（上接B90版）
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4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中没有流通受限情况。
6）其他需说明的重要事项
无
十二、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较
新华优选分红混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2005年9月16日至2013年6月30日）
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三、 基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、费用种类
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费
（3）基金合同生效后的法定信息披露费用；
（4）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
（1）基金管理人的管理费；
基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算、每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费；
基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述第1条“费用种类”中第（3）项至第（7）项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、费用种类
（1）申购费
（2）赎回费
2、费率标准
（1）申购费
投资者可以选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用，选择在申购时交纳的称为前端申购费用，选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。前端申购费率按金额分类，后端申购费率按时间分类。
本基金的申购费按申购金额采用比例费率。
前端申购费率表：
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后端申购费率表：
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本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产。
（2）赎回费
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，赎回费率如下表所示：
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本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的75%用于注册登记费及相关手续费，25%归基金财产。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2013年4月26日刊登的本基金招募说明书（《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人的主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，对有关基金托管人的情况进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中，增加了上海长量基金销售投资顾问有限公司为本基金的代销机构；同时更新了广发证券股份有限公司等代销机构相关信息。
5、在“九、基金的投资”部分更新了本基金业绩比较基准指数的名称和本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2013年6月30日。
6、更新了“十、基金的业绩”的数据。
7、更新“二十二、其他应披露事项”内容，披露自2013年3月17日至2013年9月16日期间本基金的公告信息分别是：
1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2）2013年3月28日 新华基金管理有限公司高级管理人员变更公告。
3）2013年3月30日 新华优选分红混合型证券投资基金2012年年度报告（摘要）。
4）2013年3月30日 新华优选分红混合型证券投资基金2012年年度报告（正文）。
5）2013年4月3日 新华基金管理有限公司关于调整旗下基金对账单服务形式的公告。
6）2013年4月19日 新华基金管理有限公司关于设立子公司的公告。
7）2013年4月20日 新华优选分红混合型证券投资基金2013年第1季度报告。
8）2013年4月26日 新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）全文。
9）2013年4月26日 新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要。
10）2013年5月11日 新华基金管理有限公司关于开通支付宝公司网上直销业务并参加费率优惠活动的公告。
11）2013年5月16日 新华基金管理有限公司关于增加代销机构的公告。
12）2013年5月20日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加重庆银行股份有限公司定期定额投资业务及网银渠道基金申购费率优惠活动的公告。
13）2013年6月18日 新华基金管理有限公司旗下基金所聘审计机构更名的公告。
14）2013年6月27日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金直销渠道转换费率的公告。
15）2013年6月29日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金直销渠道转换费率的公告。
16）2013年7月1日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2013年半年度资产净值的公告
17）2013年7月17日新华优选分红混合型证券投资基金2013年第2季度报告。
18）2013年7月23日 新华基金管理有限公司关于旗下基金在第三方基金销售机构开通定投、转换业务以及参加申购费率优惠活动的公告
19）2013年8月28日 新华优选分红混合型证券投资基金2013年半年度报告（正文）。
20）2013年8月28日 新华优选分红混合型证券投资基金2013年半年度报告（摘要）。
21）2013年9月16日延长中国农业银行金穗卡基金网上交易申购费率优惠活动时间
新华基金管理有限公司
2013年10月30日
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 572,420.28 |
| 2 | 应收证券清算款 | 12,856,392.01 |
| 3 | 应收股利 | 975,606.73 |
| 4 | 应收利息 | 447,299.36 |
| 5 | 应收申购款 | 219,497.63 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 15,071,216.01 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 113001 | 中行转债 | 48,052,800.00 | 3.48 |
| 2 | 113002 | 工行转债 | 71,876,879.40 | 5.21 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2005.9.16-2005.12.31 | 0.99% | 0.16% | -2.41% | 0.54% | 3.40% | -0.38% |
| 2006.1.1-2006.12.31 | 107.85% | 1.49% | 63.74% | 0.84% | 44.11% | 0.65% |
| 2007.1.1-2007.12.31 | 99.48% | 2.00% | 80.15% | 1.39% | 19.33% | 0.61% |
| 2008.1.1-2008.12.31 | -55.96% | 2.27% | -42.89% | 1.80% | -13.07% | 0.47% |
| 2009.1.1-2009.12.31 | 99.73% | 1.54% | 51.31% | 1.22% | 48.42% | 0.32% |
| 2010.1.1-2010.12.31 | -2.18% | 1.40% | -5.40% | 0.94% | 3.22% | 0.46% |
| 2011.1.1-2011.12.31 | -16.22% | 1.13% | -14.62% | 0.78% | -1.60% | 0.35% |
| 2012.1.1-2012.12.31 | 11.53% | 1.13% | 6.44% | 0.75% | 5.09% | 0.38% |
| 2013.1.1-2013.6.30 | -6.87% | 1.42% | -6.00% | 0.89% | -0.87% | 0.53% |
| 自基金成立至今 | 213.52% | 1.59% | 101.06% | 1.14% | 112.46% | 213.52% |
| 申购金额（记为M） | 申购费率 |
| M ＜ 100 万元 | 1.20 % |
| 100万元 ≤ M ＜ 200 万元 | 1.0 % |
| 200万元 ≤ M ＜ 500 万元 | 0.7 % |
| M ≥ 500 万元 | 每笔 1000 元 |
| 持有期（记为T） | 申购费率 |
| T ≤ 1 年 | 1.70% |
| 1年 ＜ T ≤ 3年 | 1.20% |
| 3年＜ T ≤ 5年 | 0.60% |
| T ＞ 5年 | 0 |
| 持有期（记为T） | 赎回费率 | |
| T ＜ 1 年 | 0.5 % | |
| 1年 ≤ T＜ 2年 | 0.3 % | |
| 2年 ≤ T＜ 3年 | 0.1 % | |
| T ≥ 3年 | 0 | |