第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人袁仲雪、主管会计工作负责人毛延峰及会计机构负责人(会计主管人员)向坤宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 6,522,119,799.21 | 6,354,272,137.19 | 2.64% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 3,230,118,020.31 | 3,101,210,861.06 | 4.16% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |||
| 营业收入（元） | 537,216,760.34 | 126.02% | 1,727,686,750.55 | 55.07% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -8,488,460.71 | -118.66% | 90,227,954.47 | -36.07% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -11,550,817.87 | 79.73% | 78,851,708.54 | 444.48% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 205,699,489.38 | 202.77% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.01 | -116.67% | 0.12 | -36.84% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.01 | -116.67% | 0.12 | -36.84% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.26% | -1.76% | 2.88% | -1.85% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -17,741.33 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 15,765,833.31 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,418,829.12 | |
| 减：所得税影响额 | 772,297.85 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 180,719.08 | |
| 合计 | 11,376,245.93 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 61,174 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 袁仲雪 | 境内自然人 | 19.5% | 144,725,486 | 108,544,114 | 质押 | 58,000,000 |
| 青岛高等学校技术装备服务总部 | 国有法人 | 2.92% | 21,650,236 | |||
| 张君峰 | 境内自然人 | 2.51% | 18,632,250 | 13,974,187 | ||
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002深 | 境内非国有法人 | 2.19% | 16,277,677 | |||
| 全国社保基金四一四组合 | 境内非国有法人 | 1.4% | 10,412,145 | |||
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.35% | 10,000,000 | ||||
| 中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.06% | 7,894,629 | ||||
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.06% | 6,371,542 | ||||
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.86% | 6,324,832 | ||||
| 中国农业银行－景顺长城能源基建股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.85% | 6,068,771 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 袁仲雪 | 36,181,372 | 人民币普通股 | 36,181,372 | ||||
| 青岛高等学校技术装备服务总部 | 21,650,236 | 人民币普通股 | 21,650,236 | ||||
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002深 | 16,277,677 | 人民币普通股 | 16,277,677 | ||||
| 全国社保基金四一四组合 | 10,412,145 | 人民币普通股 | 10,412,145 | ||||
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 10,000,000 | 人民币普通股 | 10,000,000 | ||||
| 中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金 | 7,894,629 | 人民币普通股 | 7,894,629 | ||||
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 6,371,542 | 人民币普通股 | 6,371,542 | ||||
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 6,324,832 | 人民币普通股 | 6,324,832 | ||||
| 中国农业银行－景顺长城能源基建股票型证券投资基金 | 6,068,771 | 人民币普通股 | 6,068,771 | ||||
| 张君峰 | 4,658,063 | 人民币普通股 | 4,658,063 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、公司前10名无限售流通股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2、前10 名无限售条件股东和前10名股东之间，公司未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无 | ||||||
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、自2013年以来，国内外主要轮胎企业的生产投资需求稳定增加，公司市场开拓情况良好，主营产品销量增加，截至报告期末实现营业收入172,768.68万元，比去年同期增加55.07%；
2、2013年1-9月，公司部分订单配置增加、成本上升等因素导致部分产品毛利率有所下降，同时销售费用上升明显，公司归属于上市公司股东的净利润9,022.80万元，同比降低36.07%；另一方面，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增加444.48%，主要是2012年前三季度取得投资收益11,769.10万元，而2013年前三季度取得投资收益192.54万元；
3、公司经营活动产生的现金流量净额为20,569.95万元，比去年同期增长202.77%，主要是由于公司在2013年销售商品、提供劳务收到现款增加；同时，本年与上年同期相比，采购付款多以票据结算，现金流出减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）日常经营重大合同的签署和履行情况：
2013年5月8日，公司披露了《关于与赛轮（越南）有限公司签订合同的公告》，公司与赛轮（越南）有限公司签署了《设备买卖合同》，合同金额为26,157,821美元。公司已收款1,874.02万美元，确认收入899.27万美元。目前该合同处在生产、加工、调试阶段。
（ 二）发行公司债的说明
1、软控股份有限公司2011年公司债券发行概况：
（1）债券发行总额：本期债券的发行总额为9.5亿元。
（2）债券发行批准机关及文号：本期债券已经中国证监会证监许可[2011]808号文核准公开发行。
（3）债券发行方式及发行对象
本期债券发行采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式。
（4）债券发行的主承销商及承销团成员：本期债券的主承销商为西南证券股份有限公司；分销商为长城证券有限责任公司。
（5）债券面额：本期债券面值为100元，按面值平价发行。
（6）债券存续期限：本次发行的公司债券期限为5年，第3年末附发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
（7）债券年利率、计息方式和还本付息方式
本期债券票面利率为5.48%，在债券存续期限的前3年内固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在存续期限后2年票面利率为债券存续期限前3年票面利率加上调基点，在债券存续期限后2年固定不变。如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后2年票面利率仍维持原有票面利率不变。本期债券采取单利按年计息，不计复利。
本期债券的起息日为发行首日，即2011年6月2日。本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。本期债券的到期日为2016年6月2日，到期支付本金及最后一期利息。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。
（8）债券信用等级：经鹏元资信出具的《债券信用评级报告》，发行人的主体信用等级为AA，本期公司债券信用等级为AA。在本期公司债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用和本期公司债券进行一次跟踪评级。
2、2011年7月25日，软控股份有限公司2011年公司债券（证券简称：11软控债；证券代码：112029）在深圳证券交易所上市。具体情况详见2011-035《软控股份有限公司2011年公司债券上市公告书》。
截至2013年9月30日，软控股份有限公司2011年公司债券（证券简称：11软控债；证券代码：112029）前十名持有人情况如下：
单位：股
| 序号 | 证券账户名称 | 持有数量 |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 1370000 |
| 2 | 中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业银行 | 610050 |
| 3 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司－东方保本混合型开放式证券投资基金 | 600000 |
| 4 | 中国建设银行－工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 | 475000 |
| 5 | 中国农业银行－工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 | 450000 |
| 6 | 全国社保基金二零七组合 | 450000 |
| 7 | 中国银行－长盛同鑫保本混合型证券投资基金 | 429380 |
| 8 | 中国华能集团公司企业年金计划－中国工商银行 | 342370 |
| 9 | 全国社保基金二零三组合 | 300000 |
| 10 | 中国工商银行-德盛增利债券证券投资基金 | 300000 |
3、2012年5月28日，公司发布《2011年公司债券2012年付息公告》，确定付息债权登记日和除息日为2012年6月1日。凡在2012年5月31日（含）前买入并持有本次债券的投资者享有获得本次利息款的权利；2012年6月1日（含）后买入本次债券的投资者不享有获得本次利息款的权利。本期债券将于2012年6月4日（因2012年6月2日为法定节假日，顺延至2012年6月4日）支付2011年6月2日至2012年6月1日期间的利息。按照《软控股份有限公司2011年公司债券票面利率公告》，本期债券票面利率为5.48%。本次付息每手（面值1,000 元）的本期债券派发利息为54.8元（含税）。
4、2013年5月27日，公司发布《“11软控债”2013年付息公告》，确定付息债权登记日为2013年5月31日，除息日为2013年6月3日。凡在2013年5月31日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次利息款的权利；2013年5月31日卖出本次债券的投资者不享有本次派发的利息。本期债券将于2013年6月3日（因2013年6月1日为法定节假日，顺延至2012年6月3日）支付2012年6月2日至2013年6月1日期间的利息。按照《软控股份有限公司2011年公司债券票面利率公告》，本期债券票面利率为5.48%。本次付息每手（面值1,000 元）的本期债券派发利息为54.8元（含税）。
5、2013年6月22日，公司发布《2011年9.5亿元公司债券2013年跟踪评级信用评级报告》，鹏元资信评估有限公司对公司及其2011年发行的9.5亿元公司债券的2013年跟踪评级结果为：公司主体长期信用评级为AA，本期债券信用评级为AA，评级展望为负面。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产重组时所作承诺 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 袁仲雪先生 | 不投资与软控股份有限公司已经或拟订生产、经营产品相同或相似的产品的生产、经营活动，不为其他第三方从事相同或相似产品的生产经营活动，放弃竞争。 | 2006年10月18日 | 长期 | 严格履行 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 不适用 | ||||
四、对2013年度经营业绩的预计
2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） | -50% | 至 | -20% |
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 10,361 | 至 | 16,577.6 |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 20,722 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 2、受国内橡机行业竞争激烈影响，公司部分产品毛利率预计下滑，同时预计销售等费用会有较明显上涨。 上述原因将导致2013年度业绩下滑。但同时，预计公司收入和扣除非经常性损益后的净利润将有较好增长。 | ||
软控股份有限公司
董事长：袁仲雪
2013年10月24日
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2013-043
2013年第三季度报告