万家上证380交易型开放式指数

证券投资基金合同生效公告

公告送出日期：2013年11月1日

1.公告基本信息

基金名称	万家上证380交易型开放式指数证券投资基金
基金简称	万家上证380ETF
场内简称	万家380
基金主代码	510680
基金运作方式	交易型开放式
基金合同生效日	2013年10月31日
基金管理人名称	万家基金管理有限公司
基金托管人名称	华夏银行股份有限公司
公告依据	《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

2.基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号		中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1047号
基金募集期间		自2013年10月14日至2013年10月25日止
验资机构名称		安永华明会计师事务所
募集资金划入基金托管专户的日期		2013年10月31日
募集有效认购总户数（单位：户）		5,363
募集期间净认购金额（单位：元）		500,721,452
认购资金在募集期间产生的利息（单位：元）		3,200
募集份额（单位：份）	有效认购份额	500,721,452
	利息结转的份额	3,200
	合计	500,724,652
其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况	认购的基金份额 （单位：份）	0
	占基金总份额比例	0
	其他需要说明的事项	—
其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况	认购的基金份额（单位：份）	0
	占基金总份额比例	0
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件		是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期		2013年10月31日

注：

（1）上表中“募集资金”、“募集期间净认购金额”均包含所募集股票市值。

（2）本基金合同生效前的信息披露费、会计师费和律师费等费用不从基金财产中列支。

（3）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0。

3.其他需要提示的事项

（1）基金份额持有人可以到本基金销售机构的网点进行交易确认和查询，也可以通过本基金管理人的网站（www.wjasset.com）；客户服务电话95538转6或400－888－0800查询交易确认情况。

（2）本基金将最迟于基金合同生效之日起3个月内开始办理日常申购、赎回。在确定申购与赎回的开始日后，本基金管理人将在在申购、赎回开始日2日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告相关事宜。

（3）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

万家基金管理有限公司

2013年11月1日

万家市政纯债定期开放债券型

证券投资基金份额发售提示性公告

万家基金管理有限公司旗下万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金于2013年11月1日至11月22日公开募集，我公司就相关事项提示如下：

（一）基金的基本信息

1、基金名称：万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金

2、基金代码： 基金代码：519192；基金简称：万家市政

（场内认购简称为“万家市认”，场内认购代码：521192）

3、基金类别：债券型基金

4、基金的运作方式

本基金以定期开放方式运作，自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年内，本基金封闭运作，不办理基金份额的申购赎回业务。每个封闭期结束后首个工作日起，本基金进入开放期，每个开放期最长不超过20个工作日，最短不少于5个工作日。具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上予以公告。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，则开放起始日或开放期相应顺延。

5、基金存续期限：不定期

6、基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为1.00元人民币

7、投资目标

本基金以市政建设主题相关的债券作为主要投资对象，通过严格的信用风险控制和流动性管理，力争实现超越业绩比较基准的收益。

（二）认购的限额

1、募集期间单个投资者的累计认购规模没有限制。

2、募集期间，本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的比例和数量不设上限限制。

3、投资者场内认购时，每笔最低认购金额为100元，同时每笔认购金额必须是100的整数倍，且每笔认购最大不得超过99,999,900元。

4、投资者场外认购时，即通过本基金的直销机构及场外代销机构认购时，首次购买基金份额的最低金额为100元，追加购买最低金额为100元。各销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。

（三）认购费用

本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心认购本基金份额的养老金客户认购费率见下表：

认购金额（M，含认购费）	认购费率
M<100万元	0.06%
100万元 ≤ M < 300万元	0.04%
300万元≤ M < 500万元	0.02%
500万元≤ M < 1000万元	0.01%
M ≥ 1000万元	每笔1000元

其他投资者认购本基金份额认购费率见下表：

认购金额（M，含认购费）	认购费率
M<100万元	0.6%
100万元 ≤ M < 300万元	0.4%
300万元≤ M < 500万元	0.2%
500万元≤ M < 1000万元	0.1%
M ≥ 1000万元	每笔1000元

认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

（四）认购份额的计算

基金场内、场外认购均采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

（注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额=认购金额-固定认购费用）

认购费用=认购金额-净认购金额

本金认购份额＝净认购金额/ 基金份额初始面值

利息折算份额=有效认购资金的利息/ 基金份额初始面值

认购份额=本金认购份额 + 利息折算份额

例：某投资人（非养老金客户）投资10,000 元认购本基金，对应认购费率为0.6%，假定募集期产生的利息为5.10 元，则可认购基金份额为：

认购总金额=10,000元

净认购金额＝10,000/（1＋0.6%）＝9,940.36元

认购费用＝10,000-9,940.36＝59.64元

本金认购份额＝9,940.36/1.00＝9,940.36份

利息折算份额＝5.10/1.00＝5.10份

认购份额＝9,945.46份

即：该投资人投资10,000元认购本基金，可得到9,945.46份基金份额。

如果投资者是场内认购，则该投资人实得认购份额为9,945份，其余0.46份对应金额返回给投资人。

（五）销售机构

1、场外直销机构

万家基金管理有限公司直销中心以及本公司的网上交易平台。

客户服务电话：400-888-0800或95538-6

公司网址： www.wjasset.com

网上交易网址：

https://trade.wjasset.com/

2、场外代销机构

中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司。

齐鲁证券有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司 、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、江海证券有限公司、天相投资顾问有限公司、中国国际金融有限公司、山西证券股份有限公司、五矿证券有限公司、中银国际证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、财富证券有限责任公司。

3、场内代销机构

（1）具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位。

（2）本基金募集结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可通过上海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。

（六）募集期限

本基金募集期自基金份额发售之日起最长不超过3个月。

本基金的募集时间自2013年11月1日到2013年11月22日止。本公司可综合各种情况对本基金份额发售安排做适当调整，可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

（七）风险提示

本基金是一只债券型基金，投资于债券的比例不低于基金资产的80%，本基金不投资股票，不直接在二级市场买入可转换债券、权证。本基金预期风险水平和预期收益将高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

万家基金管理有限公司

2013年11月1日