2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度报告，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席原因的说明 | 被委托人姓名 |
| 胡绳木 | 董事 | 公务原因 | 方庆海 |
| 曹景山 | 执行董事 | 公务原因 | 周刚 |
| 李庚生 | 董事 | 公务原因 | 周刚 |
1.3
| 公司负责人姓名 | 陈进行 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 王宪周 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 陈崧 |
公司负责人陈进行、主管会计工作负责人王宪周及会计机构负责人（会计主管人员）陈崧保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:千元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 287,077,005.00 | 271,214,243.00 | 5.85 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 44,088,734.00 | 41,490,236.00 | 6.26 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 22,085,975.00 | 17,740,979.00 | 24.49 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 55,513,116.00 | 56,772,045.00 | -2.22 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 3,674,058.00 | 1,804,944.00 | 103.56 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 3,324,814.00 | 1,521,597.00 | 118.51 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 8.56 | 4.59 | 增加3.97个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.2760 | 0.1356 | 103.54 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2760 | 0.1356 | 103.54 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 188,367 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 中国大唐集团公司 | 国有法人 | 31.10 | 4,138,977,414 | 100,000,000 | 49,000,000 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 境外法人 | 24.65 | 3,281,216,919 | 无 | |
| 天津市津能投资公司 | 国有法人 | 9.74 | 1,296,012,600 | 无 | |
| 河北建设投资集团有限责任公司 | 国有法人 | 9.63 | 1,281,872,927 | 无 | |
| 北京能源投资（集团）有限公司 | 国有法人 | 9.47 | 1,260,988,672 | 无 | |
| 中国东方电气集团有限公司 | 国有法人 | 1.80 | 239,960,000 | 无 | |
| 哈尔滨电气股份有限公司 | 国有法人 | 1.50 | 200,000,000 | 无 | |
| 航天科工财务有限责任公司 | 国有法人 | 1.26 | 167,696,960 | 无 | |
| 上海彤卉实业有限公司 | 其他 | 1.25 | 166,000,000 | 166,000,000 | |
| 中融汇投资担保有限公司 | 其他 | 1.20 | 160,000,000 | 无 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 |
| 中国大唐集团公司 | 4,038,977,414 | 人民币普通股4,038,977,414 |
| HKSCC Nominees Limited | 3,281,216,919 | 境外上市外资股3,281,216,919 |
| 天津市津能投资公司 | 1,296,012,600 | 人民币普通股1,296,012,600 |
| 河北建设投资集团有限责任公司 | 1,281,872,927 | 人民币普通股1,281,872,927 |
| 北京能源投资（集团）有限公司 | 1,260,988,672 | 人民币普通股1,260,988,672 |
| 中国东方电气集团有限公司 | 239,960,000 | 人民币普通股239,960,000 |
| 哈尔滨电气股份有限公司 | 200,000,000 | 人民币普通股200,000,000 |
| 航天科工财务有限责任公司 | 167,696,960 | 人民币普通股167,696,960 |
| 上海彤卉实业有限公司 | 166,000,000 | 人民币普通股166,000,000 |
| 中融汇投资担保有限公司 | 160,000,000 | 人民币普通股160,000,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中国大唐集团公司之全资子公司中国大唐海外(香港)有限公司持有本公司H股480,680,000股，包含在香港中央结算（代理人）有限公司持有股份中，占公司总股本约3.61%；故中国大唐集团公司及子公司合共持有本公司已发行股份4,619,657,414股，合计占本公司已发行股份约34.71%。 | |
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）本公司及其子公司期末货币资金比期初增长约99%，主要是因为盈利增长及长期债务规模的增加。
（2）本公司及其子公司期末应收股利比期初增长约1646%，主要是因为本公司之联营企业同煤大唐塔山煤矿有限公司本期分配的股利约10亿元尚未收到所致。
（3）本公司及其子公司期末可供出售金融资产比期初下降约33%，主要是因为公司持有的金融资产股价下降所致。
（4）本公司及其子公司期末短期借款比期初下降约31%，主要是因为本期调整了债务结构。
（5）本公司及其子公司期末应付票据比期初增长约60%，主要是因为采购中以票据方式结算的款项增加。
（6）本公司及其子公司期末预收账款比期初增长约88%，主要是因为预收销售款增加。
（7）本公司及其子公司期末应付职工薪酬比期初增长约405%，主要是因为本公司计提的工资、奖金尚未发放完毕。
（8）本公司及其子公司期末应付股利比期初增长约252%，主要是因为部分子公司宣告分配利润而尚未支付。
（9）本公司及其子公司期末长期应付款比期初增长约32%，主要是因为融资租赁业务增加。
（10）本公司及其子公司期末未分配利润比期初增长约55%，主要是因为本公司经营利润增加。
（11）本公司及其子公司期末少数股东权益比期初增长约30%，主要是因为本公司经营利润增加、小股东对子公司增资等因素的综合影响。
（12）本公司及其子公司截至2013年9月30日止9个月期间管理费用比上年同期增长约69%，主要是因为本公司的多伦煤化工项目发生了停工损失所致。
（13）本公司及其子公司截至2013年9月30日止9个月期间所得税费用比上年同期增长约136%，主要是因为盈利增加导致负担的所得税费用增加。
（14）本公司及其子公司截至2013年9月30日止9个月期间其他综合收益比上年同期下降约1569%，主要是因为本公司可供出售金融资产公允价值变动所致。
（15）本公司及其子公司截至2013年9月30日止9个月期间归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长约104%，主要是因为成本降低导致净利润升高。
（16）本公司及其子公司截至2013年9月30日止9个月期间基本每股收益比上年同期增长约104%，主要是因为成本降低使归属于母公司所有者的净利润增加。
（17）本公司及其子公司截至2013年9月30日止9个月期间筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少约50%，主要是因为本期经营活动提供的现金净额增加，新借贷款量较少。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司于 2010 年10 月接到控股股东中国大唐集团公司（"大唐集团"）《关于中国大唐集团公司进一步避免与大唐国际发电股份有限公司同业竞争有关事项的承诺》。为进一步避免与本公司的同业竞争，大唐集团做出如下承诺：（1）大唐集团确定大唐发电作为大唐集团火电业务最终的整合平台；（2）对于大唐集团非上市公司的火电资产，大唐集团承诺用5-8 年的时间，在将该等资产盈利能力改善并且符合相关条件时注入大唐发电；（3）对于大唐集团位于河北省的火电业务资产，大唐集团承诺用5 年左右的时间，将该等资产在盈利能力改善并且符合相关条件时注入大唐发电；（4）大唐集团将继续履行之前已做出的支持下属上市公司发展的各项承诺。上述承诺正在履行中，尚未有实质性进展。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
大唐国际发电股份有限公司
法定代表人:陈进行
2013年10月29日
证券代码：601991 证券简称：大唐发电 公告编号：2013-057
大唐国际发电股份有限公司
2013年第三次临时股东大会决议公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议没有否决或修改提案的情况
●本次会议召开前，根据控股股东中国大唐集团公司(“大唐集团”)的提议，经大唐国际发电股份有限公司（“公司”或“大唐发电”）八届三次董事会审议通过，将“关于提请股东大会审议调整公司股东代表监事的议案”作为临时增加议案内容提交本次股东大会审议。上述补充议案内容已于2013年10月16日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露。
一、会议召开和出席情况
（一）大唐发电2013年第三次临时股东大会于2013年10月29日（星期二）上午在中华人民共和国北京市西城区金融大街乙9号北京金融街威斯汀大酒店2层夏厅举行。
（二）出席本次会议的股东及股东授权代表共7人，代表公司股份8,738,815,074股，约占公司已发行总股本13,310,037,578股的65.66%。
| 出席会议的股东和代理人人数 | 7人 |
| 其中：内资股股东人数 | 5人 |
| 外资股股东人数 | 2人 |
| 所持有表决权的股份总数（股） | 8,738,815,074 |
| 其中：内资股股东持有股份总数 | 7,978,166,902 |
| 外资股股东持有股份总数 | 760,648,172 |
| 占公司有表决权股份总数的比例（%） | |
| 其中：内资股股东持股占股份总数的比例 | 59.94% |
| 外资股股东持股占股份总数的比例 | 5.71% |
（三）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《大唐国际发电股份有限公司章程》的有关规定。会议由公司董事会召集，公司董事长陈进行先生作为会议主席主持会议。
（四）公司在任董事15人，出席会议12人；公司在任监事4人，出席会议3人；董事会秘书、证券事务代表出席本次会议。
二、提案审议情况
出席会议股东分别以普通决议形式或特别决议形式作出如下决议：
| 序号 | 议案内容 | 赞成 票数 | 赞成 比例 | 反对 票数 | 反对 比例 | 弃权 票数 | 弃权 比例 | 是否 通过 |
| 普通决议案 | ||||||||
| 1 | 审议并批准《关于为宁夏大唐国际青铜峡光伏发电有限责任公司融资提供担保的议案》 | 8,738,815,074 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% | 是 |
| 2 | 审议并批准《关于变更公司2013年度审计机构的议案》 | 8,738,597,074 | 99.998% | 218,000 | 0.002% | 0 | 0% | 是 |
| 3 | 审议并批准《关于第八届董事会董事及第八届监事会监事津贴标准的议案》 | 8,738,815,074 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% | 是 |
| 4 | 审议并批准《关于提请股东大会审议调整公司股东代表监事的议案》 | — | — | — | — | — | — | — |
| （1）批准委任栗宝卿先生担任股东代表监事 | 8,672,007,310 | 99.259% | 64,699,764 | 0.741% | 0 | 0% | 是 | |
| （2）批准周新农先生不再担任股东代表监事 | 8,677,413,310 | 99.321% | 59,293,764 | 0.679% | 0 | 0% | 是 | |
三、律师见证
本次会议经公司的法律顾问北京市浩天信和律师事务所的陶姗律师、杨萌律师见证并出具法律意见书，律师认为：“本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》和大唐发电《公司章程》的规定；出席会议人员的资格合法、有效；会议表决程序符合法律、法规和大唐发电《公司章程》的规定；本次股东大会通过的各项决议合法、有效。”
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认的2013年第三次临时股东大会决议；
2、律师法律意见书。
特此公告。
大唐国际发电股份有限公司
2013年10月29日
证券代码：601991 证券简称：大唐发电 公告编号：2013-058
大唐国际发电股份有限公司
董事会决议公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大唐国际发电股份有限公司（“公司”）第八届四次董事会于2013年10月29日（星期二）在北京市西城区金融大街乙9号北京金融街威斯汀大酒店2层夏厅召开。会议通知已于2013年10月16日以书面形式发出。会议应到董事15名，实到董事12名。胡绳木董事、曹景山董事、李庚生董事由于公务原因未能亲自出席本次会议，已分别授权方庆海董事、周刚董事代为出席并表决。会议的召开符合《公司法》和《大唐国际发电股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的规定，会议合法有效。本公司4名监事列席了本次会议。会议由董事长陈进行先生主持，经出席会议的董事或其授权委托人举手表决，会议一致通过并形成如下决议：
一、审议通过《关于2013年第三季度报告的说明》
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
同意公司2013年第三季度报告内容；同意发布2013年第三季度报告。
二、审议批准《关于发行200亿元超短期融资券的议案》
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
1、同意公司在经股东大会批准之日起的12个月内，向中国银行间市场交易商协会申请注册本金总额不超过200亿元（“人民币”，下同）的超短期融资券发行额度，并在注册有效期内滚动发行；
2、同意授权公司任意两名董事或经营层全权办理与本次超短期融资券注册、发行的相关事宜；包括但不限于根据公司需要及市场条件决定各次发行的超短期融资券的金额、期限，具体条款、条件以及其它相关事宜；签署所有必要的法律文件；
3、同意将上述事项提请公司股东大会审议。
三、审议批准《关于发行100亿元非公开定向债务融资工具的议案》
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
1、同意公司在经股东大会批准之日起的12个月内，向交易商协会申请注册本金总额不超过100亿元的非公开定向债务融资工具(“定向工具”)发行额度，并在注册有效期限内逐步分次发行；
2、同意授权公司任意两名董事或经营层全权办理与本次定向工具注册、发行的相关事宜；包括但不限于根据公司需要及市场条件决定各次发行的定向工具的金额、期限；具体条款、条件以及其它相关事宜，签署所有必要的法律文件；
3、同意将上述事项提请公司股东大会审议批准。
鉴于第二、三项议案需提交股东大会审议，公司将适时发布股东大会通知。
特此公告。
大唐国际发电股份有限公司
董事会
2013年10月29日
证券代码：601991 证券简称：大唐发电 公告编号：2013-059
大唐国际发电股份有限公司
监事会决议公告
特别提示
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大唐国际发电股份有限公司（“公司”）第八届四次监事会于2013年10月29日（星期二）在北京市西城区金融大街乙9号北京金融街威斯汀大酒店2层夏厅召开。会议应到监事4名，实到监事4名。会议的召开符合中华人民共和国《公司法》和《大唐国际发电股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的规定，会议合法有效。会议一致通过并形成如下决议：
审议批准《关于调整监事会主席的议案》
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票
同意余美萍女士为公司第八届监事会主席（任期自2013年10月29日起至2016年6月30日止）。
余美萍女士的简历，请参阅公司于2013年10月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的《大唐国际发电股份有限公司关于调整公司职工监事的公告》之附件。
特此公告。
大唐国际发电股份有限公司
监事会
2013年10月29日