内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度报告，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席原因的说明 | 被委托人姓名 |
| 王林祥 | 董事长 | 因故未能出席 | 张银荣 |
| 赵魁 | 董事 | 因故未能出席 | 李长青 |
| 任磊 | 独立董事 | 因故未能出席 | 石宝国 |
| 钟志伟 | 独立董事 | 因故未能出席 | 石宝国 |
1.3
| 公司负责人姓名 | 王林祥 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 王贵生 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 王贵生 |
公司负责人王林祥、主管会计工作负责人王贵生及会计机构负责人（会计主管人员）王贵生保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 37,113,087,028.53 | 33,348,052,309.37 | 11.29 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 6,338,352,293.01 | 6,005,681,964.00 | 5.54 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,270,492,904.45 | 1,294,782,152.47 | -1.88 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 9,851,051,575.25 | 9,240,338,568.71 | 6.61 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 415,892,794.49 | 404,745,508.67 | 2.75 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 377,030,698.53 | 237,561,766.37 | 58.71 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 6.69 | 7.15 | 减少0.46个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.40 | 0.39 | 2.56 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.40 | 0.39 | 2.56 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 75,893 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司 | 境内非国有法人 | 40.70 | 420,000,000 | 0 | 质押420,000,000 |
| 招商证券香港有限公司 | 境外法人 | 4.11 | 42,368,431 | 0 | 未知 |
| 鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司 | 境外法人 | 4.06 | 41,868,084 | 0 | 未知 |
| 中國光大證券（香港）有限公司 | 境外法人 | 1.20 | 12,394,538 | 0 | 未知 |
| SKY ORIGIN LIMITED | 境外法人 | 1.13 | 11,665,839 | 0 | 未知 |
| WISE STATE LIMITED | 境外法人 | 0.87 | 9,024,659 | 0 | 未知 |
| SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND | 境外法人 | 0.85 | 8,734,215 | 0 | 未知 |
| 贾铁斌 | 境内自然人 | 0.65 | 6,668,217 | 0 | 未知 |
| TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT | 境外法人 | 0.52 | 5,369,848 | 0 | 未知 |
| BEST MOULD LIMITED | 境外法人 | 0.41 | 4,185,624 | 0 | 未知 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司 | 420,000,000 | 人民币普通股420,000,000 | |||
| 招商证券香港有限公司 | 42,368,431 | 境内上市外资股42,368,431 | |||
| 鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司 | 41,868,084 | 境内上市外资股41,868,084 | |||
| 中國光大證券（香港）有限公司 | 12,394,538 | 境内上市外资股12,394,538 | |||
| SKY ORIGIN LIMITED | 11,665,839 | 境内上市外资股11,665,839 | |||
| WISE STATE LIMITED | 9,024,659 | 境内上市外资股9,024,659 | |||
| SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND | 8,734,215 | 境内上市外资股8,734,215 | |||
| 贾铁斌 | 6,668,217 | 人民币普通股6,668,217 | |||
| TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT | 5,369,848 | 境内上市外资股5,369,848 | |||
| BEST MOULD LIMITED | 4,185,624 | 境内上市外资股4,185,624 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司为内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司一致行动人。 | ||||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 财务报表数据变动幅度达30%（含30%）以上项目分析： |
1、 合并资产负债表 单位：元
| 报表项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 变动金额 | 变动幅度% | 注释 |
| 应收票据 | 2,153,987,518.56 | 1,106,998,830.58 | 1,046,988,687.98 | 94.58 | 注1 |
| 其他流动资产 | 120,000,000.00 | 220,000,000.00 | -100,000,000.00 | -45.45 | 注2 |
| 长期股权投资 | 3,257,928,494.94 | 1,999,977,284.08 | 1,257,951,210.86 | 62.90 | 注3 |
| 在建工程 | 7,318,100,021.96 | 5,437,136,570.57 | 1,880,963,451.39 | 34.59 | 注4 |
| 工程物资 | 92,120,187.79 | 66,520,876.36 | 25,599,311.43 | 38.48 | 注5 |
| 应付职工薪酬 | 29,629,653.13 | 55,530,146.96 | -25,900,493.83 | -46.64 | 注6 |
| 应付股利 | 1,465,219.08 | 1,002,909.93 | 462,309.15 | 46.10 | 注7 |
| 其他应付款 | 2,312,111,966.56 | 844,437,209.93 | 1,467,674,756.63 | 173.81 | 注8 |
| 注1：应收票据期末余额为2,153,987,518.56元，比年初余额增幅94.58%，其主要原因是本公司之子公司电力冶金公司应收银行承兑汇票增加所致。 |
| 注2：其他流动资产期末余额为120,000,000.00元，比年初余额减幅45.45%，其主要原因是本公司之子公司电力冶金公司赎回中国银行发行的非保本浮动收益型理财产品所致。 |
| 注3：长期股权投资期末余额为3,257,928,494.94元，比年初余额增幅62.90%，其主要原因是本公司新增投资鄂尔多斯财务有限公司及本公司之子公司电力冶金新增投资内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司所致。 |
| 注4：在建工程期末余额为7,318,100,021.96元，比年初余额增幅34.59%，其主要原因是本公司罕台庙工业区搬迁项目工程，本公司之子公司电力冶金PVC项目、水泥项目及本公司之子公司乌兰浩特鄂尔多斯厂区一期工程等工程投入增加所致。 |
| 注5：工程物资期末余额为92,120,187.79元，比年初余额增幅38.48%，其主要原因是由于工程项目投入增加导致工程物资增加所致。 |
| 注6：应付职工薪酬期末余额为29,629,653.13元，比年初余额减幅46.64%，其主要原因是本期支付上期绩效工资所致。 |
| 注7：应付股利期末余额为1,465,219.08元，比年初余额增幅46.10%，其主要原因是本公司之子公司东泉公司应付股利增加所致。 |
| 注8：其他应付款期末余额为2,295,111,966.56元，比年初余额增幅173.81%，其主要原因是由于本期与母公司鄂尔多斯集团、鄂尔多斯投资控股集团、关联方化学工业公司往来借款增加所致。 |
2、合并利润表 单位：元
| 报表项目 | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 变动金额 | 变动幅度% | 注释 |
| 资产减值损失 | -15,338.27 | -904,129.83 | 888,791.56 | -98.30 | 注1 |
| 投资收益 | 148,690,146.10 | 63,203,867.69 | 85,486,278.41 | 135.25 | 注2 |
| 营业外收入 | 18,010,783.78 | 186,258,820.13 | -168,248,036.35 | -90.33 | 注3 |
| 营业外支出 | 17,603,267.17 | 7,589,308.90 | 10,013,958.27 | 131.95 | 注4 |
| 注1：资产减值损失本期发生额为-15,338.27元，比上期发生额减幅98.30%，其主要原因是本期收回已计提坏账准备往来款较同期减少所致。 |
| 注2：投资收益本期发生额为148,690,146.10元，比上期发生额增幅135.25%，其主要原因是本期按权益法核算的长期股权投资收益增加所致。 |
| 注3：营业外收入本期发生额为18,010,783.78元，比上期发生额减幅90.33%，其主要原因是本期收到的政府补助减少所致。 |
| 注4：营业外支出本期发生额为17,603,267.17元，比上期发生额增幅131.95%，其主要原因是本期赔偿支出增加所致。 |
3、合并现金流量表 单位：元
| 报表项目 | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 变动金额 | 变动幅度% | 注释 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,636,428,490.88 | 2,766,869,622.26 | -1,130,441,131.38 | -40.86 | 注1 |
| 汇率变动对现金的影响 | -3,076,630.70 | 33,316.90 | -3,109,947.60 | -9,334.44 | 注2 |
注1：筹资活动产生的现金流量净额本期发生额1,636,428,490.88元，比上期发生额减幅40.86%，主要是由于本公司融资幅度
下降所致。
注2：汇率变动对现金的影响本期发生额-3,076,630.70元，比上期发生额减幅9,334.44%，主要是由于外币汇率变动折算所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司下属子公司内蒙古鄂尔多斯电力冶金股份有限公司（以下简称"电冶公司"）拟出资15.1亿元收购内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司（以下简称"集团公司"）持有的鄂尔多斯永煤矿业公司10%的股权。公司已于2013年8月15日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站进行披露。截止报告期末，电冶公司已支付人民币9.65亿。（具体内容相见2013年8月15日022号公告）
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
集团公司及其一致行动人,承诺在增持计划实施期间及法定期限内不减持其所持有的本公司股份，承诺期限自2013年9月17日起，为期一年。（具体内容相见2013年9月17日030号公告）
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
法定代表人:王林祥
2013年10月31日
A股代码 600295 A股简称 鄂尔多斯 编号：临2013-034
B股代码 900936 B股简称 鄂资B股
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
2013年第九次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2013年10月30日上午在鄂尔多斯智能办公楼4楼会议室召开了2013年第九次会议，，副董事长张银荣先生主持了会议，董事张奕龄先生、李长青先生、曾广春先生、独立董事石宝国先生出席了会议，董事长王林祥先生因故未能出席委托张银荣先生代为表决，董事赵魁先生因故未能参会委托董事李长青先生代为表决，独立董事任磊先生、钟志伟先生因故未能参会委托独立董事石宝国先生代为表决。会议程序符合《公司法》及公司章程的有关规定。会议审议并一致通过了如下决议：
一、以9票通过、0票反对、0票弃权，一致通过公司《2013年第三季度报告》全文及正文；
二、以9票通过、0票反对、0票弃权，一致通过《关于制定、修改部分内控制度的议案》。
为规范公司内部控制制度建设，提升法人治理水平，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变动管理规则》、《上市公司章程指引》及《公司章程》等有关规定,公司修订了如下制度：
1、重新修订了《公司章程》第八十二条：
原：第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
修改为：第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，应当采用累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
《公司章程》的修订需提交公司股东大会审议。
2、重新修订了《对外担保制度》第七条：
原：公司对外担保，应要求被担保方向本公司提供质押或抵押方式的反担保，或由其推荐并经公司认可的第三人向本公司以保证方式提供反担保，且反担保的提供方应当具有使其承担能力。
对控股子公司提供担保可以不要求子公司提供反担保。
修改为：第七条 公司对外担保，应要求被担保方向本公司提供质押或抵押方式的反担保，或由其推荐并经公司认可的第三人向本公司以保证方式提供反担保，且反担保的提供方应当具有使其承担能力。
3、制定了《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》（具体制度内容详见附件）。
特此公告
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
2013年10月31日
●报备文件
1、 董事会决议
2、 高管书面确认意见
3、 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度