证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2013－085

  西南证券股份有限公司

  2013年第五次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

  ● 本次会议没有新提案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）2013年第五次临时股东大会，采取现场表决方式进行，会议于2013年11月15日上午10:00在重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共8人，代表1,544,265,484股，占公司总股本的66.49%。公司部分董事、监事及公司聘请的律师出席了本次会议，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议由崔坚董事长主持。

  二、提案审议情况

  本次会议以记名投票方式审议通过了《关于申请为期货公司提供中间介绍业务资格及相应修改<公司章程>的议案》：

  （一）同意公司开展为期货公司提供中间介绍业务，并授权公司经理层全权办理相关监管报备手续；

  （二）同意公司在取得“为期货公司提供中间介绍业务” 资格后，相应修订《公司章程》，授权公司经理层全权办理《公司章程》变更相关手续，并根据监管机构意见对本次《公司章程》的修订进行相应调整。

  表决结果：同意1,544,265,484股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  三、律师见证意见

  重庆索通律师事务所马赟、唐果律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》，认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

  四、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司2013年第五次临时股东大会决议

  （二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一三年十一月十六日