证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2013-033号

河南大有能源股份有限公司

非公开发行股份解除限售的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为723,512,476股

●本次限售股上市流通日期为2013年11月07日

一、本次限售股上市类型及基本情况

本次解禁上市的限售股属于非公开发行的限售股。

经河南大有能源股份有限公司（下称“公司”或“大有能源”）2012年第一次临时股东大会审议通过，根据中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1120号文《关于核准河南大有能源股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司于2012年向特定发行对象英大基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、中国信达资产管理股份有限公司、深圳市平安创新资本投资有限公司、重庆信飞投资管理有限合伙企业（有限合伙）、华夏基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、汇祥田源（天津）投资合伙企业（有限合伙）等8家投资者发行股份36,175.6238万股，发行价格为20.84元/股。

本次发行新增股份于2012年11月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股权登记托管手续。本次发行前，公司股本总额为833,649,963股；发行后，公司股份总数为1,195,406,201股。

本次解禁上市的限售股为向8家特定投资者非公开发行的股份，该部分股份自发行结束之日起12个月内不得转让；可上市流通时间为2013年11月7日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2013年5月8日，公司召开了2012年度股东大会，审议通过了《关于公司2012年度资本公积金转增股本的议案》。2013年6月6日，公司发布了2012年度利润分配及资本公积转增股本实施公告，具体实施方案为以1,195,406,201股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本增至2,390,812,402股。

根据上述方案，本次解禁的限售股份转增后股本总数由361,756,238增至723,512,476股，占公司总股本的比例仍为30.26%。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

参与本次非公开发行股票认购的8家特定投资者在认购本次非公开发行股票时承诺如下：本次非公开发行获得的股份，自本次非公开发行完成之日起12个月内不上市交易或转让。

截止本公告日，上述限售股份持有人均已履行承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。

五、中介机构核查意见

西南证券核查后认为：大有能源本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排；本次解除限售股份数量及上市流通时间符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规章的要求；相关信息披露真实、准确、完整；同意公司本次解除限售股份上市流通。

六、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为723,512,476股。

2、本次限售股上市流通日期为2013年11月07日。

3、本次解禁上市的限售股明细如下：

序号	股东名称	持有限售条件股份数量	持有限售条件股份占公司总股本 比例（%）	本次上市有限售条件股份数量	售条件股 份数量
1	华夏基金管理有限公司	115,160,000	4.82	115,160,000	0
2	重庆信飞投资管理有限合伙企业（有限合伙）	114,000,000	4.77	114,000,000	0
3	中国信达资产管理股份有限公司	95,969,288	4.01	95,969,288	0
4	英大基金管理有限公司	95,960,000	4.01	95,960,000	0
5	汇添富基金管理有限公司	95,960,000	4.01	95,960,000	0
6	深圳市平安创新资本投资有限公司	95,800,000	4.01	95,800,000	0
7	汇祥田源（天津）投资合伙企业（有限合伙）	70,663,188	2.96	70,663,188	0
8	华安基金管理有限公司	40,000,000	1.67	40,000,000	0
合计		723,512,476	30.26	723,512,476	0

七、本次限售股解禁前后股本结构表

股份类型		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	1、国家持有股份
	2、国有法人持有股份	1,412,365,926	0	1,412,365,926
	3、其他境内法人持有股份
	4、境内自然人持有股份
	5、境外法人、自然人持有股份
	6、战略投资者配售股份
	7、一般法人配售股份
	8、其他	723,512,476	-723,512,476	0
	有限售条件的流通股份合计	2,135,878,402	-723,512,476	1,412,365,926
无限售条件的流通股份	A股	254,934,000	+723,512,476	978,446,476
	B股
	H股
	其他
	无限售条件的流通股份合计	254,934,000	+723,512,476	978,446,476
股份总额		2,390,812,402	0	2,390,812,402

特此公告！

河南大有能源股份有限公司董事会

2013年11月5日

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2013-034

河南大有能源股份有限公司

第五届董事会第二十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年11月4日以通讯方式召开了第五届董事会第二十四次会议。10名董事以传真或专人送达的形式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下决议：

1、审议通过了《关于更换选举王文良为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》，表决结果为：

同意票9票，反对票0票，弃权票1票。

2、审议通过了《关于更换选举李中超为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》，表决结果为：

同意票9票，反对票0票，弃权票1票。

3、审议通过了《关于更换选举张清鹏为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》，表决结果为：

同意票9票，反对票0票，弃权票1票。

4、审议通过了《关于更换选举李书民为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》，表决结果为：

同意票9票，反对票0票，弃权票1票。

5、审议通过了《关于更换选举吴同性为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》，表决结果为：

同意票9票，反对票0票，弃权票1票。

6、审议通过了《关于增加河南大有能源股份有限公司经营范围的议案》，表决结果为：

同意票9票，反对票0票，弃权票1票。

7、审议通过了《关于修订<河南大有能源股份有限公司章程>的议案》，表决结果为：

同意票9票，反对票0票，弃权票1票。

8、审议通过了《关于河南大有能源股份有限公司召开2013年第一次临时股东大会的议案》，表决结果为：

同意票9票，反对票0票，弃权票1票。

以上第1-7项议案需提交公司股东大会审议。

特此公告。

河南大有能源股份有限公司董事会

二〇一三年十一月四日

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2013-035

河南大有能源股份有限公司

第五届监事会第二十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年11月4日以通讯方式召开了第五届监事会第二十四次会议。8名监事以传真或专人送达的形式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议通过了以下决议：

1、审议通过了《关于更换选举李宗庆为河南大有能源股份有限公司第五届监事会监事的议案》，表决结果为：

同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

2、审议通过了《关于更换选举胡平均为河南大有能源股份有限公司第五届监事会监事的议案》，表决结果为：

同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

以上议案需提交公司股东大会审议。

特此公告。

河南大有能源股份有限公司监事会

二〇一三年十一月四日

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2013-036

关于召开河南大有能源股份有限公司

2013年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十四次会议决定及《公司章程》规定,公司定于2013年11月20日以现场投票方式召开2013年第一次临时股东大会，具体事项通知如下：

一、会议基本情况

1、会议召集人：公司董事会；

2、会议召开时间：

2013年11月20日（星期二）9：30-10：30；

3、股权登记日：2013年11月14日（星期四）；

4、会议召开地点：河南省义马市榕花建国宾馆二楼东会议室；

5、召开方式：本次股东大会采取现场投票表决的方式。

二、会议审议事项

1、审议《关于更换选举王文良为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》；

2、审议《关于更换选举李中超为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》；

3、审议《关于更换选举张清鹏为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》；

4、审议《关于更换选举李书民为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》；

5、审议《关于更换选举吴同性为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》；

6、审议《关于更换选举李宗庆为河南大有能源股份有限公司第五届监事会监事的议案》；

7、审议《关于更换选举胡平均为河南大有能源股份有限公司第五届监事会监事的议案》；

8、审议《关于增加河南大有能源股份有限公司经营范围的议案》；

9、审议《关于修订<河南大有能源股份有限公司章程>的议案》。

三、出席会议对象

1、公司股东。截至2013年11月14日（星期四）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东均有权参加会议。因故不能参加会议的股东可以书面委托代理人出席会议（《授权委托书》格式见附件一）；

2、公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员列席会议；

3、公司聘请的律师。

四、会议登记办法

1、现场登记

（1）登记时间：2013年11月18日（星期一）上午9:00—11：00，下午14：00—17：00；

（2）登记地点：河南省义马市千秋路6号河南大有能源股份有限公司证券事务部（1722室）。

2、通讯方式登记

（1）登记方式：可通过信函或传真方式登记；

（2）登记时间：传真方式登记时间为2013年11月18日9：00—17：00；信函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于2013年11月17日。

3、登记手续

（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人上海股票账户卡。

（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托书原件和上海股票账户卡进行登记。

五、其他事项

1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。

2、与会股东的交通、食宿费用自理。

3、联系方式

电话：0398—5887735

传真：0398—5897007

邮编：472300

联系人：张建强 王干

《参会回执》详见附件二。

特此公告。

附件一：《授权委托书》格式

附件二：《参会回执》

河南大有能源股份有限公司董事会

二〇一三年十一月四日

附件一：

授 权 委 托 书

兹全权委托 先生（女士）代表本人出席河南大有能源股份有限公司2013年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权：

序 号	议案内容	同意	反对	弃权
1	《关于公司2012年度董事会工作报告的议案》
2	《关于公司2012年度监事会工作报告的议案》
3	《关于公司2012年度独立董事述职报告的议案》
4	《关于公司2012年度财务决算报告的议案》
5	《关于公司2012年度报告和年度报告摘要的议案》
6	《关于公司2012年度利润分配方案的议案》
7	《关于公司2012年度资本公积金转增股本的议案》
8	《关于公司2012年度日常关联交易执行情况及2013年度日常关 联交易预计情况的议案》
9	《关于对公司2012年度日常关联交易超额部分进行追认的议案》
10	《关于公司内部控制评价报告的议案》
11	《关于公司更换董事的议案》
12	《关于增加公司经营范围的议案》
13	《关于修改公司章程的议案》
14	《关于公司募集资金存放与使用情况报告的议案》
15	《关于公司自有资金理财事项的议案》
16	《关于公司续聘会计师事务所的议案》

注：请在对应的意见栏用“√”表示。

本授权委托的有效期限至公司本次股东大会召开完毕时止。

（本页为河南大有能源股份有限公司2013年第一次临时股东大会《授权委托书》签字盖章页）

委托人（签名、盖章）：

委托人身份证号码或营业执照代码：

委托人上海股票账户：

委托人持股数：

委托日期：

受托人签名：

受托人身份证号码：

附件二：

参 会 回 执

截止2013年11月 日，我单位（个人）持有河南大有能源股份有限公司股票 股，拟参加贵公司2013年第一次临时股东大会。

上海股票帐户：

持有股数：

出席人姓名：

个人股东签字：

法人股东盖章：

2013年11月 日

注：授权委托书和参会回执剪报或复印件均有效。