一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度报告,应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席原因的说明 | 被委托人姓名 |
张斌成 | 董事 | 因公出差 | 马金泉 |
1.3
公司负责人姓名 | 张雅林 |
主管会计工作负责人姓名 | 赫连明利 |
会计机构负责人(会计主管人员)姓名 | 赵新荣 |
公司负责人张雅林、主管会计工作负责人赫连明利及会计机构负责人(会计主管人员)赵新荣保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
总资产 | 33,096,718,493.94 | 29,235,426,643.90 | 13.21 |
归属于上市公司股东的净资产 | 17,545,341,236.08 | 14,070,849,234.29 | 24.69 |
年初至报告期末 (1-9月) | 上年初至上年报告期末 (1-9月) | 比上年同期增减(%) | |
经营活动产生的现金流量净额 | -498,001,839.88 | -369,182,525.89 | 不适用 |
年初至报告期末 (1-9月) | 上年初至上年报告期末 (1-9月) | 比上年同期增减(%) | |
营业收入 | 9,083,460,821.54 | 8,028,568,497.22 | 不适用 |
归属于上市公司股东的净利润 | 194,322,453.51 | -139,419,771.00 | 不适用 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 160,000,913.91 | -173,960,380.39 | 不适用 |
加权平均净资产收益率(%) | 1.34 | -1.00 | 增加2.34个百分点 |
基本每股收益(元/股) | 0.04 | -0.03 | 不适用 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位:股
股东总数 | 141,253 | ||||
前十名股东持股情况 | |||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
中国西电集团公司 | 国有法人 | 51.10 | 2,619,337,567 | 0 | 无 |
GE SMALLWORLD(SINGAPORE)PTE LTD | 境外法人 | 15.00 | 768,882,352 | 768,882,352 | 无 |
陕西省投资集团(有限)公司 | 国有法人 | 4.56 | 233,540,000 | 0 | 未知 |
全国社会保障基金理事会转持三户 | 未知 | 1.90 | 97,244,257 | 0 | 未知 |
中国华融资产管理股份有限公司 | 国有法人 | 1.05 | 53,604,480 | 0 | 未知 |
中国信达资产管理股份有限公司 | 国有法人 | 0.93 | 47,855,000 | 0 | 未知 |
交通银行-华安策略优选股票型证券投资基金 | 未知 | 0.52 | 26,856,070 | 0 | 未知 |
中国东方电气集团有限公司 | 国有法人 | 0.50 | 25,379,000 | 0 | 未知 |
华建国际实业(深圳)有限公司 | 未知 | 0.44 | 22,332,333 | 0 | 未知 |
中国长江电力股份有限公司 | 国有法人 | 0.38 | 19,545,470 | 0 | 未知 |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
中国西电集团公司 | 2,619,337,567 | 人民币普通股2,619,337,567 | |||
陕西省投资集团(有限)公司 | 233,540,000 | 人民币普通股233,540,000 | |||
全国社会保障基金理事会转持三户 | 97,244,257 | 人民币普通股97,244,257 | |||
中国华融资产管理股份有限公司 | 53,604,480 | 人民币普通股53,604,480 | |||
中国信达资产管理股份有限公司 | 47,855,000 | 人民币普通股47,855,000 | |||
交通银行-华安策略优选股票型证券投资基金 | 26,856,070 | 人民币普通股26,856,070 | |||
中国东方电气集团有限公司 | 25,379,000 | 人民币普通股25,379,000 | |||
华建国际实业(深圳)有限公司 | 22,332,333 | 人民币普通股22,332,333 | |||
中国长江电力股份有限公司 | 19,545,470 | 人民币普通股19,545,470 | |||
中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户 | 19,062,000 | 人民币普通股19,062,000 |
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因分析:
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减幅度(%) | 变动原因 |
预付款项 | 981,340,557.46 | 738,484,222.48 | 32.89 | 本期预付项目备货款增加 |
应收利息 | 21,243,623.65 | 14,551,000.87 | 45.99 | 计提利息增加 |
其他流动资产 | 1,724,900,951.09 | 1,131,850,591.70 | 52.4 | 主要是所属子公司西电财司购买理财产品增加 |
可供出售金融资产 | - | 1,551,606.20 | -100 | 本期处置持有的股票 |
长期应收款 | 325,266.02 | 3,360,907.51 | -90.32 | 本期所属子公司西电财司融资租赁业务按期收款 |
在建工程 | 929,399,876.67 | 710,448,655.78 | 30.82 | 本期项目投资增加 |
工程物资 | 282,294.29 | 54,972.59 | 413.52 | 本期增加物资采购 |
固定资产清理 | 408,635.75 | - | 不适用 | 固定资产暂未处置 |
开发支出 | 108,849,836.44 | 159,479,399.59 | -31.75 | 转入无形资产 |
其他非流动资产 | 45,675,958.40 | 181,894,679.77 | -74.89 | 本期埃及二期增资款转长期股权投资,以及所属子公司西电济变本月收到退回的购地款 |
短期借款 | 20,000,000.00 | 114,282,500.00 | -82.5 | 所属西电国际偿还应收出口保理业务借款 |
向中央银行借款 | 10,000,000.00 | 20,000,000.00 | -50 | 所属西电财司偿还央行借款 |
交易性金融负债 | - | 768,661.72 | -100 | 所属西电国际远期结售汇业务交割 |
卖出回购金融资产款 | 76,048,000.00 | - | 不适用 | 所属西电财司票据转贴现业务增加 |
应交税费 | 21,263,887.13 | 38,445,388.07 | -44.69 | 本期缴纳各项税费 |
应付利息 | 6,176,546.47 | 20,505,461.48 | -69.88 | 贷款、中期票据利息到期支付所致 |
一年内到期的非流动负债 | 707,960,195.48 | 259,490,702.69 | 172.83 | 一年内到期的长期借款、中期票据重分类 |
应付债券 | - | 696,421,479.58 | -100 | 重分类为“一年内到期非流动负债” |
其他非流动负债 | 340,592,008.16 | 211,726,370.91 | 60.86 | 主要是本期收到财政性资金 |
专项储备 | 16,674,781.45 | - | 不适用 | 本期计提安全生产费 |
外币报表折算差额 | -168,209.81 | -66,169.73 | 不适用 | 汇率变动影响较大 |
2. 公司利润表项目大幅度变动项目及原因分析:
单位:元 币种:人民币
项目 | 本年累计 | 上年同期累计 | 增减幅度(%) | 变动原因 |
公允价值变动收益 | -1,651,031.57 | 2,201,500.54 | -175 | 本期所属西电财司持有的交易性金融资产浮亏 |
投资收益 | 39,027,715.72 | 19,516,284.95 | 99.98 | 主要是所属子公司西电电力系统本期处置长期资产取得投资收益及西电财司处置理财产品获取投资收益以及对合营、联营企业投资收益同比增加 |
营业利润 | 234,639,405.98 | -151,157,304.76 | 不适用 | 本期产品价格回暖、原材料采购价格企稳,以及特高压、直流项目交货等,同比大幅增长 |
营业外支出 | 9,475,080.63 | -9,362,292.99 | 不适用 | 本期计提诉讼事项损失,而上年同期主要是所属西电西变冲回预计合同损失 |
3.现金流量表项目大幅度变动原因分析:
单位:元 币种:人民币
项目 | 本年累计 | 上年同期累计 | 增减幅度(%) | 变动原因 |
客户存款和同业存放款项净增加额 | -92,154,691.05 | -256,800,998.24 | 不适用 | 本期所属西电财司吸收存款同比减少 |
向中央银行借款净增加额 | -10,000,000.00 | -3,000,000.00 | 不适用 | 本期所属西电财司偿还央行借款增加 |
向其他金融机构拆入资金净增加额 | - | 100,000,000.00 | -100 | 本期所属西电财司向同业拆借资金同比减少 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 313,775,980.02 | 228,239,146.89 | 37.484 | 本期收到财政性资金增加 |
客户贷款及垫款净增加额 | 107,778,010.44 | -415,488,576.03 | 不适用 | 本期所属西电财司贴现业务减少 |
存放中央银行和同业款项净增加额 | -87,392,225.10 | -342,563,967.00 | 不适用 | 本期所属西电财司的外部存款增加 |
支付的各项税费 | 577,464,936.23 | 374,728,094.81 | 54.1 | 本期缴纳税费增加 |
收回投资收到的现金 | 2,491,464,577.59 | 620,200,100.00 | 301.72 | 本期所属西电财司本期赎回国债投资、理财产品等同比大幅增加 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,309,228.00 | 10,321,756.05 | -87.32 | 上年同期西电常开收到以前年度土地处置款项,本期无此类业务 |
收到其他与投资活动有关的现金 | 31,130,049.97 | 77,628,034.79 | -59.9 | 本期收到的职工集资建房款同比减少 |
投资支付的现金 | 3,057,600,000.00 | 1,289,062,973.16 | 137.20 | 所属西电财司购买国债投资、理财产品等同比大幅增加 |
吸收投资收到的现金 | 3,447,982,348.80 | - | 不适用 | 本期定向增发新增资金流入 |
取得借款收到的现金 | 33,000,000.00 | 94,873,500.00 | -65.22 | 本期向外部银行借款减少 |
收到其他与筹资活动有关的现金 | 67,185,280.74 | 123,454,071.87 | -45.58 | 上年同期所属子公司收到进口关键零部件退税款,本期无此类业务 |
偿还债务支付的现金 | 358,616,864.00 | 861,907,516.99 | -58.39 | 上年同期偿还8亿元中期票据,本期则主要为兑付到期票据1.2亿元 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 65,488,994.76 | 99,296,146.94 | -34.05 | 本期支付到期票据利息减少 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 538,415.12 | 2,132.50 | 25,148.07 | 本期定向增发支付筹资手续费增加 |
汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -3,871,023.14 | 1,221,403.46 | -416.93 | 主要是本期外汇波动幅度较大 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2012年5月8日披露了《非公开发行股票预案》,拟以不低于4.4元/股的价格,向GE Smallworld (Singapore) Pte Ltd.(以下简称“GE”)一家特定投资者,发行股票768,882,352股,募集资金总额不超过33.83亿元。2013年8月1日,公司非公开发行A股股票取得得中国证监会核准通过的批复,同意我公司向GE发行不超过768,882,352股新股。8月21日公司与GE已完成资金交割,并于8月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成本次发行的新股登记。8月28日,公司发布了本次非公开发行的发行结果暨股本变动公告,与本次非公开发行有关工作已全部完成。详细内容可参见公司于2013年8月28日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上刊登的相关公告。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
序号 | 承诺人 | 承诺类型 | 承诺事项 | 承诺的完成期限 | 截止报告期履行情况 | 是否超期未履行 |
1 | 中国西电集团公司 | 避免同业竞争承诺 | (2)西电集团不再为本公司的控股股东和/或实际控制人, (3)本公司股票不再在上海证券交易所上市。 | 长期有效 | 正常履行 | 否 |
2 | 中国西电集团公司 | 继续锁定所持股份的承诺 | 公司于2013年1月25日收到西电集团的承诺函,为支持本公司长期健康发展, 西电集团自愿将其持有本公司的2,532,620,00股股份在2013年1月31日限售期满后继续锁定24个月,至2015年1月31日。若在承诺锁定期间发生资本公积金转增资本、派送股票红利、配股、增发等使西电集团所持本公司股份数量发生变动的事项,上述锁定股份数量也作相应调整。 | 2015年1月31日 | 正常履行 | 否 |
3 | GE SMALLWORLD(SINGAPORE)PTE LTD | 股份限售承诺 | 通用电气新加坡公司认购的本次非公开发行 A 股股票自本次发行完成股份登记之日起三十六个月内不得转让其所持股份。 | 2016年8月26日 | 正常履行 | 否 |
延长持股锁定期的承诺 | 为体现双方长期战略合作关系,通用电气、通用电气新加坡公司进一步承诺,除《非公开发行协议》约定的例外事项外,通用电气新加坡公司及通用电气在本次发行的股份完成股份登记之日后120个月内不得直接或间接向任何人(除通用电气的全资子公司外)转让本次发行的股份或与其相关的任何投票权。 | 2023年8月26日 | 正常履行 | 否 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
随着电网市场部分产品价格企稳,公司通过大力开拓市场、优化产品结构、深入开展降本增效等工作,预计年初至下一报告期期末的累计净利润将同比大幅增长,具体数据仍以公司公告为准,敬请广大投资者注意风险。
中国西电电气股份有限公司
法定代表人:张雅林
2013年10月25日
2013年第三季度报告