基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  重要提示

  本基金经中国证监会２０１３年９月２２日证监许可【２０１３】１２１２号文核准。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。本基金《基金合同》生效之日起３年内，本基金经过基金份额分级后，通福Ａ为低风险、收益相对稳定的基金份额；通福Ｂ为较高风险、较高收益的基金份额。由于通福Ｂ内含杠杆机制，基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反映到通福Ｂ的基金份额参考净值波动上。但通福Ｂ的预期收益杠杆率并不固定，在两级份额配比保持不变的情况下，通福Ｂ的基金份额参考净值越高，杠杆率越低，从而产生杠杆率变动风险。基金分级运作期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ），并按照收费方式不同，分为通福Ａ（ＬＯＦ）、通福Ｃ（ＬＯＦ）两类份额。其中，通福Ａ（ＬＯＦ）开放场外申购、赎回，并在满足上市条件的情况下开放场内申购、赎回，于投资者申购、赎回时收取相应费用；通福Ｃ（ＬＯＦ）仅开放场外申购、赎回，不收取申购、赎回费，但收取销售服务费。基金转型时，所有通福Ｂ份额将转入上市开放式基金（ＬＯＦ）Ａ类份额，所有通福Ａ份额将转入上市开放式基金（ＬＯＦ）Ｃ类份额，基金管理人在转型后开始接受持有人的申购、赎回申请。在基金份额转换后，上市开放式基金（ＬＯＦ）Ａ类份额不再内含杠杆机制，基金份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的风险。

  本基金主要投资于固定收益品种，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，债券投资出现亏损的风险；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。

  投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和《基金合同》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

  一 绪言

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（以下简称《上市规则》）和其他有关法律法规以及《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。

  二 释义

  在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语代表如下含义：

  １、基金或本基金：指融通通福分级债券型证券投资基金

  ２、基金管理人：指融通基金管理有限公司

  ３、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

  ４、《基金合同》：指《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》及对《基金合同》的任何有效修订和补充

  ５、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通通福分级债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

  ６、招募说明书：指《融通通福分级债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

  ７、基金份额发售公告：指《融通通福分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》

  ８、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  ９、《基金法》：指２００３年１０月２８日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，２０１２年１２月２８日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自２０１３年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １０、《销售办法》：指中国证监会２０１３年３月１５日颁布、２０１３年６月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １１、《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １２、《运作办法》：指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作管理办法》、根据２０１２年６月１９日中国证监会《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》修订以及颁布机关对其不时做出的修订

  １３、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

  １４、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会

  １５、基金合同当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

  １６、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

  １７、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  １８、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  １９、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  ２０、基金份额持有人：指依《基金合同》和招募说明书合法取得基金份额的投资人

  ２１、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

  ２２、销售机构：指融通基金管理有限公司及基金代销机构

  ２３、基金代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金发售、申购、赎回和其他基金业务的机构

  ２４、基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

  ２５、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

  ２６、注册登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

  ２７、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。投资人通过场外销售机构办理基金份额的场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需持有开放式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统

  ２８、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资人通过深圳证券交易所交易系统办理场内认购、场内申购、场内赎回、上市交易等业务时需持有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统

  ２９、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

  ３０、《基金合同》生效日：指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

  ３１、《基金合同》终止日：指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

  ３２、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月

  ３３、存续期：指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限

  ３４、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

  ３５、Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  ３６、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

  ３７、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

  ３８、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

  ３９、《业务规则》：指深圳证券交易所发布并实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则

  ４０、认购：指在基金募集期内，投资人根据《基金合同》和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  ４１、申购：指《基金合同》生效后，投资人根据《基金合同》和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  ４２、赎回：指《基金合同》生效后，基金份额持有人按《基金合同》规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

  ４３、基金转换：指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的已开通基金转换业务的某一开放式基金的全部或部分基金份额转换为同一基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其他开放式基金基金份额的行为

  ４４、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

  ４５、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

  ４６、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为

  ４７、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

  ４８、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

  ４９、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

  ５０、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

  ５１、上市交易：指投资人在本基金自《基金合同》生效之日起３年内通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖通福Ｂ份额的行为

  ５２、《上市交易公告书》：指《融通通福分级债券型证券投资基金之通福Ｂ份额上市交易公告书》

  ５３、上市交易所：指深圳证券交易所

  ５４、基金份额分级：指自《基金合同》生效之日起３年内，本基金的基金份额划分为通福Ａ、通福Ｂ两级份额，两者的份额配比原则上不超过７：３

  ５５、通福Ａ：指融通通福分级债券型证券投资基金之通福Ａ份额。通福Ａ根据《基金合同》的规定获取约定收益，并自《基金合同》生效之日起每满６个月开放一次，接受申购与赎回申请

  ５６、通福Ｂ：指融通通福分级债券型证券投资基金之通福Ｂ份额。本基金在扣除通福Ａ的应计收益后的全部剩余收益归通福Ｂ享有，亏损以通福Ｂ的资产净值为限由通福Ｂ承担；通福Ｂ自《基金合同》生效之日起封闭运作，封闭期为３年，如届满日为非工作日，则顺延至下一个工作日

  ５７、通福Ａ的开放日：指自《基金合同》生效之日起３年内每满６个月的最后一个工作日，封闭期届满日除外。如因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日

  ５８、通福Ａ的基金份额折算：指自《基金合同》生效之日起３年内每满６个月的最后一个工作日，通福Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为

  ５９、通福Ａ的约定年基准收益率：通福Ａ份额根据《基金合同》的约定获取约定收益，其基准收益率将在每个开放日设定一次并公告

  ６０、通福Ｂ的封闭期：指自《基金合同》生效之日起至３年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日

  ６１、届满日：指自《基金合同》生效之日后３年的对应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后３年期届满日与通福Ｂ的封闭期届满日相同

  ６２、《基金合同》生效后３年期届满时的基金转换：《基金合同》生效后３年期届满，本基金将按照《基金合同》约定转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）的行为。转换后的基金名称变更为“融通通福债券型证券投资基金（ＬＯＦ）”

  ６３、融通通福债券型证券投资基金（ＬＯＦ）的Ａ类份额：本基金依据《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为融通通福债券型证券投资基金（ＬＯＦ）后，根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为融通通福债券型证券投资基金（ＬＯＦ）的Ａ类份额

  ６４． 融通通福债券型证券投资基金（ＬＯＦ）的Ｃ类份额：本基金依据《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为融通通福债券型证券投资基金（ＬＯＦ）后，根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，对于持有期限不少于３０日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对持有期限少于３０日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为融通通福债券型证券投资基金（ＬＯＦ）的Ｃ类份额

  ６５、定期定额投资计划：指本基金依据《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为融通通福债券型证券投资基金（ＬＯＦ）后，投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。本基金在３年封闭期内不设置定期定额投资计划

  ６６、巨额赎回：指自《基金合同》生效之日起３年内，在通福Ａ的单个开放日，经过申购与赎回申请的成交确认后，通福Ａ的净赎回份额超过本基金前一日通福Ａ总份额的１０％时的情形；也指本基金依据《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为融通通福债券型证券投资基金（ＬＯＦ）后，本基金单个开放日，本基金基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％时的情形

  ６７、日／天：指公历日

  ６８、月：指公历月

  ６９、元：指人民币元

  ７０、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  ７１、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

  ７２、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

  ７３、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

  ７４、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  ７５、基金份额参考净值：指《基金合同》生效之日起３年内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告通福Ａ和通福Ｂ的基金份额参考净值，其中，通福Ａ的基金份额参考净值计算日不包括通福Ａ的开放日和通福Ｂ的封闭期届满日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值

  ７６、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

  ７７、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  三 基金管理人

  一、基金管理人概况

  名称： 融通基金管理有限公司

  注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４层

  设立日期：２００１年５月２２日

  法定代表人：田德军

  办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４层

  电话：（０７５５）２６９４８０７０

  联系人：敖敬东

  基金管理人融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［２００１］８号文核准设立，注册资本为１２５００万元人民币。目前的股权结构为：新时代证券有限责任公司６０％、日兴资产管理有限公司（Ｎｉｋｋｏ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．）４０％。

  二、主要人员情况

  １、现任董事情况

  董事长田德军先生，经济学博士，现任新时代证券有限责任公司总经理。历任中信证券股份有限公司投资银行业务主管，上海远东证券有限公司董事长兼总经理。２０１０ 年至今任公司董事长。

  独立董事杜婕女士，中国注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学讲师、副教授、教授。２０１１ 年至今任公司独立董事。

  独立董事田利辉先生，伦敦商学院金融学博士，密歇根大学经济学博士后，具有中国律师执业资格，现任南开大学教授、南开大学金融发展研究院副院长，兼职任教于北京大学光华管理学院。２０１１ 年至今任公司独立董事。

  独立董事施天涛先生，教授，现任清华大学法学院副院长、学术委员会副主任、资本金融与法律研究中心主任。曾任新加坡东亚政治经济研究所访问研究员，美国斯坦福大学法学院访问教授，北京市第十届政协常委。２０１２ 年起任公司独立董事。

  董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券有限责任公司荣誉董事长。历任中国人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长；中国农业发展银行副行长；国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长；华林证券有限责任公司党委书记。２００７ 年至今任公司董事。

  董事奚星华先生，经济学硕士，现任公司总经理。历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员，北京时代博讯高科技有限公司投资业务副总经理，长财证券经纪有限责任公司总裁，恒泰长财证券有限责任公司执行董事、法定代表人。２０１２ 年起任公司董事。

  董事弗莱德（Ｆｒｅｄｅｒｉｃｋ Ｒｅｉｄｅｎｂａｃｈ）先生，毕业于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿大学并且拥有会计师执照，现任日兴资产管理有限公司首席财务官和首席营运官。历任日本富达投资首席行政官、富达投资（Ｆｉｄｅｌｉｔｙ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ）旗下子公司ＫＶＨ电信的首席执行长和首席营运官，日本Ａｏｎ Ｒｉｓｋ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ 的首席财务官和首席营运官。２０１０ 年至今任公司董事。

  董事裴布雷 （Ｂｌａｉｒ Ｐｉｃｋｅｒｅｌｌ） 先生， 斯坦福大学硕士及哈佛商学院ＭＢＡ， 现任日兴资产管理有限公司亚洲区总裁兼全球首席营销官。历任摩根士丹利投资管理部亚洲区主管、汇丰投资管理（香港）有限公司亚太区行政总裁及怡富集团董事长。２０１２ 年起任公司董事。

  董事涂卫东先生，法学硕士，现任公司督察长。历任国务院法制办公室（原国务院法制局）财金司公务员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。２０１０ 年至今任公司董事。

  ２、现任监事情况

  监事李华先生，经济学硕士，现任公司监察稽核部总监。曾任北京大学经济管理系讲师，１９９３ 年起历任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估公司董事长、天一证券有限责任公司广州营业部总经理及华南业务总部总经理。２０１１ 年至今任公司监事。

  ３、公司高级管理人员情况

  总经理奚星华先生，经济学硕士。历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员，北京时代博讯高科技有限公司投资业务副总经理，长财证券经纪有限责任公司总裁，恒泰长财证券有限责任公司执行董事、法定代表人。２０１１ 年至今任公司总经理。

  常务副总经理颜锡廉（Ａｌｌｅｎ Ｙａｎ）先生，工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务分析员、日本富达投资公司财务经理，日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。２０１１年至今任公司常务副总经理。

  副总经理秦玮先生，工学硕士。历任中国工商银行深圳分行格兰信息咨询公司总经理助理，鹏华基金管理有限公司行政部总监，融通基金管理有限公司登记清算部总监、总经理助理等职务。２００９ 年至今任公司副总经理。

  督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室（原国务院法制局）财金司公务员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。２０１１ 年至今任公司督察长。

  ４、基金经理

  韩海平，男，中国科学技术大学经济学硕士，管理科学和计算机科学与技术双学士。１０年证券从业经验，具有基金从业资格。美国投资管理研究协会（ＣＦＡ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ）和全球风险协会（ＧＡＲＰ）会员，拥有特许金融分析师（ＣＦＡ）和金融风险管理师（ＦＲＭ）资格。２００３年１０月起任招商基金管理有限公司基金管理部数量分析师，负责固定收益数量分析工作。２００７年５月至２０１２年９月，任职于国投瑞银基金管理有限公司，先后担任高级研究员、基金经理和固定收益组副总监（主持工作），从事固定收益研究和投资工作。２０１２年９月加入融通基金管理有限公司，担任固定收益部总监。

  ５、投资决策委员会成员

  公司投资决策委员会由总经理奚星华先生、常务副总经理颜锡廉（Ａｌｌｅｎ Ｙａｎ）先生、总经理助理陈晓生先生、固定收益部总监韩海平先生、基金经理蔡奕奕女士组成。

  ６、上述人员之间不存在近亲属关系。

  三、基金管理人的职责

  １、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２、办理基金备案手续；

  ３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６、编制季度、半年度和年度基金报告；

  ７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  ８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９、召集基金份额持有人大会；

  １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  １１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １２、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

  四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

  １、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

  ２、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２）不公平地对待管理的不同基金财产；

  （３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

  ３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１）越权或违规经营；

  （２）违反《基金合同》或托管协议；

  （３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

  （４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

  （５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （６）玩忽职守、滥用职权；

  （７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

  （９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

  （１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

  （１１）贬损同行，以提高自己；

  （１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （１３）以不正当手段谋求业务发展；

  （１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

  （１５）其他法律、行政法规禁止的行为。

  五、基金管理人关于禁止性行为的承诺

  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

  １、承销证券；

  ２、向他人贷款或提供担保；

  ３、从事承担无限责任的投资；

  ４、买卖其他基金份额，但法律法规和监管部门另有规定的除外；

  ５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

  ６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券；

  ７、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

  ８、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  六、基金经理承诺

  １、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  ２、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

  ３、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  ４、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。

  七、基金管理人的内部控制制度

  １、内部控制制度概述

  为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

  内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。

  公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。

  部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

  ２、内部控制原则

  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

  (下转B18版)