证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2013－086

  西南证券股份有限公司

  第七届董事会第二十二次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第二十二次会议，于2013年11月21日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的规定。

  本次会议以记名投票方式审议通过以下议案：

  一、审议通过《关于制订<西南证券股份有限公司内部控制评价实施办法>并修订<西南证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法>的议案》，并同意授权公司经理层根据经营管理需要修订上述两项制度。

  表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  二、审议通过《关于公司风险偏好的议案》

  表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一三年十一月二十二日