2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 张大成 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 刘芳 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 王梅 |
公司负责人张大成、主管会计工作负责人刘芳及会计机构负责人（会计主管人员）王梅保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 2,426,795,235.42 | 1,993,065,665.47 | 21.76 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 906,831,833.53 | 908,061,111.84 | -0.14 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 1.82 | 1.82 | 0 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -10,958,863.57 | 93,737,734.38 | -111.69 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | -0.022 | 0.1879 | -111.69 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 523,968,699.91 | 690,957,525.71 | -24.17 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 4,095,750.77 | 19,956,674.07 | -79.48 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 4,786,360.03 | 18,768,577.77 | -74.50 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 0.45 | 2.23 | -1.78 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.008 | 0.040 | -80.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.008 | 0.040 | -80.00 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 63,189 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 | 国有法人 | 20.92 | 104,327,428 | 无 | |
| 上海程达投资发展有限公司 | 未知 | 1.45 | 7,259,310 | 无 | |
| 中信证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 未知 | 0.44 | 2,210,900 | 无 | |
| 天津信托有限责任公司－天信超安08-2期证券投资集合资金信托 | 未知 | 0.26 | 1,283,400 | 无 | |
| 广发证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 未知 | 0.24 | 1,200,000 | 无 | |
| 申银万国证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 未知 | 0.20 | 1,013,800 | 无 | |
| 陈小妹 | 未知 | 0.20 | 1,000,000 | 无 | |
| 应义钧 | 未知 | 0.20 | 1,000,000 | 无 | |
| 姜素霞 | 未知 | 0.19 | 950,000 | 无 | |
| 邓存江 | 未知 | 0.18 | 888,600 | 无 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 | 104,327,428 | 人民币普通股104,327,428 | |||
| 上海程达投资发展有限公司 | 7,259,310 | 人民币普通股7,259,310 | |||
| 中信证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 2,210,900 | 人民币普通股2,210,900 | |||
| 天津信托有限责任公司－天信超安08-2期证券投资集合资金信托 | 1,283,400 | 人民币普通股1,283,400 | |||
| 广发证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 1,200,000 | 人民币普通股1,200,000 | |||
| 申银万国证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 1,013,800 | 人民币普通股1,013,800 | |||
| 陈小妹 | 1,000,000 | 人民币普通股1,000,000 | |||
| 应义钧 | 1,000,000 | 人民币普通股1,000,000 | |||
| 姜素霞 | 950,000 | 人民币普通股950,000 | |||
| 邓存江 | 888,600 | 人民币普通股888,600 | |||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 2013年9月30日 | 2012年12月31日 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | 原因的说明 |
| 货币资金 | 396,671,825.40 | 69,370,181.47 | 471.82 | 主要系增加长期借款所致 |
| 预付帐款 | 16,012,824.94 | 3,294,942.64 | 385.98 | 系公司本期预付工程款增加所致 |
| 存货 | 29,889,018.28 | 42,800,461.35 | -30.17 | 主要系库存商品销售所致 |
| 短期借款 | 105,900,000.00 | 51,999,877.00 | 103.65 | 系短期借款增加所致 |
| 应交税费 | 897,201.63 | 2,292,074.72 | -60.86 | 系公司缴纳税金所致 |
| 应付利息 | 13,406,372.84 | -100.00 | 系根据《债务重组协议》转入短期借款科目所致 | |
| 长期借款 | 640,000,000.00 | 188,829,542.00 | 238.93 | 系增加长期借款所致 |
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 本报告期比上年同期增减（%） | 原因的说明 |
| 营业利润 | 10,314,539.09 | 20,462,622.76 | -49.59 | 主要系公司制造工业毛利率同比下降所致 |
| 利润总额 | 9,409,404.38 | 21,972,682.48 | -57.18 | 系营业利润同比下降所致 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 4,095,750.77 | 19,956,674.07 | -79.48 | 系利润总额同比下降所致 |
| 基本每股收益 | 0.008 | 0.040 | -80.00 | 系归属于母公司所有者的净利润同比下降所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -10,958,863.57 | 93,737,734.38 | -111.69 | 主要系支付的与经营活动有关的其他现金同比增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 499,901,414.63 | 15,407,147.36 | 3144.61 | 主要系借款收到的现金同比增加及偿还债务所支付的现金同比减少所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司独立董事徐新开先生因病于9月26日去世，目前公司董事人数高于最低法定人数且临近董事会换届时间，故尚无增补董事安排。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
法定代表人:张大成
2013年10月28日
证券代码：600701 股票名称：工大高新 编号：2013—018
哈尔滨工大高新技术产业开发股份
有限公司第六届董事会
第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司第六届董事会第十四次会议于2013年10月28日以现场结合通讯方式召开,会议应出席董事8人，实际出席董事8人。会议的召开符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，本次会议合法有效。会议决议如下：
一、审议通过《公司2013年第三季度报告全文及正文》
同意：8票, 反对：0票，弃权：0票。
二、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
公司总经理陈晓明先生近日向公司递交了请求辞去总经理职务的《辞职报告》，其辞职请求已生效。董事会对陈晓明先生在任职期间的勤勉工作，恪尽职守以及对公司做出的贡献表示感谢。
根据公司经营管理和持续性发展的需要，经董事会提名与薪酬考核委员会推荐，聘任姚永发先生为公司总经理。
同意：8票, 反对：0票，弃权：0票。
公司独立董事对上述议案发表独立意见如下：
1、经审阅姚永发先生的履历等资料，未发现其中有《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员之情形；姚永发先生的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件。
2、高级管理人员的提名、审议、表决和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
综上，同意聘任姚永发先生为公司总经理。
特此公告。
附：姚永发先生简历
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会
二○一三年十月三十日
附：姚永发先生简历
姚永发先生，1960年生人，高级工程师，本科学历。曾任职于哈尔滨制氧机厂技术处，哈尔滨工大高新技术园区工业办，哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司副总经理，现任黑龙江乳业集团副总经理。