国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购（赎回、定期定额投资）业务公告

2013-11-11 来源：上海证券报

公告送出日期：2013年11月11日

1 公告基本信息

基金名称国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金简称国投金融地产ETF联接
基金主代码 161211
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2013年11月5日
基金管理人名称国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人名称中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司
公告依据《证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基金合同和招募说明书等
申购起始日 2013年11月14日
赎回起始日 2013年11月14日
定期定额投资起始日 2013年11月14日

2 日常申购、赎回（定期定额投资）业务的办理时间

办理本基金的申购（含定期定额投资）、赎回业务的开放日为证券、期货交易所交易日（本基金管理人公告暂停时除外）。

开放时间为：每个开放日的9：30-15：00（投资者在15：00以后提出申购（含定期定额投资）与赎回申请的，其基金份额交易价格为下一开放日的相应价格）。

由于各销售机构系统及业务安排等原因，具体业务办理时间可能有所不同，请详见各销售机构的具体规定。

若出现新的证券、期货交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

（1）投资者在销售机构网点首次申购基金份额的单笔最低限额为人民币1,000元（含申购费，下同），追加申购单笔最低限额为人民币1,000元；在国投瑞银网上直销首次申购基金份额的单笔最低限额为人民币100元，追加申购单笔最低限额为人民币100元。

（2）基金管理人或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

3.2 申购费率

本基金的前端申购费率如下表：

申购金额（M）申购费率
M＜100万元 1.2%
100万元≤M＜500万元 0.8%
500万元≤M＜1000万元 0.4%
M≥1000万元每笔1,000元

本基金的后端申购费率如下表：

持有时间（Y）后端申购费率
Y＜1年 1.4%
1年≤Y＜2年 1.2%
2年≤Y＜3年 0.8%
3年≤Y＜4年 0.4%
Y≥4年 0

本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

3.3 其他与申购相关的事项

（1）申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

（2）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在指定媒体公告。

（3）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。

（4）基金投资者必须根据基金销售机构的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购的申请。T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购的成交情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

（1）基金份额持有人在销售机构赎回本基金的单笔赎回申请不得低于500份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的本基金份额余额不足500份的,在赎回时需一次全部赎回。

（2）本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设上限。

（3）基金管理人或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

4.2 赎回费率

本基金的赎回费率如下表：

持有时间（T）赎回费率
T＜1年 0.5%
1≤T＜2年 0.25%
T≥2年 0%

注：上表中，1年按365天计算。

本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。

4.3 其他与赎回相关的事项

（1）基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日在先的基金份额先赎回，申购确认日在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。

（2）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在指定媒体公告。

（4）投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

5 定期定额投资业务

本基金的定期定额投资业务在已开通此业务的代销机构办理；定期定额投资业务的具体业务规则以本公司直销中心及代销机构的业务规则为准。

6 基金销售机构

6.1. 直销机构

国投瑞银基金管理有限公司直销中心

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

电话：(0755)83575993 83575992

传真：(0755) 82904048 82904007

联系人：曹丽丽杨蔓

客户服务电话：400-880-6868

公司网站：www.ubssdic.com

6.2 非直销机构

序号代销机构名称客服电话网址开通
定期定投
定投最低申购金额（元）
1 中国工商银行 95588 www.icbc.com.cn √ 200
2 中国建设银行 95533 www.ccb.com √ 100
3 中国银行 95566 www.boc.cn √ 100
4 中国农业银行 95599 www.abchina.com -- --
5 交通银行 95559 www.bankcomm.com √ 100
6 招商银行 95555 www.cmbchina.com √ 300
7 光大银行 95595 www.cebbank.com √ 300
8 民生银行 95568 www.cmbc.com.cn √ 100
9 中信银行 95558 http://bank.ecitic.com √ 100
10 华夏银行 95577 www.hxb.com.cn √ 200
11 北京银行 95526 www.bankofbeijing.com.cn √ 200
12 平安银行 95511-3 www.bank.pingan.com √ 100
13 浦发发展银行 95528 www.spdb.com.cn √ 300
14 邮储银行 95580 www.psbc.com √ 100
15 国泰君安证券 95521 www.gtja.com √ 100
16 中信建投证券 4008888108 www.csc108.com √ 100
17 国信证券 95536 www.guosen.com.cn √ 500
18 招商证券 95565、4008888111 www.newone.com.cn √ 100
19 广发证券 95575 www.gf.com.cn √ 100
20 银河证券 4008888888 www.chinastock.com.cn √ 100
21 海通证券 95553 www.htsec.com √ 100
22 华泰证券 95597 www.htsc.com.cn √ 100
23 申银万国证券 95523、4008895523 www.sywg.com √ 500
24 兴业证券 95562 www.xyzq.com.cn √ 100
25 湘财证券 400-888-1551 www.xcsc.com √ 100
26 光大证券 95525 www.ebscn.com √ 100
27 平安证券 95511-8 www.pingan.com √ 100
28 中银国际证券 400-620-8888 www.bocichina.com.cn √ 100
29 国盛证券 4008222111 www.gsstock.com √ 100
30 华安证券 0551-96518、4008096518 www.hazq.com √ 100
31 中信证券（浙江） 95548 www.bigsun.com.cn √ 100
32 中信万通证券 95548 www.zxwt.com.cn √ 100
33 齐鲁证券 95538 www.qlzq.com.cn √ 500
34 安信证券 4008001001 www.essence.com.cn √ 300
35 瑞银证券 4008878827 www.ubssecurities.com √ 100000
36 国元证券 95578 www.gyzq.com.cn -- --
37 第一创业证券 400-888-1888 www.fcsc.com √ 100
38 财通证券 40086-96336 www.ctsec.com -- --
39 长城证券 4006666888 www.cgws.com √ 100
40 渤海证券 4006515988 www.bhzq.com -- --
41 山西证券 95573、4006661618 www.i618.com.cn √ 200
42 中投证券 95532、4006008008 www.china-invs.cn √ 100
43 东方证券 95503 www.dfzq.com.cn √ 100
44 广州证券 020－961303 www.gzs.com.cn √ 200
45 东莞证券 0769－961130 www.dgzq.com.cn √ 100
46 东海证券 95531、4008888588 www.longone.com.cn -- --
47 上海证券 021-962518、4008918918 www.962518.com √ 200
48 国都证券 4008188118 www.guodu.com -- --
49 国金证券 4006600109；95105111（四川省内拨打） www.gjzq.com.cn -- --
50 万联证券 4008888133 www.wlzq.com.cn √ 200
51 江海证券 4006662288 www.jhzq.com.cn √ 100
52 华宝证券 4008209898 www.cnhbstock.com √ 100
53 财富证券 0731－84403350 www.cfzq.com -- --
54 方正证券 95571 www.foundersc.com -- --
55 信达证券 4008008899 www.cindasc.com √ 100
56 宏源证券 4008000562 www.hysec.com -- --
57 国联证券 95570 www.glsc.com.cn √ 500
58 中金公司（公司总机）010－65051166 www.cicc.com.cn -- --
59 华福证券 96326（福建省外加拨0591） www.hfzq.com.cn √ 100
60 中航证券 4008866567 www.avicsec.com -- --
61 华龙证券 4006898888 www.hlzqgs.com √ 100
62 中信证券 95548 www.cs.ecitic.com √ 100
63 华融证券 010－58568118 www.hrsec.com.cn √ 100
64 世纪证券 0755-83199511 www.csco.com.cn √ 200
65 中原证券 967218 www.ccnew.com √ 100

66 厦门证券 0592-5163588 www.xmzq.cn √ 200
67 爱建证券 021-63340678 www.ajzq.com √ 200
68 财达证券 4006128888 www.S10000.com √ 100
69 东北证券 4006000686 www.nesc.cn √ 100
70 日信证券 4006609839 www.rxzq.com.cn √ 100
71 民生证券 400-619-8888 www.mszq.com √ 300
72 东吴证券 4008601555 www.dwzq.com.cn √ 100
73 长江证券 95579 www.95579.com √ 300
74 国海证券 95563 www.ghzq.com.cn √ 100
75 联讯证券 400-8888-929 www.lxzq.com.cn √ 300
76 华鑫证券 021-32109999；029-68918888 www.cfsc.com.cn √ 100
77 浙商证券 0571-967777 www.stocke.com.cn √ 100
78 天相投顾 010-66045678 www.txsec.com
www.jjm.com.cn
√ 100
79 众禄基金销售 4006788887 www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
√ 100
80 长量基金销售 4000891289 www.erichfund.com √ 100
81 好买基金销售 4007009665 www.ehowbuy.com √ 200
82 诺亚正行（上海）基金销售 400-821-5399 www.noah-fund.com √ 100
83 数米基金销售 4000766123 market.fund123.cn √ 100
84 天天基金销售 4001818188 http://www.1234567.com.cn √ 100
85 展恒基金销售 400-888-6661 www.myfund.com √ 100
86 和讯科技 4009200022 http://licaike.hexun.com √ 100

以上业务内容仅为提示，请以代销机构最新规定为准。

7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

从2013年11月5日起,基金管理人已在每个开放日通过指定媒体、基金管理人网站及客服系统等媒介和各销售机构及指定网点营业场所公布本基金上一个开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

8 其他需要提示的事项

（1）本基金于2013年11月14日起加入部分代销机构及国投瑞银直销网上交易已推出的网上交易申购费率优惠活动及其他费率优惠活动（部分同时含定投），详见各代销机构相关公告和本公司网站相关提示。

（2）本基金自开放之日起即可办理转托管业务。

（3）国投瑞银基金管理有限公司（简称“本公司”）于2013年10月29日在指定媒体、深交所网站（http://www.szse.cn）及本公司网站（http://www.ubssdic.com）发布了《国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会决议生效公告》、《国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及《国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”），本基金由国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF）变更而来，《基金合同》于2013年11月5日起生效。本基金不再以LOF模式上市交易，场内份额将于2013年11月5日起的5个工作日内转换为国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金份额，场内份额转换完成后，基金管理人将及时公告份额转换确认结果。

（4）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读刊登在2013年10月29日《上海证券报》上的《国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》或登录本基金管理人网站（www.ubssdic.com）查阅基金合同、招募说明书等资料。投资者还可拨打本公司客服电话（400-880-6868)或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。

风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件。

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