（上接B5版）
截至2013年7月31日，国泰君安通过自营业务股票账户持有华域汽车（600741）股票173,133股，占华域汽车总股本的0.0067%；通过信用融券专户持有华域汽车（600741）股票250,000股，占华域汽车总股本的0.0097%。除此之外，国泰君安及法定代表人、高级管理人员和经办人员与华域汽车之间不存在直接或间接的股权关系或其他利害关系。
截至2013年7月31日，摩根士丹利华鑫证券控股股东华鑫证券有限责任公司通过客户信用交易担保证券账户持有华域汽车（600741）股票127,800股，占华域汽车总股本的0.0049%；摩根士丹利华鑫证券股东摩根士丹利亚洲有限公司重要关联方MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC持有华域汽车（600741）股票3,627,663股，占华域汽车总股本的0.1404%。除此之外，摩根士丹利华鑫证券及法定代表人、高级管理人员和经办人员与华域汽车之间不存在直接或间接的股权关系或其他利害关系。
第二节 担保
本次债券无担保。
第三节 发行人的资信状况
一、本次债券的信用评级情况
经中诚信证评综合评定，公司的主体信用等级为AAA，本次债券的信用等级为AAA。中诚信证评出具了《华域汽车系统股份有限公司2013年公司债券信用评级报告》，该评级报告在中诚信证评网站（http://www.ccxr.com.cn）予以公布。
二、信用评级报告的主要事项
（一）信用评级结论及标识所代表的涵义
经中诚信证评综合评定，发行人的主体信用等级为AAA，评级展望稳定，该级别反映了受评主体偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。本次债券的信用等级为AAA，该级别反映了本次债券信用质量极高，信用风险极低。
（二）评级报告的内容摘要
中诚信证评肯定了公司作为国内最大的汽车零部件集团，在业务规模、客户资源以及技术研发方面具有的明显优势，此外，股东上汽集团雄厚的综合实力亦能为公司的发展提供有力支持。同时，中诚信证评也关注到国内汽车零部件行业日趋激烈的市场竞争以及原材料价格和人工成本上涨等可能对公司经营及整体信用状况造成影响的因素。
1、正面
（1）领先的行业地位。公司是国内业务规模最大、产品品种覆盖面最广泛的汽车零部件集团，在国内具有较高的市场占有率，行业地位很高。
（2）较强的技术水平和研发实力。公司是最早和外资零部件厂商合作的国内企业，通过多年的合资合作，公司已具备国内领先的生产制造能力，同时通过持续有效的研发投入，公司的技术研发优势得到进一步巩固和加强。
（3）优质的客户资源。经过多年发展和积累，公司已与上海大众、上海通用、一汽大众、长安福特、神龙汽车、北京现代、东风日产、上汽乘用车、长城汽车等国内主要整车厂建立了良好的合作关系，客户资源十分优质。
（4）股东实力雄厚。公司控股股东上汽集团是国内最大的整车集团，综合实力雄厚，公司作为其旗下零部件专业平台，业务发展得到了有力保障。
（5）很强的财务实力。公司实施稳健的财务政策，其负债水平较低，资本结构稳定性较好。且不断提升的盈利能力和获现能力为公司偿付债务提供了稳定、可靠的偿债来源，公司整体偿债能力极强。
2、关注
（1）日趋激烈的市场竞争。中国汽车产业经历了高速发展后，目前已进入稳定发展期，这使得上游零部件行业的竞争日趋激烈，并对公司产品价格、质量、技术和服务带来更高的要求。
（2）成本上涨压力。公司主要原材料为钢铁、铜、铝、塑料粒子等大宗商品，受国际国内市场环境影响较大。同时，近年来，人工成本上涨趋势明显。这对公司成本的控制和消化能力带来了挑战。
（三）跟踪评级安排
根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信证评评级制度相关规定，自首次评级报告出具之日（以评级报告上注明日期为准）起，中诚信证评将在本次债券信用级别有效期内或者本次债券存续期内，持续关注本次债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本次债券偿债保障情况等因素，以对本次债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。
在跟踪评级期限内，中诚信证评将于发行主体及担保主体（如有）年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级，并发布定期跟踪评级结果及报告；在此期限内，如发行主体、担保主体（如有）发生可能影响本次债券信用级别的重大事件，应及时通知中诚信证评，并提供相关资料，中诚信证评将就该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。
如发行主体、担保主体（如有）未能及时或拒绝提供相关信息，中诚信证评将根据有关情况进行分析，据此确认或调整主体、债券信用级别或公告信用级别暂时失效。
公司的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将通过中诚信证评网站（www.ccxr.com.cn）予以公告，并抄送监管部门、发行人及保荐机构。发行人将通过上交所网站（www.sse.com.cn）将上述跟踪评级结果及报告予以公布备查。投资者可以在上交所网站（www.sse.com.cn）查询上述跟踪评级结果及报告。
三、公司主要资信情况
（一）公司获得银行授信的情况
公司经营、财务状况及现金流量良好，与中国工商银行、中国银行、交通银行等金融机构保持长期合作关系，资信优异，能获得较高的授信额度，间接债务融资能力强。
（二）最近三年及一期与主要客户发生业务往来时的违约情况
公司在与主要客户发生业务往来时，严格按照合同执行，最近三年及一期没有发生过重大违约现象。
（三）最近三年及一期发行的债券以及偿还情况
公司最近三年及一期未发行任何债券。
（四）本次发行后的累计公司债券余额及其占公司最近一期净资产的比例
本次债券经证监会核准并全部发行完毕后，公司累计公司债券余额为40亿元，占发行人截至2013年9月30日未经审计合并财务报表口径净资产（含少数股东权益）的比例为14.29%，未超过发行人净资产的40%。
（五）发行人近三年及一期合并财务报表口径下的主要偿债指标
■
注：（1）流动比率=流动资产/流动负债；
（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
（3）资产负债率=总负债/总资产；
（4）利息保障倍数=（利润总额+利息支出）/利息支出；
（5）贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额；
（6）利息偿付率=实际利息/应付利息。
第四节 发行人基本情况
一、发行人概况
华域汽车前身为巴士股份，2009年3月久事公司、交投集团和申能集团将持有的巴士股份合计44,181.0534万股股份（占总股本30.003%）无偿划转给上汽总公司，同时巴士股份将除中国民生银行股份有限公司股权以及兴业证券股份有限公司股权（母公司持有）以外的所有资产和负债出售给久事公司，并向上汽总公司发行111,063.7737万股股份购买其拥有的独立供应汽车零部件业务相关的资产及负债，公司主营业务由原来的公交客运等整体转型为独立汽车零部件研发、生产及销售，同年5月正式更名为“华域汽车系统股份有限公司”。
（一）发行人的设立、发行上市情况
巴士股份系于1992年9月经上海市建委沪建经（92）第1011号文、中国人民银行上海市分行金管处（92）沪人金股定字第5号文批准，由上海市公共交通总公司、上海市强生出租汽车公司（原上海市出租汽车公司）、上海大众出租汽车股份有限公司、上海市原水股份有限公司（原上海市原水供应股份有限公司）、上海市煤气公司等14家单位作为发起人以定向募集方式设立。1992年10月28日，巴士股份在上海市工商行政管理局注册登记成立。
1996年8月，经中国证监会以证监发字[1996]131号文批复，巴士股份向社会公开发行人民币普通股2,200万股，原内部职工股占用额度上市，发行后巴士股份的总股份扩大到5,200万股。1996年8月26日，该次发行的2,200万股社会公众股和300万股内部职工股在上海证券交易所挂牌交易。上市后，巴士股份的法人股为2,700万股，社会公众股为2,500万股。
（二）发行人自上市以来的历史沿革、股本变动、重大资产重组情况
（1）1996年12月巴士股份转增股本
经1996年11月29日巴士股份二届一次股东大会批准，巴士股份于1996年12月9 日向全体股东按10：10的比例实施资本公积金转增股本。转增股本后巴士股份总股份数为10,400万股，其中法人股5400万股，社会公众股5,000万股。
（2）1998年2月巴士股份向全体股东配股
1998年2月，经中国证监会证监上字[1998]12号文批准，巴士股份以1996年12月31日总股份为基数，向全体股东实施每10股配售5股，全体法人股东以现金全额认购应配股份，1998年2月27日配股完成，共配售股份数量5,200万股。配售完成后，巴士股份公司总股份数为15,600万股，其中法人股8,100万股，社会公众股7,500万股。
（3）1998年5月巴士股份送股并转增股本
1998年4月15日，经巴士股份1997年年度股东大会批准，巴士股份于1998年5月12日以总股份数15,600万股为基数向全体股东每10股派送红股2股，转增4股。送红股和资本公积转增股本后公司股份总数为24,960万股，其中法人股12,960万股，社会公众股12,000万股。
（4）1998年6月巴士股份吸收合并
1998年6月，经中国证监会证监上字（1998）70号文批准，巴士股份吸收合并上海公交控股（集团）有限公司所属的上海一汽公共交通公司和上海一电公共交通公司。两公司经营性资产净值2.25亿元折成5,000万股巴士股份股权，由上海交通控股（集团）有限公司持有。该方案实施后巴士股份总股份数变更为29,960万股，其中法人股17,960万股，社会公众股12,000万股。
（5）2000年5月巴士股份送股并转增股本
经2000年4月25日召开的股东大会批准，巴士股份于2000年5月11日实施1999年利润分配方案，以总股份数29,960万股为基数向全体股东每10股送2股红股、转增3股。送股和转增股本后，巴士股份的股份总数为44,940万股，其中法人股26,940万股，社会公众股18,000万股。
（6）2000年8月巴士股份向全体股东配股
2000年8月，经中国证监会证监公司字（2000）99号文批准，巴士股份以1999年12月31日的总股份数为基数，向全体股东以每10股配售5股，共配售股份数量为6,925.4万股，其中国有法人股股东以现金认购605.2万股，社会法人股股东以现金认购320.2万股，社会公众股股东以现金认购6,000万股。
（7）2002年6月巴士股份送股并转增股本
2000年8月31日配股完成后，公司股份总数为51,865.4万股。经2002年5月15日召开的2001年度股东大会批准，巴士股份于2002年6月17日向全体股东每10股送红股0.5股、转增3.5股，送红股和转增完成后，公司总股份数变更为72,611.56万股。
（8）2006年3月巴士股份股权分置改革
经上海市国资委《关于上海巴士实业（集团）股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》（沪国资委产[2006]165号）批准并经于2006年3月13日召开的巴士股份相关股东会议审议通过，巴士股份实施非流通股东按流通股股东每10股送3股的方式支付股改对价的股权分置改革方案，巴士股份的总股份数不变。
（9）2006年5月巴士股份送股并转增股本
经2006年5月15日召开的2005年度股东大会批准，巴士股份以总股份72,611.56万股为基数向全体股东每10股派送1.5股，并同时用资本公积金每10股转增1.5股，分配及转增完成后，巴士股份的股份总数变更为94,395.028万股。
（10）2007年4月巴士股份送股并转增股本
经2007年4月26日召开的2006年度股东大会批准，巴士股份以总股份94,395.028万股为基数向全体股东每10股派送1.5股，并同时以资本公积金每10股转增1.5股，分配及转增完成后，巴士股份总股份数变更为122,713.5365万股。
（11）2007年6月巴士股份部分股权无偿划转
2007年6月25日，经国务院国资委《关于上海巴士实业（集团）股份有限公司国有股权划转有关问题的批复》（国资产权[2007]558号），交投集团将所持有巴士股份22.96%的股权划转给久事公司。
（12）2008年4月巴士股份送股并转增股本
经2008年4月16日召开的2007年度股东大会批准，巴士股份以总股份数122,713.5365万股为基数向全体股东每10股派送1股，并同时以资本公积金每10股转增1股，分配及转增完成后，巴士股份总股份数变更为147,256.2438万股。
（13）2009年5月巴士股份重大资产重组并更名为华域汽车
2009年3月10日，中国证监会以《关于核准上海巴士实业（集团）股份有限公司重大资产重组及向上海汽车工业（集团）总公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2009]210号）、《关于核准上海汽车工业（集团）总公司公告上海巴士实业（集团）股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可[2009]211号）核准了巴士股份向上汽总公司发行111,063.7737万股人民币普通股购买相关资产，并豁免上汽总公司因国有资产行政划转而持有巴士股份44,181.0534万股人民币普通股及以资产认购巴士股份该次发行股份而增持111,063.7737万股股人民币普通股而导致合计控制该公司60.10%的股份而应履行的要约收购义务。久事公司、交投集团和申能集团将持有的巴士股份合计44,181.0534万股股份（占总股本30.003%）无偿划转给上汽总公司，同时巴士股份将除中国民生银行股份有限公司股权以及兴业证券股份有限公司股权（母公司持有）以外的所有资产和负债出售给久事公司，并向上汽总公司发行111,063.7737万股股份购买其拥有的独立供应汽车零部件业务相关的资产及负债。本次发行后，公司总股份数变更为258,320.0175万股。
2009年5月22日，巴士股份正式更名为“华域汽车系统股份有限公司”，上汽总公司持有60.10%的股份，为华域汽车的控股股东。
（14）2011年10月公司控股股东变更为上汽集团
根据中国证监会《关于核准上海汽车集团股份有限公司向上海汽车工业（集团）总公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2011]1431号）和《关于核准上海汽车集团股份有限公司公告华域汽车系统股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可[2011]1434号），原上汽总公司持有的公司155,244.8271万股股份（占公司总股本的60.10%）于2011年10月24日过户给上汽集团，公司控股股东由上汽总公司变更为上汽集团。
二、本次发行前发行人的股东情况
（一）本次发行前发行人的股本结构
截至2013年6月30日，本公司总股本2,583,200,175股，均为无限售条件的流通股份，公司的股本结构情况如下表所示：
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（二）本次发行前发行人前10大股东持股情况
截至2013年6月30日，发行人前十名股东情况如下：
■
三、发行人组织结构和管理机构及下属企业情况
（一）发行人组织结构
根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，发行人建立了完善的法人治理结构（包括股东大会、董事会、监事会等）。经营管理层人员由董事会聘任，在董事会领导下开展工作，对董事会负责，严格贯彻和执行董事会决议，并按时向董事会报告决议执行情况。发行人设置了与其生产经营相适应的、能充分独立运行的、高效精干的组织职能机构，并形成了一个有机整体，保障了公司的日常运营。
截至2013年6月30日，发行人组织结构如下图所示：
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各部门职能如下：
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（二）发行人重要权益投资情况
1、发行人的重要权益投资概况
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2、发行人的主要子公司情况
截至2013年6月30日，发行人直接控制的子公司共14家，情况如下：
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3. 发行人的主要合营及联营企业情况
截至2013年6月30日，发行人直接持股的合营及联营企业共15家，情况如下：
■
四、发行人控股股东和实际控制人基本情况
（一）实际控制人情况
发行人的实际控制人为上海市国资委。上海市国资委受上海市人民政府委托行使出资人权利，持有上汽总公司100%股权，并通过上汽总公司直接或间接持有发行人控股股东上汽集团77.33%股份，上汽集团持有发行人60.10%股权。截至2013年6月30日，华域汽车与控股股东及实际控制人的具体股权控制结构如下图所示：
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（二）控股股东情况
公司名称：上海汽车集团股份有限公司
企业性质：国有企业（法人）
法定代表人：胡茂元
注册资本：110.26亿元
工商注册日期：1996年3月
注册地址：上海市张江高科技园区松涛路563号1号楼509室
主要经营业务或管理活动：汽车、摩托车、拖拉机等各种机动车整车，机械设备、总成及零部件的生产、销售，国内贸易（除专项规定），咨询服务业，经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），本企业包括本企业控股的成员企业，汽车租赁及机械设备租赁，实业投资，期刊出版，利用自有媒体发布广告，从事货物及技术进出口业务（涉及许可的凭许可证件经营）。
上汽集团是国内A股市场最大的汽车上市公司。目前，上汽集团主要业务涵盖整车（包括乘用车、商用车）、零部件（包括发动机、变速箱、动力传动、底盘、内外饰、电子电器等）的研发、生产、销售，物流、车载信息、二手车等汽车服务贸易业务，以及汽车金融业务。
截至2013年6月30日，上汽集团持有发行人15.52亿股A股流通股，占公司总股本的60.10%，上述股份目前未发生任何质押情况。
截至2012年12月31日，上汽集团合并财务报表口径总资产为3,172.03亿元，归属于母公司股东的净资产为1,223.37亿元。2012年度，上汽集团合并财务报表口径实现营业收入4,809.80亿元，实现利润总额401.56亿元；归属于母公司股东的净利润为207.52亿元。上述数据经德勤华永审计。
截至2012年12月31日，上汽集团母公司财务报表口径总资产为1,370.08亿元，净资产为1,166.40亿元。2012年度，上汽集团母公司财务报表口径实现营业收入178.11亿元，实现利润总额169.87亿元，净利润为170.27亿元。上述数据经德勤华永审计。
五、发行人董事、监事、高级管理人员情况
（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况
发行人现任董事、监事和高管人员名单及相关信息如下：
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（二）董事、监事和高级管理人员的主要从业经历
（1）陈虹先生，曾任上海汽车工业（集团）总公司副总裁兼上海通用汽车有限公司总经理，上海汽车集团股份有限公司总裁、党委副书记，上海汽车工业（集团）总公司副董事长、党委副书记、上海汽车集团股份有限公司总裁、副董事长、党委副书记。现任上海汽车集团股份有限公司总裁、副董事长、党委副书记，华域汽车系统股份有限公司董事长。
（2）沈建华先生，曾任上海汽车工业（集团）总公司副总裁，上海汽车集团股份有限公司副总裁、副总裁兼零部件业务董事局主席，上海汽车工业（集团）总公司总裁、党委副书记。现任上海汽车集团股份有限公司副董事长、党委副书记，华域汽车系统股份有限公司副董事长。
（3）张海涛先生，曾任上海纳铁福传动轴有限公司总经理，双龙汽车股份有限公司首席执行副社长，上海汽车集团股份有限公司副总经济师。现任华域汽车系统股份有限公司董事、总经理。
（4）陈寿龙先生，曾任上海汽车工业销售总公司副总经理，上海通用汽车有限公司人力资源部经理，上海汽车工业（集团）总公司人力资源部经理、董事会战略委员会专务、人力资源部经理、总部党委书记，上海汽车集团股份有限公司人力资源部执行总监、总部党委书记，上海汽车工业（集团）总公司董事会办公室副主任、总部党委副书记、工会副主席、上海汽车集团股份有限公司工会副主席。现任上海汽车集团股份有限公司工会副主席、总部党委副书记，华域汽车系统股份有限公司职工代表董事。
（5）孙持平先生，曾任中国人民银行上海市分行黄浦、静安区办事处分理处会计、组长、副主任，营业部党委副书记兼纪委书记，徐汇区办事处(徐汇支行)副主任、行长、党委副书记，国际业务部总经理，行长助理兼国际业务部总经理，副行长，中国工商银行广东省分行副行长、行长、党委书记，中国工商银行上海市分行行长、党委书记,中国工商银行江苏省分行行长、党委书记。现任华域汽车系统股份有限公司董事、工银安盛人寿保险股份有限公司董事长，上海浦东发展银行股份有限公司独立董事。
（6）胡鸿高先生，曾任复旦大学法律学系经济法教研室主任、副系主任，复旦大学法学院（综合）副院长，复旦大学法律学系系主任，复旦大学法学院（法律学科）副院长。现任华域汽车系统股份有限公司董事、复旦大学民商法研究中心主任，上海世茂股份有限公司独立董事，上海置信电气股份有限公司独立董事，海南海德实业股份有限公司独立董事。
（7）陈步林先生，曾任上海市财政局第一分局专管员、第一财政所所长，上海市财政局第三分局负责人，上海市财政局第二分局局长、党组书记，上海市财政局副局长、机关党委书记，上海市统计局副局长、局长、党组书记，上海市国有资产管理办公室主任、党组书记，上海市国有资产管理委员会秘书长，上海市政协常委，国泰君安证券股份有限公司副董事长，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记。现任华域汽车系统股份有限公司独立董事、星美联合股份有限公司独立董事。
（8）张维炯先生，曾任上海交通大学动力机械工程系助教，上海交通大学管理学院助理院长、副院长，中欧国际工商学院EMBA主任，副教务长。现任华域汽车系统股份有限公司独立董事、中欧国际工商学院副院长兼中方教务长，上海复星医药(集团)股份有限公司独立董事，华地国际控股有限公司独立董事。
（9）朱荣恩先生，曾任上海财经大学教师、上海申华股份有限公司财务总监（兼）。现任华域汽车系统股份有限公司独立董事、上海财经大学教师，上海新世纪资信评估投资服务有限公司总裁（兼），上海申能（集团）股份有限公司独立董事，上海海立（集团）股份有限公司独立董事，安信信托投资股份公司独立董事。
（10）薛建先生，曾任上海汽车工业总公司宣传处副处长、党办副主任、主任，上海汽车工业（集团）总公司党办主任、董事会办公室主任、党办主任，上海汽车股份有限公司党委书记、纪委书记、工会主席，上海汽车集团股份有限公司组织干部部部长、总部党委书记，上海汽车工业（集团）总公司组织干部部部长、总部党委书记、上海汽车集团股份有限公司组织干部部部长，上海汽车工业（集团）总公司党委副书记兼总部党委书记。现任上海汽车集团股份有限公司党委副书记、纪委书记兼总部党委书记，华域汽车系统股份有限公司监事会主席。
（11）杨静怡女士，曾任上海汽车工业总公司总经理办公室秘书科副科长，上海汽车工业总公司总经理办公室对外事务科副科长、科长，上海汽车工业（集团）总公司总裁办公室副主任、主任，上海汽车集团股份有限公司董事会（监事会）办公室主任兼党委办公室副主任，上海汽车工业（集团）总公司董事会办公室主任兼党委办公室副主任、上海汽车集团股份有限公司党委办公室副主任。现任上海汽车集团股份有限公司董事会办公室主任兼党委办公室副主任，华域汽车系统股份有限公司监事。
（12）蒋东跃先生，曾任上海汽车制动系统有限公司财务部部门经理、经理助理，上海汽车工业（集团）总公司制造事业部、零部件业务董事局财务分析主管。现任华域汽车系统股份有限公司职工代表监事、审计室主任。
（13）荀逸中先生，曾任上海大众汽车有限公司发动机厂装配车间副经理、汽缸车间副经理、厂长协理，上海汽车工业浦东轿车项目组质量规划项目经理，上海通用汽车有限公司动力总成厂副厂长、党总支书记，上海通用汽车有限公司副总经理。现任华域汽车系统有限公司副总经理。
（14）吴珩先生，曾任上海汽车集团财务有限责任公司计划财务部经理，固定收益部经理，上海汽车集团股份有限公司财务部财务科科长、财务部执行总监助理兼会计科经理。现任华域汽车系统股份有限公司财务总监。
（15）茅其炜先生，曾任上海汽车锻造总厂团委副书记（主持工作），上海汽车工业（集团）总公司团委干事、工会群众生产部副部长，上海汽车集团股份有限公司工会群众生产部副部长、党委办公室副科长、党委办公室党务工作科科长，上海汽车集团股份有限公司董事会办公室、党委办公室、监事会办公室综合科科长，上海汽车工业（集团）总公司董事会办公室主任助理兼综合科经理、上海汽车集团股份有限公司董事会办公室主任助理兼综合科经理。现任华域汽车系统股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。
（三）董事、监事和高级管理人员的兼职情况
董事、监事和高级管理人员在股东单位任职情况：
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董事、监事和高级管理人员在其他单位任职情况：
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六、发行人主要业务基本情况
（一）发行人主要业务情况
公司主要从事独立供应汽车零部件研发、生产及销售业务。公司拥有直接投资汽车零部件企业20多家，是目前国内业务规模最大、产品品种最多、客户覆盖最广、应用开发能力最强的综合性汽车零部件上市公司。主要产品可以分为内外饰件类、功能性总成件类、热加工类三大产品类型。生产研发基地主要集中在长江三角洲地区，并正在向全国其他地区扩展布局。主要客户涵盖国内主要乘用车厂商，并且公司与上海大众、上海通用、一汽大众、长安福特、神龙汽车、北京现代、东风日产、上汽乘用车、长城汽车等整车企业建立了较为稳固的长期合作关系。公司部分产品如内饰、车灯、汽车电子、油箱系统等已进入国际市场，如欧、美、韩、澳和东南亚等。
公司主要业务板块情况如下：
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（二）发行人的业务模式
1、采购模式
（1）发行人的采购流程图
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（2）发行人的采购流程简介
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2、生产模式
（1）发行人的生产流程图
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（2）发行人的生产流程简介
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3、销售模式
（1）发行人的销售流程图
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（2）发行人的销售流程简介
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（三）发行人主要业务经营情况
1、主要产品销售情况
报告期内，发行人业务稳定增长，主要产品销售情况如下：
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注：该统计数据包括主要控股子公司、合营企业及联营企业。
2、营业收入情况
（1）营业收入分行业、产品情况
报告期内，发行人各业务收入情况如下：
单位：万元
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（2）营业收入分地区情况
报告期内，发行人各地区收入情况如下：
单位：万元
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（四）发行人的主要竞争优势
1、配套市场的先发优势
公司是国内业务规模最大、产品品种覆盖面最广泛的汽车零部件集团。公司在中国汽车零部件的国产化进程中产生并发展壮大，具备显著的先发优势和QSTP（质量、服务、技术、价格）的综合优势，各类产品在国内汽车零部件行业市场均具有较高的市场占有率。其中内外饰件板块中的仪表板、汽车座椅、气囊、保险杠等细分产品市场占有率均排名全国前三；功能性总成件板块中的稳定杆、摇窗机、传动轴、空调压缩机、转向机等产品市场占有率也居于前列。此外，公司部分内饰、汽车电子、油箱系统等优势产品也已进入欧、美、韩、澳及东南亚等地区市场。
经过多年发展和积累，公司已与上海大众、上海通用、一汽大众、长安福特、神龙汽车、北京现代、东风日产、上汽乘用车、长城汽车等国内主要整车厂建立了良好的长期合作关系，客户资源覆盖面广而且结构完善。随着公司国际化战略的进一步实施，将有更多的业务进入美国通用、美国福特、德国大众等国际著名整车厂商的全球采购体系。
2、精益运营的管理优势
公司的精益运营管理能力突出。公司紧跟行业发展趋势，利用与国际零部件巨头合作的有利条件，快速学习其先进的管理经验，并将精益化运营提升为核心理念。公司的精益化运营理念在标准化工厂中充分体现，目前新设工厂均已实现标准化，公司的标准化工厂已成为国内标杆之一，公司的精益化运营能力在全球同行中处于较高水平。三电贝洱的“人人成为经营者”管理、小糸车灯的持续改善管理、延锋公司的六西格玛都取得了较好的经营管理效果，多家企业被评为“全国用户满意企业”、“全国质量效益型先进企业”、“全国机械行业现代化管理企业”等。
3、自主研发的相对优势
公司的应用开发能力居于国内汽车零部件行业领先地位。公司将研发能力的提升作为核心工作，为各下属企业制定极具针对性的技术发展路线并不断加大研发力度。公司较早引入国际汽车零部件巨头的先进工艺和技术，由本土研发团队不断消化吸收再创新，主要下属企业已形成完整的自主研发体系及本土化同步开发能力。目前，延锋公司、小糸车灯和亚普汽车等下属企业已形成具有较强国际竞争力的自主研发能力。截止2013年6月30日，华域汽车及各下属企业拥有专利超过1,600项，高新技术企业超过50家。
4、产能布局的整体优势
公司的区域布局广度及集群效应在国内汽车零部件行业处于领先地位。截至2013年6月，公司以整车客户需求为导向，在全国设立207个研发、制造和服务基地，已逐步形成较为完善的国内生产布局；在美国、印度、泰国等国家设立了生产制造基地，为国内外众多整车客户提供优质的本土化研发和供货服务。同时公司在规划生产基地时尤其关注各下属企业之间的协同效应，确保公司的整体竞争力。
5、合资合作的领先优势
公司较早与跨国汽车零部件巨头建立了紧密的合作关系。公司的主要合作伙伴包括伟世通、吉凯恩、采埃孚、江森自控、彼欧、法雷奥、辉门、小糸等著名跨国零部件企业，这些企业在各自的业务领域内处于领导地位。通过多年富有成效的合资合作，公司下属合资企业积累了丰富的制造、管理、开发经验，集聚和培养了一支强大精干的人才队伍。多年来，合资企业在多元文化背景下，融汇中外文化之长，建立起中外共识的价值观念，使企业得以快速、持续、和谐发展，有效实现了中外双方的合作共赢。
第五节 财务会计信息
本节的财务会计数据及有关分析说明反映了公司最近三年经审计以及2013年1-6月未经审计的财务状况、经营成果和现金流量。公司2010年度、2011年度、2012年度的财务报告均经德勤华永审计，并出具了标准无保留意见的审计报告（德师报（审）字（11）第P0508号、德师报（审）字（12）第P0289号和德师报（审）字（13）第P0278号）。
投资者可查阅公司披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的关于公司2010年度、2011年度和2012年度经审计的财务报告以及2013年1-6月未经审计的财务报告相关内容，详细了解公司的财务状况、经营成果、现金流量等情况。
一、发行人最近三年及一期财务报表
（一）最近三年及一期合并财务报表
公司于2010年12月31日、2011年12月31日、2012年12月31日和2013年6月30日的合并资产负债表，以及2010年度、2011年度、2012年度和2013年1-6月的合并利润表、合并现金流量表如下：
1、合并资产负债表
单位：元
■
2、合并利润表
单位：元
■
3、合并现金流量表
单位：元
■
（二）最近三年及一期母公司财务报表
公司于2010年12月31日、2011年12月31日、2012年12月31日和2013年6月30日的母公司资产负债表，以及2010年度、2011年度、2012年度和2013年1-6月的母公司利润表、母公司现金流量表如下：
（下转B7版）
| 项 目 | 2013.06.30 | 2012.12.31 | 2011.12.31 | 2010.12.31 |
| 流动比率 | 1.42 | 1.52 | 1.57 | 1.53 |
| 速动比率 | 1.28 | 1.33 | 1.36 | 1.30 |
| 资产负债率 | 48.26% | 44.85% | 45.28% | 47.10% |
| 项 目 | 2013年1-6月 | 2012年度 | 2011年度 | 2010年度 |
| 利息保障倍数 | 125.58 | 107.75 | 113.04 | 119.83 |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 100.00% | 100.00% |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | 100.00% | 100.00% |
| 股份数量（股） | 占总股本比例（%） | |
| 一、有限售条件的流通股 | 0 | 0.00 |
| 二、无限售条件的流通股 | 2,583,200,175 | 100.00 |
| 三、股份总数 | 2,583,200,175 | 100.00 |
| 序号 | 股东名称 | 股份数量（股） | 股份比例（%） | 股本性质 |
| 1 | 上海汽车集团股份有限公司 | 1,552,448,271 | 60.10 | A股流通股 |
| 2 | 中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 | 46,336,986 | 1.79 | A股流通股 |
| 3 | 交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 | 28,148,000 | 1.09 | A股流通股 |
| 4 | 中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 | 18,500,000 | 0.72 | A股流通股 |
| 5 | 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 | 15,837,002 | 0.61 | A股流通股 |
| 6 | 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 14,550,275 | 0.56 | A股流通股 |
| 7 | 中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 | 12,115,881 | 0.47 | A股流通股 |
| 8 | 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 12,080,312 | 0.47 | A股流通股 |
| 9 | 加拿大年金计划投资委员会－自有资金 | 10,616,359 | 0.41 | A股流通股 |
| 10 | 全国社保基金一零三组合 | 10,197,248 | 0.39 | A股流通股 |
| 合计 | 1,720,830,334 | 66.61 | ||
| 序号 | 部门名称 | 主要职能 |
| 1 | 董事会办公室 | 根据上市公司监管规定，负责公司三会事务管理、对外信息披露、投资者关系管理、资本市场融资和本部证券投资等工作，保证公司依法合规运作，树立良好的上市公司形象。 |
| 2 | 行政与法律部 | 负责公司内外的综合性行政协调工作；起草公司各类重要文件，筹备组织各类会议与活动；督办落实、跟踪反馈公司各类行政会议的决议执行情况；负责公司法律事务；负责总部一般采购；负责公司信息系统建设。 |
| 3 | 规划发展部 | 负责制订公司的总体发展战略和中长期业务规划、产品规划，对企业开展经营规划和投资规划管理，组织实施项目规划和项目管理，管理指导所属公司董事会，确保公司战略目标的实现。 |
| 4 | 财务部 | 建立健全公司财务管理和控制体系，加强会计核算、财务报告、资金运作、预算控制、投资评价等方面的管理与监督，为实现公司资产的保值增值和管理层的重大决策提供依据。 |
| 5 | 运营控制部 | 负责华域所属企业运营管理，涵盖业务战略与计划、业绩监控与分析、精益管理与供应链优化、运营信息平台搭建，全面质量监控等方面，为公司生产经营活动的正常运行提供服务与支持，不断提高企业运行质量。 |
| 6 | 人力资源部 | 负责制订和实施相关人力资源管理制度和政策，科学配置，有效激励，吸引、发展和激励公司所需的人才，提升人才队伍能级，构建和谐劳动关系，为实现公司的战略目标提供人力资源保证。 |
| 7 | 审计室 | 根据外部监管机构及公司董事会的要求，执行独立、客观的监督、检查和调研活动，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全及相关信息真实完整。 |
| 8 | 技术中心 | 制定华域汽车整体技术战略；按照“一厂一策”要求，确定各企业技术路径图；支持企业提升产品开发、设计和同步工程能力，提升整个华域汽车产品技术能级；根据汽车市场发展趋势，加强对新能源、电子电器和关键功能件等的技术研发。 |
| 公司名称 | 注册资本 | 发行人持股比例（%） | 经营范围 |
| 上海拖拉机内燃机有限公司 | 人民币1,181,060,000 | 100.00 | 拖拉机、内燃机、轻型客车及配套设备等产品的生产及销售 |
| 上海中国弹簧制造有限公司 | 人民币331,676,606 | 100.00 | 弹簧、弹性件、弹性悬架装置的生产及销售 |
| 上海圣德曼铸造有限公司 | 人民币460,000,000 | 100.00 | 开发、生产汽车工业和其他工业用的铁铸件、零部件和模具、销售自产产品 |
| 上海幸福摩托车有限公司 | 人民币430,000,000 | 100.00 | 摩托车整车、发动机及零部件的生产及销售 |
| 上海联谊汽车拖拉机工贸有限公司 | 人民币133,810,000 | 100.00 | 汽车配件、摩托车配件的生产及销售 |
| 上海赛科利汽车模具技术应用有限公司 | 美元44,384,225 | 75.00 | 设计、制作和生产汽车模具及其应用产品 |
| 上海实业交通电器有限公司 | 人民币130,300,000 | 70.00 | 各种喇叭、调节器、继电器、闪光灯、电动刮水器、电动玻璃升降器等生产及销售 |
| 上海乾通汽车附件有限公司 | 美元25,000,000 | 68.50 | 汽车、摩托车、小型车油机的供油产品、发动机活塞、有色金属压铸件、小型动力机械产品等生产及销售 |
| 华域汽车电动系统有限公司 | 人民币175,000,000 | 60.00 | 研发、销售各类电动及其控制系统并提供相关的技术咨询和售后服务 |
| 上海汽车制动系统有限公司 | 美元56,640,000 | 51.00 | 开发、生产和销售汽车制动器总成产品 |
| 华域正大有限公司 | 泰铢200,000,000 | 51.00 | 汽车仪表板总成、中控台总成、座椅总成、方向盘总成、保险杠总成、摇窗机总成、发动机装配和门总成等装配、销售 |
| 上海纳铁福传动系统销售有限公司 | 人民币10,000,000 | 51.00 | 各种车用等速万向节、等速传动轴的生产及销售 |
| 延锋伟世通汽车饰件系统有限公司 | 美元139,233,200 | 50.00 | 开发、生产和销售用于汽车、卡车和摩托车的塑料和装潢产品、汽车电子、仪表等 |
| 上海三电贝洱汽车空调有限公司 | 美元29,840,000 | 38.50 | 开发、生产和销售汽车空调系统、发动机冷却系统 |
| 公司名称 | 注册资本 | 发行人持股比例（%） | 经营范围 |
| 上海小糸车灯有限公司 | 日元7,400,000,000 | 50.00 | 生产及销售汽车电子设备系统及汽车照明电子部件 |
| 上海法雷奥汽车电器系统有限公司 | 美元22,000,000 | 50.00 | 生产销售汽车发电机、起动机及从事相关的维修业务 |
| 上海皮尔博格有色零部件有限公司 | 美元19,360,000 | 50.00 | 生产及销售有色铸造零部件 |
| 上海科尔本施密特活塞有限公司 | 美元22,000,000 | 50.00 | 开发生产、组装及销售活塞和整套活塞组件 |
| 上海天合汽车安全系统有限公司 | 美元11,980,000 | 50.00 | 生产及销售汽车安全带、安全气囊以及相关零部件 |
| 上海萨克斯动力总成部件系统有限公司 | 美元14,000,000 | 50.00 | 生产及销售离合器、液力变矩器等汽车零部件 |
| 上海采埃孚转向系统有限公司 | 美元69,520,000 | 49.00 | 生产及销售汽车转向器及相关汽车零部件 |
| 上海大陆汽车制动系统销售有限公司 | 人民币20,000,000 | 49.00 | 开发及销售汽车制动系统产品等 |
| 申雅密封件有限公司 | 美元21,930,000 | 47.50 | 开发、生产、销售汽车密封件 |
| 上海菲特尔莫古轴瓦有限公司 | 美元11,785,000 | 40.00 | 开发生产轴瓦、衬套、止推片等产品 |
| 上海菲特尔莫古复合材料有限公司 | 美元8,000,000 | 40.00 | 开发和生产新型铝基复合材料和铜基复合材料 |
| 上海纳铁福传动轴有限公司 | 欧元89,249,615 | 35.00 | 生产及销售车用等速万向节、等速传动轴 |
| 亚普汽车部件股份有限公司 | 人民币450,000,000 | 33.90 | 生产及销售汽车零件及塑料制品 |
| 华东泰克西汽车铸造有限公司 | 美元47,000,000 | 25.00 | 生产及销售汽车缸体铸铁件 |
| 延锋伟世通模具有限公司 | 美元12,000,000 | 25.00 | 设计、开发、测试、生产及销售汽车饰件和其他非金属零部件的模具 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 本次任期起止日 | 2012年在公司领取的应付报酬总额（万元）（税前） | 2013年6月末持有公司股票及债券情况 |
| 陈虹 | 董事长 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 0 | 无 |
| 沈建华 | 副董事长 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 0 | 无 |
| 张海涛 | 董事、总经理 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 93.06 | 无 |
| 孙持平 | 董事 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 10 | 无 |
| 胡鸿高 | 董事 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 10 | 无 |
| 陈寿龙 | 董事 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 0 | 无 |
| 陈步林 | 独立董事 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 10 | 无 |
| 张维炯 | 独立董事 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 10 | 无 |
| 朱荣恩 | 独立董事 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 10 | 无 |
| 薛建 | 监事会主席 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 0 | 无 |
| 杨静怡 | 监事 | 女 | 2012-5-25至2015-5-24 | 0 | 无 |
| 蒋东跃 | 监事 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 61.68 | 无 |
| 荀逸中 | 副总经理 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 78.50 | 无 |
| 吴珩 | 财务总监 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 61.68 | 无 |
| 茅其炜 | 董事会秘书 | 男 | 2012-5-25至2015-5-24 | 61.68 | 无 |
| 姓名 | 股东单位名称 | 担任的职务 | 是否在股东单位领取报酬津贴 |
| 陈虹 | 上汽集团 | 总裁、副董事长、党委副书记 | 是 |
| 沈建华 | 上汽集团 | 副董事长、党委副书记 | 是 |
| 薛 建 | 上汽集团 | 党委副书记、纪委书记兼总部党委书记 | 是 |
| 陈寿龙 | 上汽集团 | 工会副主席、总部党委副书记 | 是 |
| 杨静怡 | 上汽集团 | 董事会办公室主任兼党委办公室副主任 | 是 |
| 姓名 | 其他单位名称 | 担任的职务 | 是否在其他单位领取报酬津贴 |
| 孙持平 | 工银安盛人寿保险股份有限公司 | 董事长 | 是 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |
| 胡鸿高 | 复旦大学民商法研究中心 | 主任 | 是 |
| 上海世茂股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |
| 上海置信电气股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |
| 海南海德实业股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |
| 陈步林 | 星美联合股份有限公司 | 独立董事 | 是 |
| 张维炯 | 中欧国际工商学院 | 副院长兼中方教务长 | 是 |
| 上海复星医药(集团)股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |
| 华地国际控股有限公司 | 独立董事 | 是 | |
| 朱荣恩 | 上海财经大学 | 教师 | 是 |
| 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 | 总裁 | 是 | |
| 上海申能（集团）股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |
| 上海海立（集团）股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |
| 安信信托投资股份公司 | 独立董事 | 是 |
| 板块名称 | 分类描述 | 主要产品 | 主要下属企业 |
| 内外饰件类 | 与整车内外部造型、直接使用功能、车身构造直接相关的总成级零部件； 为其配套的模具制造 | 内饰系统（仪表板、座舱装配、门内板、顶饰等）、外饰系统（前后保险杠、格栅等）、座椅总成、安全系统（安全带、安全气囊等）、照明系统、车用密封件、车身覆盖件、车身结构件（冲压件、热成形件）、模具等 | 上海拖拉机内燃机有限公司、上海赛科利汽车模具技术应用有限公司、延锋伟世通汽车饰件系统有限公司、上海小糸车灯有限公司、上海天合汽车安全系统有限公司、申雅密封件有限公司等 |
| 功能性总成件类 | 作为整车（或发动机）重要性能（功能）实现的执行机构； 一般作为整车－零部件“一级总成”（或“零级模块”）的总成产品 | 传动系统（传动轴、扭矩管理系统）、转向系统（液压助力转向机和电动转向机、转向管柱）、空调系统（空调总成、压缩机、散热器、中冷器、冷凝器等）、制动系统（助力器、制动钳、制动软管）、电子电器件（驾驶信息系统、娱乐系统产品、空调控制模块、车身控制模块、发电机、起动机、雨刮器、天窗、门锁系统、喇叭、摇窗机等）、新能源关键部件（电机、电力电子等）、排气系统、油箱、活塞、悬架部件、管件等 | 上海中国弹簧制造有限公司、幸福摩托车有限公司、上海联谊汽车拖拉机工贸有限公司、上海实业交通电器有限公司、华域汽车电动系统有限公司、上海汽车制动系统有限公司、上海三电贝洱汽车空调有限公司、上海法雷奥汽车电器系统有限公司、上海科尔本施密特活塞有限公司、上海萨克斯动力总成部件系统有限公司、上海采埃孚转向机有限公司、上海纳铁福传动轴有限公司、上海菲特尔莫古轴瓦有限公司、亚普汽车部件股份有限公司等 |
| 热加工类 | 采用金属铸造、锻造等专业加工工艺； 为整车动力总成及底盘部件提供毛坯产品 | 发动机缸体、发动机缸盖、变速箱壳体、镁铝合金铸件等 | 上海圣德曼铸造有限公司、上海乾通汽车附件有限公司、上海皮尔博格有色零部件有限公司、华东泰克西汽车铸造有限公司等 |
| 步骤 | 简介 |
| 提交采购需求 | 生产部门根据生产计划，向采购部门提交采购需求，列明采购商品名称、规格、数量以及质量要求等； |
| 选择供应商 | 采购部门根据生产部门的采购需求，综合考虑供应商的实力、信用等因素，选择具备供货能力的供应商，并进行询价，制定采购计划； |
| 审批 | 根据授权，由采购部门或采购委员会对采购计划进行审批； |
| 签订订货合同 | 采购部与供应商签订订货合同，对商品的规格、数量、价格以及交货时间等进行约定； |
| 验收入库 | 商品入库前，由仓储部门对商品的质量、数量、规格等进行检查，确保所采购的商品符合要求。 |
| 步骤 | 简介 |
| 制定生产计划 | 计划部门根据客户需求制定生产计划，生产计划分为年度生产计划、季度生产计划、月度生产计划、周计划和日计划，并实行计划滚动制度，根据客户要求进行即时调整； |
| 安排生产 | 生产部门接到生产计划后，安排生产。在生产过程中，根据不同产品采用抽检或全部检测的方式进行质量检查，保证产品的质量； |
| 产品送达客户 | 完工产品主要采用即时送达方式送交客户，在产品生产完成后，根据不同产品采用抽检或全部检测的方式进行质量检查，保证产品质量。 |
| 步骤 | 简介 |
| 参与竞标 | 由于目前主要的整车厂商采取招标方式进行采购，因此公司主要采取参与竞标的方式接受客户订单。参与竞标前，公司将对报价进行合理性分析，并对本身的研发能力以及产能情况进行评估，确保能按时保质交货； |
| 签订销售合同 | 与客户签订销售合同，约定销售产品规格、型号、价格、交货时间、结算方式等； |
| 交送产品 | 产品完成生产后，生产物流部门按销售计划制订物流计划并发送产品。 |
| 业务 板块 | 序号 | 产品名称 | 单位 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 | 2010年 |
| 内外饰件类 | 1 | 仪表板 | 万件 | 197 | 350 | 315 | 270 |
| 2 | 汽车座椅 | 万件 | 160 | 397 | 367 | 350 | |
| 3 | 安全带 | 万根 | 435 | 759 | 714 | 626 | |
| 4 | 气囊 | 万件 | 275 | 402 | 321 | 195 | |
| 5 | 保险杠 | 万件 | 153 | 236 | 196 | 157 | |
| 6 | 前照灯 | 万件 | 1,275 | 2,323 | 2,212 | 1,923 | |
| 功能性总成件类 | 1 | 悬架弹簧 | 万根 | 649 | 1,637 | 1,127 | 982 |
| 2 | 稳定杆 | 万根 | 276 | 623 | 451 | 366 | |
| 3 | 摇窗机 | 万件 | 418 | 681 | 562 | 445 | |
| 4 | 传动轴 | 万根 | 721 | 1,272 | 1,022 | 862 | |
| 5 | 制动钳 | 万件 | 389 | 625 | 535 | 488 | |
| 6 | 真空助力泵 | 万件 | 198 | 325 | 259 | 240 | |
| 7 | 空调压缩机 | 万件 | 307 | 543 | 494 | 464 | |
| 8 | 转向机 | 万件 | 172 | 335 | 242 | 214 | |
| 9 | 转向管柱 | 万件 | 69 | 131 | 113 | 95 | |
| 10 | 起动机 | 万件 | 233 | 412 | 347 | 309 | |
| 11 | 发电机 | 万件 | 296 | 495 | 420 | 407 |
| 分产品 | 2013年1-6月 | 2012年度 | 2011年度 | 2010年度 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 内外饰件类 | 2,643,413.94 | 79.49% | 4,548,352.01 | 78.57% | 4,044,895.93 | 77.34% | 3,583,757.12 | 79.95% |
| 功能性总成件类 | 614,748.95 | 18.49% | 1,109,559.63 | 19.17% | 1,042,521.79 | 19.93% | 757,948.61 | 16.91% |
| 热加工类 | 67,097.91 | 2.02% | 131,010.66 | 2.26% | 142,460.34 | 2.73% | 141,042.31 | 3.14% |
| 合计 | 3,325,260.80 | 100.00% | 5,788,922.31 | 100.00% | 5,229,878.07 | 100.00% | 4,482,748.04 | 100.00% |
| 项目 | 2013年1-6月 | 2012年度 | 2011年度 | 2010年度 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 国内 | 3,274,020.35 | 98.46% | 5,692,633.17 | 98.34% | 5,141,687.39 | 98.31% | 4,451,841.72 | 99.31% |
| 国外 | 51,240.46 | 1.54% | 96,289.13 | 1.66% | 88,190.67 | 1.69% | 30,906.32 | 0.69% |
| 合计 | 3,325,260.80 | 100.00% | 5,788,922.31 | 100.00% | 5,229,878.07 | 100.00% | 4,482,748.04 | 100.00% |
| 项 目 | 2013.06.30 | 2012.12.31 | 2011.12.31 | 2010.12.31 |
| 流动资产： | ||||
| 货币资金 | 14,403,928,209.68 | 12,928,016,156.89 | 12,354,784,246.31 | 10,358,432,717.28 |
| 应收票据 | 2,194,525,497.75 | 2,071,686,877.92 | 1,843,850,476.88 | 1,887,457,586.64 |
| 应收账款 | 11,159,978,399.70 | 9,418,632,687.82 | 7,672,332,976.09 | 6,584,149,286.69 |
| 预付款项 | 695,825,760.76 | 492,050,220.96 | 493,907,836.59 | 464,722,716.85 |
| 应收利息 | 7,703,266.84 | 7,376,215.00 | 5,590,999.00 | 798,690.00 |
| 应收股利 | 671,555,142.29 | 198,969,373.12 | 284,205,442.47 | 18,477,184.75 |
| 其他应收款 | 506,814,966.17 | 463,109,728.68 | 285,813,226.28 | 228,669,956.61 |
| 存货 | 3,348,335,448.83 | 3,779,441,876.06 | 3,737,482,017.19 | 3,547,879,228.07 |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | - | 6,000,000.00 |
| 其他流动资产 | 1,010,742,856.15 | 994,849,947.78 | 749,696,084.45 | 772,547,225.41 |
| 流动资产合计 | 33,999,409,548.17 | 30,354,133,084.23 | 27,427,663,305.26 | 23,869,134,592.30 |
| 非流动资产： | ||||
| 可供出售金融资产 | 2,717,471,499.34 | 2,775,453,662.58 | 2,100,694,277.20 | 2,424,004,556.62 |
| 长期股权投资 | 6,462,991,484.65 | 6,162,672,799.69 | 5,582,463,721.51 | 4,654,541,300.84 |
| 投资性房地产 | 23,462,775.05 | 24,827,065.49 | 43,470,799.54 | 40,837,142.04 |
| 固定资产 | 6,606,903,572.84 | 5,657,678,898.27 | 4,645,945,045.03 | 4,176,270,836.40 |
| 在建工程 | 1,159,790,663.41 | 1,052,295,234.78 | 673,033,445.19 | 587,114,436.54 |
| 无形资产 | 870,562,259.14 | 933,336,988.10 | 851,043,209.86 | 372,328,532.61 |
| 开发支出 | 1,797,138.11 | 1,337,799.66 | 2,394,925.95 | 3,480,911.99 |
| 商誉 | 73,828,767.25 | 73,828,767.25 | 73,828,767.25 | 2,262,125.25 |
| 长期待摊费用 | 221,846,354.78 | 201,432,838.99 | 179,910,570.43 | 155,442,314.81 |
| 递延所得税资产 | 526,119,693.96 | 502,557,807.18 | 454,572,190.85 | 303,243,997.45 |
| 其他非流动资产 | 607,347,620.53 | 500,432,106.00 | 149,855,690.00 | 137,576,370.00 |
| 非流动资产合计 | 19,272,121,829.06 | 17,885,853,967.99 | 14,757,212,642.81 | 12,857,102,524.55 |
| 资产总计 | 53,271,531,377.23 | 48,239,987,052.22 | 42,184,875,948.07 | 36,726,237,116.85 |
| 流动负债： | ||||
| 短期借款 | 742,594,783.70 | 859,849,005.98 | 918,331,696.00 | 949,189,633.00 |
| 应付票据 | 1,725,334,319.91 | 1,520,812,080.11 | 1,592,441,341.32 | 1,428,406,582.66 |
| 应付账款 | 14,343,218,851.14 | 12,693,586,330.50 | 11,225,688,881.39 | 10,052,731,951.60 |
| 预收账款 | 1,096,111,142.00 | 968,471,763.93 | 626,315,692.34 | 604,840,640.41 |
| 应付职工薪酬 | 1,679,656,547.81 | 1,604,478,409.23 | 1,292,595,734.20 | 1,126,303,986.57 |
| 应交税费 | 403,651,923.97 | 292,651,375.30 | 233,104,981.43 | 213,167,814.56 |
| 应付利息 | 4,221,209.06 | 2,362,904.02 | 2,069,720.07 | 761,859.63 |
| 应付利润 | 1,278,561,407.84 | 165,434,590.87 | 114,113,903.98 | 115,442,969.09 |
| 其他应付款 | 2,547,211,461.45 | 1,715,896,599.66 | 1,372,160,695.59 | 967,169,098.04 |
| 一年内到期的非流动负债 | 118,087,432.88 | 122,038,641.57 | 76,438,966.18 | 130,739,102.05 |
| 流动负债合计 | 23,938,649,079.76 | 19,945,581,701.17 | 17,453,261,612.50 | 15,588,753,637.61 |
| 非流动负债： | ||||
| 长期借款 | 35,000,000.00 | 10,000,000.00 | 54,000,000.00 | 56,000,000.00 |
| 专项应付款 | - | - | 63,752,214.31 | 70,998,095.17 |
| 预计负债 | 216,636,622.76 | 199,395,476.29 | 177,604,401.89 | 223,012,382.09 |
| 递延所得税负债 | 677,256,488.01 | 703,120,049.64 | 564,834,693.76 | 520,070,895.71 |
| 其他非流动负债 | 839,676,070.66 | 775,641,479.76 | 789,800,995.58 | 840,778,625.75 |
| 非流动负债合计 | 1,768,569,181.43 | 1,688,157,005.69 | 1,649,992,305.54 | 1,710,859,998.72 |
| 负债合计 | 25,707,218,261.19 | 21,633,738,706.86 | 19,103,253,918.04 | 17,299,613,636.33 |
| 股东权益： | ||||
| 股本 | 2,583,200,175.00 | 2,583,200,175.00 | 2,583,200,175.00 | 2,583,200,175.00 |
| 资本公积 | 9,177,948,773.92 | 9,230,161,719.67 | 8,721,721,057.21 | 9,042,314,663.15 |
| 盈余公积 | 604,915,042.68 | 604,915,042.68 | 416,606,932.61 | 260,760,808.78 |
| 未分配利润 | 7,511,670,753.35 | 6,852,005,361.66 | 4,844,914,271.49 | 2,693,108,613.34 |
| 归属于母公司股东权益合计 | 19,877,734,744.95 | 19,270,282,299.01 | 16,566,442,436.31 | 14,579,384,260.27 |
| 少数股东权益 | 7,686,578,371.09 | 7,335,966,046.35 | 6,515,179,593.72 | 4,847,239,220.25 |
| 股东权益合计 | 27,564,313,116.04 | 26,606,248,345.36 | 23,081,622,030.03 | 19,426,623,480.52 |
| 负债和股东权益总计 | 53,271,531,377.23 | 48,239,987,052.22 | 42,184,875,948.07 | 36,726,237,116.85 |
| 项 目 | 2013年1-6月 | 2012年度 | 2011年度 | 2010年度 |
| 一、营业收入 | 33,252,608,026.41 | 57,889,223,057.62 | 52,298,780,651.86 | 44,827,480,384.58 |
| 二、营业成本 | 28,070,334,960.75 | 48,436,391,716.18 | 43,786,547,656.87 | 37,770,817,045.78 |
| 营业税金及附加 | 94,386,172.58 | 156,231,631.26 | 122,324,220.52 | 49,154,274.90 |
| 销售费用 | 408,197,178.45 | 789,246,322.50 | 659,672,753.71 | 657,753,993.78 |
| 管理费用 | 2,369,479,584.84 | 4,305,684,240.87 | 3,703,401,486.75 | 2,918,748,998.07 |
| 财务费用 | -35,588,022.27 | -137,346,249.83 | -82,860,777.27 | -27,953,256.07 |
| 资产减值损失 | 57,521.47 | 31,068,862.78 | 96,731,576.38 | 47,235,994.45 |
| 加：投资收益 | 1,094,402,574.90 | 1,813,360,001.01 | 1,809,758,328.51 | 1,562,112,328.69 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,028,819,984.57 | 1,658,376,896.32 | 1,594,283,629.98 | 1,532,576,899.48 |
| 三、营业利润 | 3,440,143,205.49 | 6,121,306,534.87 | 5,822,722,063.41 | 4,973,835,662.36 |
| 加：营业外收入 | 38,361,114.84 | 160,199,029.02 | 155,170,454.75 | 89,187,498.92 |
| 减：营业外支出 | 13,902,353.05 | 59,323,686.00 | 34,882,124.95 | 40,429,419.73 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 4,309,248.37 | 12,681,562.39 | 10,839,007.16 | 22,514,426.34 |
| 四、利润总额 | 3,464,601,967.28 | 6,222,181,877.89 | 5,943,010,393.21 | 5,022,593,741.55 |
| 减：所得税费用 | 411,662,647.94 | 676,077,863.44 | 597,146,148.02 | 497,138,858.22 |
| 五、净利润 | 3,052,939,319.34 | 5,546,104,014.45 | 5,345,864,245.19 | 4,525,454,883.33 |
| 其中：同一控制下企业合并被合并方在合并前实现的净利润 | - | - | - | 40,313,268.80 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 1,715,198,469.70 | 3,103,691,031.42 | 2,990,449,886.76 | 2,553,746,935.12 |
| 少数股东损益 | 1,337,740,849.64 | 2,442,412,983.03 | 2,355,414,358.43 | 1,971,707,948.21 |
| 六、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益 | 0.66 | 1.20 | 1.16 | 0.99 |
| （二）稀释每股收益 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 七、其他综合收益 | -53,999,142.63 | 505,213,449.66 | -245,102,794.59 | 460,964,947.62 |
| 八、综合收益总额 | 2,998,940,176.71 | 6,051,317,464.11 | 5,100,761,450.60 | 4,986,419,830.95 |
| 归属于母公司股东的综合收益总额 | 1,662,985,523.95 | 3,609,385,074.30 | 2,748,672,039.66 | 3,015,853,072.99 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 1,335,954,652.76 | 2,441,932,389.81 | 2,352,089,410.94 | 1,970,566,757.96 |
| 项 目 | 2013年1-6月 | 2012年度 | 2011年度 | 2010年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 30,495,927,601.43 | 63,731,574,664.95 | 61,195,427,306.95 | 51,969,864,376.31 |
| 收到的税费返还 | - | - | - | 19,318,957.31 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 530,228,324.85 | 286,944,056.78 | 326,064,536.95 | 232,691,999.87 |
| 经营活动现金流入小计 | 31,026,155,926.28 | 64,018,518,721.73 | 61,521,491,843.90 | 52,221,875,333.49 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 22,533,173,631.55 | 51,377,361,749.19 | 49,500,310,890.63 | 41,270,286,653.54 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 2,074,064,698.94 | 3,821,492,813.97 | 3,148,763,092.05 | 2,399,421,329.23 |
| 支付的各项税费 | 1,651,134,385.73 | 2,133,661,885.92 | 1,931,420,153.65 | 1,991,050,490.71 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,620,268,494.85 | 1,859,472,930.72 | 2,308,126,636.41 | 1,992,919,828.14 |
| 经营活动现金流出小计 | 27,878,641,211.07 | 59,191,989,379.80 | 56,888,620,772.74 | 47,653,678,301.62 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,147,514,715.21 | 4,826,529,341.93 | 4,632,871,071.16 | 4,568,197,031.87 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||||
| 收回投资收到的现金 | 2,339,315,709.14 | 1,298,866,942.38 | 1,778,619,138.32 | 653,872,963.82 |
| 取得投资收益收到的现金 | 660,112,816.65 | 1,269,156,810.21 | 746,587,643.58 | 873,504,198.13 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 7,467,983.09 | 157,541,215.84 | 83,559,263.51 | 231,618,166.31 |
| 购买子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - | 14,137,210.20 | 385,321,098.48 |
| 投资活动现金流入小计 | 3,006,896,508.88 | 2,725,564,968.43 | 2,622,903,255.61 | 2,144,316,426.74 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,208,968,402.64 | 2,487,947,644.17 | 1,581,940,676.52 | 1,480,937,832.31 |
| 投资支付的现金 | 2,659,917,809.49 | 1,978,304,891.02 | 2,099,785,244.40 | 979,788,594.50 |
| 购买、处置子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | 183,690,649.06 | 10,773,172.62 | - |
| 投资活动现金流出小计 | 3,868,886,212.13 | 4,649,943,184.25 | 3,692,499,093.54 | 2,460,726,426.81 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -861,989,703.25 | -1,924,378,215.82 | -1,069,595,837.93 | -316,410,000.07 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||||
| 吸收投资收到的现金 | 27,776,304.99 | 79,206,516.00 | 82,667,000.00 | 479,203,870.90 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 27,776,304.99 | 79,206,516.00 | 82,667,000.00 | 16,970,450.85 |
| 取得借款收到的现金 | 823,157,513.74 | 859,849,005.98 | 909,576,970.00 | 949,189,633.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 850,933,818.73 | 939,055,521.98 | 992,243,970.00 | 1,428,393,503.90 |
| 偿还债务支付的现金 | 915,411,736.02 | 958,331,696.00 | 945,189,633.00 | 1,289,794,197.45 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 745,135,041.88 | 2,309,643,041.51 | 1,613,978,041.20 | 1,313,277,339.74 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 719,182,251.60 | 1,476,754,219.92 | 993,985,054.46 | 479,289,045.88 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 8,985,635.09 | 69,940,889.42 | 132,083,623.74 | 25,412,034.19 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,669,532,412.99 | 3,337,915,626.93 | 2,691,251,297.94 | 2,628,483,571.38 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -818,598,594.26 | -2,398,860,104.95 | -1,699,007,327.94 | -1,200,090,067.48 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | - | - | - | - |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,466,926,417.70 | 503,291,021.16 | 1,864,267,905.29 | 3,051,696,964.32 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 12,537,502,904.47 | 12,034,211,883.31 | 10,169,943,978.02 | 7,118,247,013.70 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 14,004,429,322.17 | 12,537,502,904.47 | 12,034,211,883.31 | 10,169,943,978.02 |