证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2013-045

  东吴证券股份有限公司

  第二届董事会

  第七次（临时）会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次（临时）会议通知于2013年10月24日以电子邮件方式发出，会议于2013年10月29日以现场会议的方式召开。会议应到董事12人，实到董事12人（其中杨瑞龙董事委托庄毓敏董事出席并代为表决、韩晓梅董事委托黄祖严董事出席并代为表决），占董事总数的100%。会议由董事长吴永敏先生主持，会议召集及表决程序符合《公司法》及公司《章程》的规定，经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

  一、审议通过《关于2013年第三季度报告的议案》；

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  二、审议通过《关于聘任公司合规总监职务的议案》；

  拟聘任张剑宏先生为公司合规总监，任期至本届董事会届满，待监管部门认可后正式任职；同意公司副总裁、合规总监李齐兵先生辞去合规总监职务。在张剑宏先生正式任职前，继续由李齐兵先生履行合规总监职责。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  三、审议通过《关于建立<东吴证券股份有限公司独立董事年报工作细则>的议案》；

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  四、审议通过《关于建立<东吴证券股份有限公司审计委员会年报工作细则>的议案》；

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  五、审议通过《关于建立<东吴证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》；

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  六、审议通过《关于修订<东吴证券股份有限公司募集资金使用管理办法>的议案》；

  本议案经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  七、审议通过《关于修订<东吴证券股份有限公司信息披露事务管理制度>的议案》；

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  八、审议通过《关于修订<东吴证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》；

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  九、审议通过《关于修订<东吴证券股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》；

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  特此公告。

  东吴证券股份有限公司董事会

  2013年10月30日

  证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2013-046

  东吴证券股份有限公司

  关于聘任合规总监的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》。因工作需要，拟聘任张剑宏先生为公司合规总监，任期至本届董事会届满，待监管部门认可后正式任职；同时董事会同意公司副总裁、合规总监李齐兵先生辞去合规总监职务。在张剑宏先生正式任职前，继续由李齐兵先生履行合规总监职责。

  上述聘任事项已经公司薪酬、考核与提名委员会2013年第五次会议审议通过，公司独立董事亦发表了独立意见，同意聘任张剑宏先生为合规总监。

  特此公告。

  附：张剑宏先生简历

  东吴证券股份有限公司董事会

  2013年10月30日

  附：

  张剑宏先生简历

  张剑宏先生，中国国籍，1965年3月出生；硕士。1988年毕业于中国社会科学院研究生院；1991年1月至1999年3月在苏州物资集团公司历任公司政策研究室科长、财务公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；1999年3月至2013年4月历任东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）总经理、东吴证券总裁助理兼投资银行总部总经理；现任公司首席风险官兼风险合规总部总经理。