新余钢铁股份有限公司
2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 熊小星 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 张新华 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 张新华 |
公司负责人熊小星、主管会计工作负责人张新华及会计机构负责人（会计主管人员）张新华保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据 单位:万元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 3,089,414.55 | 3,028,765.41 | 2.00 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 735,058.45 | 752,513.29 | -2.32 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 80,892.93 | -4,319.24 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 2,528,304.10 | 2,699,257.75 | -6.33 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -17,465.74 | -77,037.61 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -19,380.99 | -78,192.28 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（％） | -2.61 | -9.39 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.12 | -0.55 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.12 | -0.55 | 不适用 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：万股
| 股东总数 | 28,454 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东 性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 新余钢铁集团有限公司 | 国有法人 | 78.89 | 109,930.49 | 0 | 无 | |
| 宝钢集团有限公司 | 国家 | 1.94 | 2,704.17 | 0 | 无 | |
| 中船重工财务有限责任公司 | 其他 | 1.44 | 2,001.02 | 0 | 无 | |
| 华宝信托有限责任公司－单一类资金信托R2007ZX100 | 其他 | 1.32 | 1,845.85 | 0 | 无 | |
| 中江国际信托股份有限公司 | 国有法人 | 1.21 | 1,680.04 | 0 | 无 | |
| 张俊生 | 境内自然人 | 0.36 | 498.81 | 0 | 无 | |
| 中信信托有限责任公司－中信·融赢银河3号伞形结构化证券投资集合资金信托 | 其他 | 0.29 | 407.45 | 0 | 无 | |
| 吴普红 | 境内自然人 | 0.16 | 222.01 | 0 | 无 | |
| 中信信托有限责任公司－融赢乾元1号伞形结构化证券投资集合资金信托计划 | 其他 | 0.14 | 196.62 | 0 | 无 | |
| 深圳市海基科技开发有限公司 | 其他 | 0.12 | 165.04 | 0 | 无 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 |
| 新余钢铁集团有限公司 | 109,930.49 | 人民币普通股 109,930.49 |
| 宝钢集团有限公司 | 2,704.17 | 人民币普通股 2,704.17 |
| 中船重工财务有限责任公司 | 2,001.02 | 人民币普通股 2,001.02 |
| 华宝信托有限责任公司－单一类资金信托R2007ZX100 | 1,845.85 | 人民币普通股 1,845.85 |
| 中江国际信托股份有限公司 | 1,680.04 | 人民币普通股 1,680.04 |
| 张俊生 | 498.81 | 人民币普通股 498.81 |
| 中信信托有限责任公司－中信·融赢银河3号伞形结构化证券投资集合资金信托 | 407.45 | 人民币普通股 407.45 |
| 吴普红 | 222.01 | 人民币普通股 222.01 |
| 中信信托有限责任公司－融赢乾元1号伞形结构化证券投资集合资金信托计划 | 196.62 | 人民币普通股 196.62 |
| 深圳市海基科技开发有限公司 | 165.04 | 人民币普通股 165.04 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 宝钢集团有限公司持有华宝信托有限责任公司98%的股权，中信信托有限责任公司－中信·融赢银河3号伞形结构化证券投资集合资金信托与中信信托有限责任公司－融赢乾元1号伞形结构化证券投资集合资金信托计划为同一控制人，上述其他股东之间不存在关联关系或一致行动的情况。 | |
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表会计科目变动情况及说明： 单位：万元
| 项目（合并报表） | 2013 年 9月30 日 | 2012 年 12月 31 日 | 增减比例（%） |
| 应收账款 | 111,072.01 | 80,707,70 | 37.62 |
| 预付款项 | 65,324.64 | 23,636.86 | 176.37 |
| 应收利息 | 2,151.00 | 4,964.80 | -56.67 |
| 其他应收款 | 11,686.41 | 6,399.95 | 82.60 |
| 在建工程 | 40,229.49 | 19,146.28 | 110.12 |
| 应付票据 | 49,490.60 | 19,146.28 | 51.18 |
| 一年内到期的非流动负债 | 38,349.67 | 320,455.76 | -88.03 |
| 其他流动负债 | 153,744.28 | 479.40 | 32,070.15 |
| 未分配利润 | 7,179.47 | 24,643.72 | -70.87 |
注:
应收账款增加系经营性应收款项增加。
预付账款增加系预付原料款增加所致。
应收利息减少系约定存款规模缩小，预提利息收入减少。
其他应收款增加主要系子公司税金挂账。
在建工程增加系高棒线改造及烧结脱硫等项目投资。
应付票据增加系签发的银行承兑汇票增加所致。
一年内到期的非流动负债减少系本期完成2008年发行的27.6亿的可转债本息兑付。
其他非流动负债增加系公司募集第一期短期融资券15亿所致。
未分配利润减少系1-9月亏损所致。
2、利润表项目变动情况的说明 单位：万元
| 项目（合并报表） | 2013 年1-9月 | 2012年 1-9月 | 增减比例（%） |
| 资产减值损失 | 10,976.21 | 5,626.24 | 95.09 |
| 营业利润 | -24,639.83 | -103,626.80 | 亏损减少 |
| 利润总额 | -21,860.22 | -101,924.00 | 亏损减少 |
| 净利润 | -16,627.39 | -76,247.44 | 亏损减少 |
注：
资产减值损失增加系坏账准备计提增加。
营业利润、利润总额和净利润亏损减少主要是因为公司降低采购成本及加强管理，加大扭亏攻坚，降本增效力度所致。
3、现金流量表会计科目变动情况的说明 单位：万元
| 项目（合并报表） | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减比例（%） |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 136,392.08 | 39,493.23 | 245.36 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 80,892.93 | -4,319.24 | 增加 |
| 收回投资收到的现金 | 0 | 10,226.50 | 减少 |
| 取得借款收到的现金 | 767,738.15 | 429,185.00 | 78.88 |
| 偿还债务支付的现金 | 818,486.07 | 397,259.90 | 106.03 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 67,460.26 | 44,736.30 | 50.80 |
注：
收到其他与经营活动有关的现金增加系票据到期及约定存款的增加。
经营活动产生的现金流量净额增加系亏损减少，自有资金来源增加所致。
取得借款收到的现金的大幅增加系公司于8月6日在银行间债券市场发行2013年度第一期短期融资券，金额为15亿人民币。本次募集资金已于8月8日划入公司指定账户。
偿还债务支付的现金增加系兑付可转债及偿还贷款所致。
分配股利、利润或偿付利息支付的现金增加系偿付贷款利息增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
注资承诺：2007 年4月，公司公告了非公开发行股票的预案，控股股东新钢集团承诺：在完成本次非公开发行股票方案，将积极推进良山、太平等矿区的采矿权以公允价值置入新余钢铁股份有限公司。2011 年6 月23 日，公司提出非公开发行股票的预案，拟推进良山、太平等矿区的采矿权以公允价值置入公司的相关工作，由于股票市场长期低迷，至今尚无法完成该项工作。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
今年以来，公司围绕扭亏目标，以降低产品成本为主线，以创新、提质、增效为抓手。深入开展降低铁前制造成本及改造提高钢后产品综合效益两大系统攻关，创新驱动，强化执行，公司降本增效成果显著，盈利能力有所好转，企业亏损大幅减少。公司今年三季度实现了正收益，预计四季度仍可以实现正收益。
新余钢铁股份有限公司
法定代表人:熊小星
2013年10月31日