证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-077

  国元证券股份有限公司

  第七届董事会第二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第二次会议通知于2013年10月30日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2013年11月4日以通讯方式召开，本次会议应表决董事11人，实际表决董事11人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式通过了如下议案：

  一、审议通过《关于公司设立并出资参与国元浦江1号债券分级集合资产管理计划的议案》。

  1、同意公司发行国元浦江1号债券分级集合资产管理计划；

  2、授权公司经营管理层负责国元浦江1号债券分级集合资产管理计划的设立、管理、托管、推广等所有具体事宜；

  3、同意公司自有资金以普通级委托人身份参与该集合计划，比例为该集合计划总份额的15%，但最高不超过人民币10亿元。如果计划资产盈利未达到预期收益，则以普通级份额为限补偿优先级份额未达到预期收益部分；

  4、要求公司经营管理层控制风险，力争为投资者提供较高回报，为公司贡献稳定的利润。

  表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2013年11月5日