宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 肖家守 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 陈瑞 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 钱喆 |
公司负责人肖家守、主管会计工作负责人陈瑞及会计机构负责人（会计主管人员）钱喆保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 2,717,744,919.29 | 2,538,281,756.52 | 7.07 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,034,297,732.08 | 1,026,504,063.70 | 0.76 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 13,264,733.54 | -62,475,997.24 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 1,710,110,315.47 | 1,289,457,191.25 | 32.62 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 8,229,390.28 | 10,692,319.30 | -23.03 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -8,430,233.23 | -2,877,738.70 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 0.80 | 1.08 | 减少0.28个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.030 | 0.039 | -23.08 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.030 | 0.039 | -23.08 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 24,112 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 上海新日股权投资股份有限公司 | 境内非国有法人 | 29.20 | 80,000,000 | 80,000,000 | 质押80,000,000 |
| 宁夏电力投资集团有限公司 | 国家 | 14.86 | 40,700,747 | 无 | |
| 宁夏西洋恒力集团有限公司 | 国家 | 5.61 | 15,362,909 | 无 | |
| 宁夏房地产开发集团有限公司 | 未知 | 0.91 | 2,500,000 | 未知 | |
| 酒泉钢铁（集团）有限责任公司 | 国家 | 0.32 | 880,016 | 未知 | |
| 林卫红 | 境内自然人 | 0.29 | 800,000 | 未知 | |
| 吴璇 | 境内自然人 | 0.28 | 762,500 | 未知 | |
| 李欣 | 境内自然人 | 0.26 | 721,116 | 未知 | |
| 程庆华 | 境内自然人 | 0.26 | 700,000 | 未知 | |
| 詹前海 | 境内自然人 | 0.26 | 699,800 | 未知 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 宁夏电力投资集团有限公司 | 40,700,747 | 人民币普通股40,700,747 | |||
| 宁夏西洋恒力集团有限公司 | 15,362,909 | 人民币普通股15,362,909 | |||
| 宁夏房地产开发集团有限公司 | 2,500,000 | 人民币普通股2,500,000 | |||
| 酒泉钢铁(集团)有限责任公司 | 880,016 | 人民币普通股880,016 | |||
| 林卫红 | 800,000 | 人民币普通股800,000 | |||
| 吴璇 | 762,500 | 人民币普通股762,500 | |||
| 李欣 | 721,116 | 人民币普通股721,116 | |||
| 程庆华 | 700,000 | 人民币普通股700,000 | |||
| 詹前海 | 699,800 | 人民币普通股699,800 | |||
| 许妙钳 | 650,000 | 人民币普通股650,000 | |||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 增减额 | 增减比例（%） |
| 应收票据 | 29,857,742.90 | 90,577,004.24 | -60,719,261.34 | -67.04 |
| 应收账款 | 505,060,746.03 | 314,412,320.71 | 190,648,425.32 | 60.64 |
| 投资性房地产 | 91,408,544.83 | 521,388.35 | 90,887,156.48 | 17,431.76 |
| 在建工程 | 34,295,326.89 | 75,892,744.71 | -41,597,417.82 | -54.81 |
| 无形资产 | 78,954,985.42 | 45,855,242.09 | 33,099,743.33 | 72.18 |
| 应付票据 | 629,860,000.00 | 445,767,000.00 | 184,093,000.00 | 41.30 |
| 预收账款 | 66,071,784.65 | 40,766,157.62 | 25,305,627.03 | 62.08 |
| 应交税费 | 707,768.21 | -7,293,126.20 | 8,000,894.41 | 109.70 |
| 应付利息 | 13,750.00 | 1,245,721.50 | -1,231,971.50 | -98.90 |
| 其他流动负债 | - | 1,000,000.00 | -1,000,000.00 | -100.00 |
| 专项储备 | 1,797,682.65 | 913,557.63 | 884,125.02 | 96.78 |
应收票据减少，主要原因是：支付的银行承兑汇票增加。
应收账款增加，主要原因是：二级子公司国贸公司本期钢材贸易量增加及母公司、二级子公司华辉公司产品销量增加。
投资性房地产增加，主要原因是：三级子公司中绳公司购置房产。
在建工程减少，主要原因是：母公司三万吨特种钢丝绳项目二期达到预定可使用状态转入固定资产。
无形资产增加，主要原因是：三级子公司中绳公司购入吊装及过磅业务经营权。
应付票据增加，主要原因是：二级子公司国贸公司及三级子公司中绳公司办理银行承兑汇票增加。
预收账款增加，主要原因是：公司收到客户订货款增加。
应交税费增加，主要原因是：增值税进项税额留抵减少。
应付利息减少，主要原因是：本年支付上年应付利息。
其他流动负债减少，主要原因是：母公司冲减2012年预提销售费用。
专项储备增加，主要原因是：二级子公司华辉公司计提安全专项储备增加。
| 项目 | 年初至报告期末金额 | 上年初至上年报告期末金额 | 增减额 | 增加比例（%） |
| 营业收入 | 1,710,110,315.47 | 1,289,457,191.25 | 420,653,124.22 | 32.62 |
| 营业成本 | 1,565,368,272.80 | 1,162,204,460.01 | 403,163,812.79 | 34.69 |
| 资产减值损失 | 1,494,660.90 | -1,650,689.47 | 3,145,350.37 | 190.55 |
| 投资收益 | 1,550,000.00 | 7,974,137.07 | -6,424,137.07 | -80.56 |
| 营业外收入 | 23,242,926.69 | 11,812,055.49 | 11,430,871.20 | 96.77 |
| 营业外支出 | 472,555.35 | 3,117,492.77 | -2,644,937.42 | -84.84 |
营业收入增加，主要原因是：二级子公司国贸公司钢材贸易量增加及母公司、二级子公司华辉公司产品销量增加。
营业成本增加，主要原因是：二级子公司国贸公司钢材贸易量增加及母公司、二级子公司华辉公司产品销量增加。
资产减值损失增加，主要原因是：销量增加导致的应收账款增加。
投资收益减少，主要原因是：母公司收到的兰州银行分配的现金股利减少。
营业外收入增加，主要原因是：母公司收到的政府销售收入补贴增加。
营业外支出减少，主要原因是：处置资产损失减少。
| 项目 | 年初至报告期末金额 | 上年初至上年报告期末金额 | 增减额 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 13,264,733.54 | -62,475,997.24 | 75,740,730.78 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -40,190,455.01 | -29,174,955.42 | -11,015,499.59 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -20,448,880.37 | 49,373,572.10 | -69,822,452.47 |
经营活动产生的现金流量金额增加，主要原因是：销量增加导致收到的现金增加。
投资活动产生的现金流量净额减少，主要原因是：处置子公司及投资收益收到的现金减少。
筹资活动产生的现金净流量减少，主要原因是：偿还的借款增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经公司第五届董事会第二十六次会议、2012年度第三次临时股东大会审议通过的《发行短期融资券》事项，截止目前尚在中国银行间市场交易商协会审核中。
2、经公司第六届董事会第二次会议审议通过的《回购中国华融资产管理股份有限公司持有宁夏华辉活性炭股份有限公司1000万股股权》事项，回购金额13,034,133.98元已支付，宁夏华辉活性炭股份有限公司正在办理工商变更相关事宜。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺方 | 承诺内容 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 上海新日股权投资 股份有限公司及肖家守先生 | 在本公司非公开发行 A 股股票过程中上海新日股权投资股份有限公司和肖家守先生作出关于避免同业竞争的承诺，承诺其及其控制的全资子公司、控股公司或企业将不直接或间接地从事与公司主营业务或产品构成或可能构成竞争的业务或活动。 | 否 | 是 |
| 股份有限公司及肖 家守先生 | 为了减少和规范关联交易，上海新日股权投资股份有限公司和肖家守先生分别承诺：上海新日投资股份有限公司、肖家守先生与本公司之间将尽可能的避免和减少关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，上海新日股权投资股份有限公司、肖家守先生承诺将遵循市场化的公正、公平、公开原则，依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法规、规范性文件和公司章程等有关规定，履行信息披露义务或相关报批程序，保证不通过关联交易损害本公司其他股东的合法权益。 | 否 | 是 |
| 股份有限公司及肖 家守先生 | 在本公司非公开发行 A 股股票过程中上海新日股权投资股份有限公司获得的本公司8000万股股份自本公司本次发行结束之日起三十六个月内不转让。 | 2011年7月7日至2014年7月7日 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
法定代表人:肖家守
2013年10月29日