 102,566.50 | 69,719,478 | 16.37% | 69,719,478 | 16.37% | 310,475,446.86 | 3,878,508.79 | 长期股权投资 | 发起人股份 |
| 合计 | 36, 102,566.50 | 69,719,478 | -- | 69,719,478 | -- | 310,475,446.86 | 3,878,508.79 | -- | -- | ||
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无接待调研、沟通、采访等活动。
深圳市盐田港股份有限公司董事会
二○一三年十月二十六日
证券代码：000088 证券简称：盐田港 公告编号：2013-19
深圳市盐田港股份有限公司第五届董事会
临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
深圳市盐田港股份有限公司第五届董事会临时会议于2013年10月25日上午以通讯方式召开，本次会议于2013年10月22日分别以书面文件、电子邮件方式送达了会议通知及文件。会议应出席董事9名，亲自出席董事9名。公司董事长李冰先生召集了本次会议。会议符合《公司法》和公司章程的规定。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，现将会议审议通过的有关事项公告如下：
一、会议以9票同意，0票反对，0票弃权通过了关于批准公司2013年第三季度报告的决议；
二、会议以9票同意，0票反对，0票弃权通过了关于2012年度公司高级管理人员薪酬发放标准的决议；
三、会议以9票同意，0票反对，0票弃权通过了关于同意对深圳盐田港集装箱物流中心有限公司进行清算的决议。
公司董事会授权公司总经理按照国家有关法律法规办理该公司清算的相关手续，并将该公司的清算方案报公司董事会审议批准。
特此公告。
深圳市盐田港股份有限公司董事会
二〇一三年十月二十六日
证券代码：000088 证券简称：盐田港 公告编号：2013-20
深圳市盐田港股份有限公司
第五届监事会临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市盐田港股份有限公司第五届监事会临时会议于2013年10月25日上午以通讯方式召开，本次会议于2013年10月22日分别以书面文件、电子邮件方式送达了会议通知及文件。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议符合《公司法》和公司章程的规定。现将会议审议通过的有关事项公告如下：
一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权通过了关于同意《关于深圳市盐田港股份有限公司2013年第三季度报告的审核意见》的决议；
根据相关法律法规的规定，公司监事会对《深圳市盐田港股份有限公司2013年第三季度报告》进行了审核，监事会认为：《深圳市盐田港股份有限公司2013年第三季度报告》的编制和审议符合法律法规、公司章程和内部管理制度的各项规定；报告内容真实、准确、完整的反映了公司财务状况和经营成果；不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权通过了关于同意对深圳盐田港集装箱物流中心有限公司进行清算的决议。
特此公告。
深圳市盐田港股份有限公司监事会
二〇一三年十月二十六日