关于选举职工代表监事的公告
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2013-71
东莞勤上光电股份有限公司
关于选举职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）第二届监事会将于2013年12月9日任期届满，根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，公司第三届监事会将由3名监事组成，其中2名为职工代表监事，由公司职工代表大会选举产生。
为顺利完成监事会换届选举工作，公司于2013 年11月20日在公司总部会议室召开职工代表大会，本次会议应到职工代表152人，实到职工代表152人，会议的召开符合相关规定的要求。
经与会职工代表认真审议，会议以举手表决的方式，以152票一致同意选举张素芬女士、宋怀远先生为公司第三届监事会职工代表监事（简历见附件），其将与公司2013年第四次临时股东大会选举产生的1名监事共同组成公司第三届监事会，任期三年。
上述职工代表监事符合《公司法》、《公司章程》等法律法规关于监事任职的资格和条件，并将按照《公司法》及《公司章程》的有关规定行使职权。
上述职工代表监事最近二年内未担任过公司董事或者高级管理人员。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司监事会
2013年11月21日
附件：
职工代表监事的简历
张素芬女士：中国国籍，无境外永久居留权，1968年生，本科学历。曾就职于广州市王府井百货股份有限公司财务主管；广汽集团属下广州市索哥波灯具有限公司财务经理。2008年起历任本公司财务部经理，现任本公司总经理助理，兼任广州勤上光电股份有限公司监事、上海勤上节能照明有限公司监事、安徽省勤上光电科技有限公司监事主席、江西勤上光电有限公司监事会主席、鄂尔多斯莱福士光电有限公司监事、深圳尚智照明设计有限公司监事。
张素芬女士未持有本公司股票，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；其未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
宋怀远先生：中国国籍，无境外永久居留权，1965年生，高中学历。1983年曾在兰州军区87236部队服役，曾就职于荆门市公安局屈家岭分局治安科、荆门市公安局屈家岭分局治安科、荆门市屈家岭罐头厂武装部。2002年加入本公司，现任本公司安全课长、行政主任。
宋怀远先生未持有本公司股票，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；其未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2013-72
东莞勤上光电股份有限公司
第二届董事会第二十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 召开情况
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十六次会议于2013年11月21日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开,会议由董事长李旭亮先生召集和主持。会议通知已于2013年11月15日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。会议应出席董事8名，实际出席董事8名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》、行政法规、部门规章和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分监事及高管列席了本次会议。
二、 审议情况
经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：
(一)审议通过了 《关于董事会换届选举的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
公司董事会同意提名李旭亮先生、黄冠志先生、温琦女士、梁金成先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意提名陈燕生先生、丁友刚先生为公司第三届董事会独立董事候选人。其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可与公司非独立董事候选人一并提交公司股东大会审议。
上述公司第三届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。（上述候选人简历详见附件1）
公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为公司第三届董事会各位董事候选人的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原董事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行董事职责，不得有任何损害公司和股东利益的行为。
本议案尚需经公司股东大会审议通过。
(二)审议通过了 《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
将原《公司章程》规定“董事会由8名董事组成，其中独立董事3名。董事会设董事长1人，设副董事长若干人。”修订为“董事会由6名董事组成，其中独立董事2名。董事会设董事长1人，设副董事长若干人。”
本议案须经公司股东大会以特别决议表决通过，详见附件2《<公司章程>修订对照表》。
(三)审议通过了 《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须经公司股东大会审议通过。
(四)审议通过了 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须经公司股东大会审议通过。
（五）审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
与会董事同意公司切合实际情况将“LED户外照明与景观照明项目”、“LED室内照明项目” 、“LED照明研发设计中心项目”的建设完工时间延长至2014年11月30日。项目具体内容不变。
（六）审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
与会董事同意公司切合实际情况将“公司营运管理中心项目”变更为“营运管理中心建设项目”， 预计2014年11月30日可达到使用状态。
本议案尚需经公司股东大会审议通过。
（七）审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
董事会同意聘任汪凤鸿先生担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。任期自公告之日起至第三届董事会届满止。 汪凤鸿先生简历如下：
汪凤鸿，1987年生，中国国籍，无境外永久居留权。汪凤鸿先生于2011年获得沈阳师范大学法学学士学位，2011年加入公司董事会办公室担任证券事务专员至今。
汪凤鸿先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定。汪凤鸿先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
联系地址：东莞市常平镇横江厦村
邮政编码：523565
联系电话：0769-83996285
传真：0769-83756736
电子信箱：ks_dsh@kingsun-china.com
（八）审议通过了 《关于召开2013年第四次临时股东大会的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
会议同意2013年12月9日(星期一)在公司总部会议室召开2013年第四次临时股东大会。
（九）审议通过了《关于签订意向性战略合作协议的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
为了有效拓展广东清远市及珠三角区域市场，公司拟在广东清远高新技术产业开发区以投资进行土地购置、厂房建设及LED照明产品的研发生产。初步规划用地面积为150亩。
注：《关于部分募集资金投资项目延期的公告》、《关于变更部分募集资金投资项目的公告》、《关于召开2013年第四次临时股东大会》的通知详见2013年11月22日巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》；《关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》、《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》详见巨潮资讯网；
《关于签订意向性战略合作协议的公告》详见2013年11月12日巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。
三、备查文件
1.公司第二届董事会第二十六次会议决议。
2. 关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见。
特此公告
东莞勤上光电股份有限公司董事会
2013年11月21日
附件1：
第三届董事会董事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
李旭亮先生：中国国籍，无永久境外居留权，1966年出生，亚洲（澳门）国际公开大学MBA。现任本公司董事长、总经理，本公司控股股东东莞勤上集团有限公司执行董事、经理，东莞市合盈创业投资有限公司执行董事、经理，东莞勤上半导体照明技术研究院理事长，东莞威亮电器有限公司副董事长、经理，东莞市勤上金属制品有限公司监事，勤上实业（香港）有限公司董事长，东莞市合明创业投资有限公司执行董事、经理，江苏尚明光电有限公司副董事长，广东勤上光电科技有限公司执行董事，广州勤上光电股份有限公司董事长，北京勤上光电科技有限公司董事长、经理；佛山市南海区联合广东新光源产业创新中心副理事长、常务理事，东莞市智行光电产业职业培训学校董事；并任中国节能建筑技术工作委员会常务副理事长、广东省半导体工程省部产学研联盟第一副理事长、广东省工商联合会常委、东莞市规划委员会代表委员、广东省政协委员和东莞市人大代表等职。
李旭亮先生为公司的实际控制人之一，持有东莞勤上集团有限公司（公司控股股东，持有本公司股份10,094.7015万股，占公司总股本26.94%）90%的股份；与另一实际控制人温琦女士为夫妻关系；与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；其未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
黄冠志先生：中国国籍，无永久境外居留权，1967年出生，亚洲（澳门）国际公开大学MBA。曾就职于深圳市建材工业集团、深圳市益心达医学新技术有限公司等，历任厂长、总经理等职。1998年起历任本公司事业部经理、公司副总经理、总经理，现兼任东莞勤上半导体照明技术研究院副理事长。
黄冠志先生持有本公司股份105万股，占公司总股本0.28%；与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
温琦女士：中国国籍，无永久境外居留权，1975年出生，大学本科学历，曾任职中国工商银行东莞分行；2000年起任职于本公司，现任本公司董事，兼任深圳市勤上节能科技有限公司执行董事，勤上实业（香港）有限公司董事。
温琦女士为公司实际控制人之一，直接持有公司股份417.2万股，占公司总股本1.11%；同时持有东莞勤上集团有限公司（公司控股股东，持有本公司股份10,094.7015万股，占公司总股本26.94%）10%的股份；与另一实际控制人李旭亮先生为夫妻关系；与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；其未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
梁金成先生：中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，高中学历，曾任职东莞宏运有限公司、东莞祥发有限公司，历任采购部经理、总经理等职，现兼任东莞威亮电器有限公司董事、东莞勤上集团有限公司副总经理。
梁金成先生持有本公司股份440万股，占公司总股本1.17%；为实际控制人李旭亮先生的姐夫；与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；其未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
二、独立董事候选人简历
陈燕生先生：中国国籍，无永久境外居留权，1950年生，研究生学历，高级工程师。曾先后任航空工业部634所技术员、工程师、室副主任、室主任，轻工业部科技司工程师、副处长、高级工程师；中国照明电器协会秘书长、常务副理事长兼秘书长、理事长。现任中国照明电器协会副理事长兼秘书长，浙江阳光照明电器集团股份有限公司、上海飞乐音响股份有限公司、杭州远方光电信息股份有限公司、深圳市海洋王照明科技股份有限公司独立董事。
陈燕生先生未持有公司股票，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
丁友刚先生：中国国籍，无永久境外居留权，1969年生，管理学(会计学)博士学历，中国注册会计师，现任暨南大学会计系教授，系主任，MPACC教育中心主任，财政部会计学术领军（后备）人才。自1999年以来，任中国会计学会财务成本分会理事、中国成本研究会理事、广东省科技厅科技项目评估财务专家、广东省财政厅综合性专家库专家、广东省卫生财会委员会副主委、广东省卫生经济委员会理事、广东省医药价格委员会医药成本核算专业委员会副主委、广东省内部审计协会理事、广州市审计学会副会长、广东省会计学会副会长、深圳市科信通讯技术股份有限公司独立董事、珠海农商银行外部监事。先后在《金融研究》、《会计研究》、《财政研究》、《税务研究》、《审计研究》、《金融研究报告（专报）》、《统计研究》等国内学术期刊发表论文50多篇，出版《中国企业重组案例》系列丛书等学术专著10余部，参与国家自然科学基金中港合作项目、国家自然科学基金重点项目、国家自然科学基金面上项目、国家社科基金项目等多项国家级课题研究，主持财政部、广东省财政厅、广州市财政局、教育部人文社科基金项目、广东省社科基金多项课题研究。研究成果曾获得中国会计学会、广东省会计学会、广东省金融学会多项奖励。
丁友刚先生未持有公司股票，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件2：
公司章程修订对照表
| 条款 | 修订前 | 修订后 |
| 一百零六条 | 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名。董事会设董事长1人，设副董事长若干人。 | 董事会由6名董事组成，其中独立董事2名。董事会设董事长1人，设副董事长若干人。 |
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2013-73
东莞勤上光电股份有限公司
第二届监事会第二十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 召开情况
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十三次会议于2013年11月21日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2013年11月15日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。会议由监事会主席陈永洪先生召集和主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分董事会成员和部分高级管理人员列席了会议。
二、 审议情况
经认真审议，与会监事以现场投票结合通讯方式进行表决，形成本次会议决议如下：
(一)审议通过了 《关于监事会换届选举的议案》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
公司监事会同意提名王艳霞女士为公司第三届监事会股东代表监事候选人，经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期为三年。
上述公司第三届非职工代表监事候选人在最近二年内未担任过公司董事或者高级管理人员；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。（非职工代表监事候选人简历详见附件1）
为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，原监事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行监事职责，不得有任何损害公司和股东利益的行为。
本议案尚需经公司股东大会审议通过。
(二)审议通过了 《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
将原《公司章程》规定“公司设监事会。监事会由5名监事组成，监事会设主席1名。”修订为“公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主席1名。”
本议案须经公司股东大会以特别决议表决通过，详见附件2《<公司章程>修订对照表》
(三)审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需经公司股东大会审议通过。
（四）审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为: 本次调整部分募集资金项目的投资进度，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合公司实际经营情况，是必要的、合理的。因此，同意公司将募集资金投资项目中“LED户外照明与景观照明项目”、“LED室内照明项目” 、“LED照明研发设计中心项目”达到预定可使用状态日期延期至2014年11月30日，项目具体内容不变。
（五）审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为: 公司本次募集资金投资项目的变更，系结合公司所处行业的特点和现有的业务基础所做出的决策，符合公司发展战略的需要，有利于提高募集资金的使用效率，平衡项目资金需求，节约财务费用，使募集资金实现最优配置和最大效益，从而增强市场竞争力，提高公司的抗风险能力，符合公司发展要求和全体股东的利益。
三、 备查文件
第二届监事会第二十三次会议决议
东莞勤上光电股份有限公司监事会
2013年11月21日
附件1：
第三届监事会非职工代表监事候选人简历
王艳霞女士：中国国籍，无永久境外居留权，1975年出生，本科学历，曾任联泰控股有限公司、贺凯实业（苏比克）集团、巨柏灯饰，历任董事长/总经理助理、销售主管、国际采购。2005年任职东莞勤上光电股份有限公司董事长助理，现任本公司国际业务部副总经理。
王艳霞女士未持有本公司股票，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；其未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件2：
公司章程修订对照表
| 条款 | 修订前 | 修订后 |
| 一百五十五条 | 公司设监事会。监事会由5名监事组成，监事会设主席1名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 | 公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主席1名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 |
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2013-74
东莞勤上光电股份有限公司
关于部分募集资金投资项目延期的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2013年11月21日，东莞勤上光电股份有限公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，现将相关事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”） 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1745号”文核准，发行人民币普通股（A股）股票46,835,000股，发行价格为24.00元/股，募集资金总额为112,404.00万元，扣除发行费用人民币6,722.46万元后，募集资金净额为105,681.54万元。上述募集资金到位情况已由原深圳鹏城会计师事务所有限公司于2011年11月21日审验并出具深鹏所验字[2011]0373号验资报告。
二、募集资金使用情况
(一)募集资金实际使用情况
截至2013年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
| 类别 | 项目名称 | 计划使用募集资金（万元） | 实际使用募集资金（万元） | 已完成 进度 | 项目预定达到可使用状态日期 |
| 募集资金投资项目 | LED户外照明与景观照明项目 | 20,338.14 | 2165.85 | 10.65% | 2013年11月30日 |
| LED室内照明项目 | 14,111.95 | - | - | 2013年11月30日 | |
| LED照明研发设计中心项目 | 7,660.14 | 302.43 | 3.95% | 2013年11月30日 | |
| 公司营运管理中心项目 | 4,233.10 | 193.15 | 4.56% | 2013年11月30日 | |
| 超募资金使用 | 归还银行贷款 | - | 12,950.00 | - | - |
| 永久补充流动资金 | - | 25,050.00 | - | - | |
| 临时补充流动资金 | - | 10,000.00 | - | - | |
| 合计 | 46,343.33 | 50,661.43 | - | - | |
(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(三)超募资金使用情况
2011年12月6日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金12,950万元偿还银行贷款及使用超募资金8,050万元永久性补充流动资金。
2012年2月13日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金。公司实际使用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金。2012年8月6日，公司已将7,000万元全额归还募集资金账户。
2012年8月10日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金。公司实际使用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金。2013年1月29日，公司已将7,000万元全额归还募集资金账户。
2013年2月4日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金。公司实际使用了超募资金7000万元暂时补充流动资金。2013年7月25日，公司已将7000万元全额归还募集资金账户。
2013年8月1日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金。
2013年9月16日公司2013年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金17,000万元永久补充流动资金。
三、募集资金投资项目延期具体情况及原因
(一)募集资金投资项目延期的具体情况
2013年11月21日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司“LED户外照明与景观照明项目”、“LED室内照明项目” 、“LED照明研发设计中心项目”的建设完工时间延长至2014年11月30日。
本次延期的部分募集资金投资项目具体情况如下：
| 承诺投资项目 | 募集资金投资总额（万元） | 本次调整前预计项目达到预定可使用状态日期 | 本次调整后预计项目达到预定可使用状态日期 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| LED户外照明与景观照明项目 | 20,338.14 | 2013年11月30日 | 2014年11月30日 | 否 |
| LED室内照明 项目 | 14,111.95 | 2013年11月30日 | 2014年11月30日 | 否 |
| LED照明研发设计中心项目 | 7,660.14 | 2013年11月30日 | 2014年11月30日 | 否 |
(二)募集资金投资项目延期的具体原因
1. LED户外照明与景观照明项目
“LED户外照明与景观照明项目”募集资金已累计投入金额约2165.85 万元，投入比例为10.65%，主要用于支付生产厂房的施工、建设及设备购置，后续仍有部分工程款和设备款需陆续结算。该项目自变更实施地点开工建设以来，进展顺利，项目主体建设及车间的装修工作已完成，14条路灯和景观灯具生产线及设备已进入调试和试生产阶段；目前部分SMT设备，医疗灯和车灯生产线及设备尚处安装阶段，安装调试后进行全工序试生产。为提高LED照明产品的品质和生产效率，将配置目前行业较先进的自动化生产线，现阶段仍在进行设备性能与品型选购中，由于近年来，LED技术发展迅速，技术更新换代周期不断缩短，需要结合市场整体环境考虑购置相关设备，否则容易产生设备淘汰率高，投资效益低下的情况。同时由于房屋建筑工程备案所需的相关手续环节较长，进而会影响项目总体验收进度。
2. LED室内照明项目
(1)由于2012年全球整体经济下滑，LED照明应用市场增长放缓，低于行业预期,加之公司近几年市场业务以户外照明及景观照明占比较大,室内照明市场启动相对较迟缓，量能较小。
(2)近两年公司根据市场发展趋势，提前对原有的厂房及生产配套进行了优化升级改造，室内照明产品生产线及技术设备配置能较好满足当前公司对室内照明产品的研发及生产需求。
(3)如果加快投入资金扩大募投项目的生产规模，会造成该项目的前阶段产能过剩、资金浪费，且后续产生的折旧费用、管理费用等会对公司的经营产生较大的影响，故近两年公司相应延缓了该项目的建设进度。
3. LED照明研发设计中心项目
由于项目从立项到开工进行实体建设前要经过行政审批、方案报批及相关评审报告等工作繁多，设计方案和图纸在报建过程中要求反复调整修改、相关手续的审批程序和审核周期较长等多方面客观因素影响，项目动工受到了较大影响，整体计划受客观条件限制，导致前期工作流程时间延长，相应影响了建设进度，客观上需要将建设期限再行延期一年。
(三)过往募集资金投资项目变化情况
1.2012年2月13日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将募投项目中的“LED户外照明与景观照明项目”及“LED室内照明项目”实施地点由横沥镇石涌村西城工业园二区调整至公司总部。
2.2012年10月26日公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将募投项目中的“公司营运管理中心项目”（计划投资4,233.1万元）达到预定可使用状态日期由2012年11月30日延期至2013年11月30日,项目整体规划、建设规模和具体内容不变。(详见巨潮资讯网)
四、募集资金项目延期对公司生产经营的影响
本次部分募集资金投资项目的延期，仅涉及该等募投项目投资进度的变化，不涉及该等募投项目实施主体、实施方式、投资总额的变更，不会导致该等募集资金运用项目的变更，不存在变更该等募集资金投资项目和损害股东利益的情形。同时本次部分募集资金投资项目的延期可能对公司短期的市场开拓造成一定潜在的影响，为此公司正积极调配现有资源，根据市场实际发展情况对市场规划进行必要调整，并加紧推进该等募集资金投资项目建设。
五、董事会对募集资金项目延期的对策
公司董事会从对股东负责、公司长远发展的角度考虑，将加强对项目建设进度的监督，积极合理调配现有资源，采取相应的应对措施，促进项目的高效进行，确保项目能够按新的计划顺利实施，以提高募集资金的使用效益。
六、相关审核及批准程序
1、公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司切合实际情况将“LED户外照明与景观照明项目”、“LED室内照明项目” 、“LED照明研发设计中心项目”的建设完工时间延长至2014年11月30日。项目具体内容不变。
2、公司独立董事就本次部分募集资金投资项目延期发表如下独立意见：公司根据募集资金的使用进度和项目建设的实际情况，采取审慎的态度适当调整部分项目投资进度，程序合法，不存在变更该等募集资金投资项目的建设内容、投资总额、实施主体与地点或损害股东利益的情形。因此，我们同意公司将募集资金投资项目中“LED户外照明与景观照明项目”、“LED室内照明项目” 、“LED照明研发设计中心项目”达到预定可使用状态日期延期至2014年11月30日，项目具体内容不变。
3、公司第二届监事会第二十三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，并就本次部分募集资金投资项目延期发表如下意见：本次调整部分募集资金项目的投资进度，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合公司实际经营情况，是必要的、合理的。因此，同意公司将募集资金投资项目中“LED户外照明与景观照明项目”、“LED室内照明项目” 、“LED照明研发设计中心项目”达到预定可使用状态日期延期至2014年11月30日，项目具体内容不变。
4、公司保荐机构国信证券股份有限公司及保荐代表人林斌彦、张俊杰对上述事项进行核查后出具了《国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司部分募集资金投资项目延期事项的核查意见》，认为：(1)勤上光电部分募集资金投资项目延期的事项是公司根据客观需要作出的谨慎决定，未改变募集资金的用途。本次延期的事项符合公司的长远发展战略，不影响募集资金投资项目的投资总额和建设规模，不存在损害股东利益的情形；（2）勤上光电部分募集资金投资项目延期的事项已经公司董事会审议通过，独立董事也发表同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求；（3）本保荐机构对勤上光电本次募集资金投资项目延期的事项无异议。
七、备查文件
1、公司《第二届董事会第二十六次会议决议》；
2、公司《第二届监事会第二十三次会议决议》；
3、公司《独立董事发表的独立意见》；
4、《国信证券关于公司部分募集资金投资项目延期事项的核查意见》。
特此公告
东莞勤上光电股份有限公司董事会
2013年11月21日
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2013-75
东莞勤上光电股份有限公司
关于变更部分募集资金投资项目的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2013年11月21日，东莞勤上光电股份有限公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》（公司营运管理中心项目），现将相关事宜公告如下：
一、变更募集资金投资项目的概述
(一) 首次公开发行股票募集资金金额及到位情况
东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”） 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1745号”文核准，发行人民币普通股（A股）股票46,835,000股，发行价格为24.00元/股，募集资金总额为112,404.00万元，扣除发行费用人民币6,722.46万元后，募集资金净额为105,681.54万元。上述募集资金到位情况已由原深圳鹏城会计师事务所有限公司于2011年11月21日审验并出具深鹏所验字[2011]0373号验资报告。
(二)“公司营运管理中心项目”简介、募集资金实际使用情况
公司首次公开发行股票募集资金的投资项目之一为“公司营运管理中心项目”(简称“原募投项目”)，该项目的建设计划是在公司本部建立营运管理中心总部，并在沈阳、天津、济南、西安、南京、成都、武汉、南昌八个城市设立营销管理中心，场所拟通过租赁方式解决，建设全国性的营销管理平台。通过整合销售管理、客户服务、工程设计、产品展示、物流配送等功能，公司将依托区域运营管理中心发展代理商，并实现对经销商、合作企业和用户更加优质、高效的服务，巩固和提升公司在全国市场的品牌形象。
原募投项目计划总投资4,223.10万元，具体资金用途，投入明细情况如下：
| 序号 | 投资内容 | 投资额（万元） | 所占投资比例 |
| 1 | 建设投资： | 2,673.10 | 63.30% |
| 1.1 | 房屋租赁及装修 | 1,745.00 | 41.32% |
| 1.2 | 设备购置及安装费 | 928.10 | 21.98% |
| 2 | 流动资金 | 1,550.00 | 36.70% |
| 3 | 项目总投资 | 4,223.10 | 100.00% |
根据公司招股说明书，原募投项目计划于2012年11月30日达到预定可使用状态，由于2012年整体经济下滑，LED照明应用市场增速放缓，特别是室内照明市场需求释放速度明显低于行业预期。结合市场实际发展形势和公司的最新战略考虑，为相应节约运营成本，经2012年10月26日公司第二届董事会第十七次会议审议通过，决定将该项目达到预定可使用状态延期至2013年12月30日(详见巨潮资讯网)。
截止2013年6月30日，原募投项目已累计投入募集资金为193.15万元，占投资总额的4.56％，项目剩余资金4,039.95万元。
二、变更募集资金投资项目简介及原因
1.变更募集资金投资项目简介
为使原募投项目剩余募集资金能够实现最优配置和最大效益，公司经过慎重评估、论证、分析，计划将存放于募集资金专项账户的原募投项目剩余资金4,039.95万元用于实施“营运管理中心建设项目”, 本次募集资金投资项目的变更不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
2.变更募集资金投资项目原因
(1)半导体照明是战略性新兴产业，备受世界各国瞩目。我国政府对半导体照明产业尤为关注，支持力度不断加大，尤其是近两年国家对LED照明产业的支持路线图逐渐清晰。2012年5月，广东省人民政府印发了《广东省推广使用LED照明产品实施方案》，按照该方案规划，广东将在三年内普及LED公用照明。2013年1月30日，由国家发改委等多部门联合编制的《半导体照明节能产业规划》指出：LED照明节能产业产值年均增长30%左右，2015年达到4500亿元，其中LED照明应用产品年均产值1800亿元。中国成为全球半导体照明产业发展最快的区域之一。
2013年，半导体照明细分市场中，户外照明延续高速发展，室内照明市场需求启动并进入放量式增长， LED半导体照明民用领域进入崭新的时期，公司品牌、渠道、创新、质量等综合能力的重要性更加凸显。
公司是我国最早进入LED半导体照明的企业之一，积累了丰富的市场经验并且具有较强的市场发展判断能力，经过公司的审慎评估决策认为变更升级后的“营运管理中心建设项目”能够更好的将公司的渠道、品牌、口碑等抢占市场的关键要素紧密结合，能够更好的迎合当前及未来的市场发展方向，对公司的发展，对提升公司股东的权益起到积极的作用。
(2) 经过多年的发展以及在LED领域的经验积累，公司认为现有的单一营销网络渠道体系不足以支撑公司应对未来高速发展、复杂的市场形态以及各地区差异化的发展速度。同时，为了抢占更多的市场份额，公司拟投资营销管理平台建设，一方面为公司建设覆盖面积更加广泛的营销网络体系，另一方面此体系将与公司其他部门相互呼应，实现营销、售后、物流配送及项目管理等一体化的服务流程。
三、新募集资金投资项目说明
(一)项目基本情况介绍和投资计划
1.项目基本情况介绍
(1)项目名称：营运管理中心建设项目；
(2)项目总投资金额：4,466.00万元；
(3)项目资金来源：原募集资金投资项目“公司营运管理中心项目”剩余募集资金不足部分由公司以首次公开发行的超募资金补充；
(4)项目实施主体：东莞勤上光电股份有限公司；
(5)项目实施地址：北京、上海、广州、深圳、成都、合肥、郑州、沈阳、西安九大城市；
(6)项目的建设期限：项目规划建设期限为12个月，预计2014年11月30日可以达到可使用状态。
公司的产品销售采用直销和渠道销售相结合的模式。为了更好地实现本地化的市场拓展和本地化服务，公司目前在全国各主要城市设立了37个办事处，隶属各区域分公司。
为进一步优化发展模式，创新商业模式，继续提高公司的综合效益，在维护和强化原有渠道优势的同时，公司决定进行区域业务的调整和优化，本项目计划在公司总部营运管理中心架构下，对各办事处进行拆并、整合，在各区域分公司基础上，在北京、上海、广州、深圳、成都、合肥、郑州、沈阳、西安九大城市设立区域营销管理中心，建设全国性的营销管理平台，通过整合销售管理、客户服务、工程设计、产品展示、物流配送等功能，公司将依托区域运营管理中心发展代理商，并实现对经销商、合作企业和用户更加优质、高效的服务。
同时，公司加大在营销推广方面的投入，通过（专业市场、机场、高速公路）招牌广告、招商会、参加行业展会及电商推广等形式，巩固和提升公司在全国市场的品牌形象。
2.项目投资计划
| 序号 | 项目 | 投资额（万元） | 占比 |
| 1 | 建设投资 | 3,866.0 | 86.57% |
| 1.1 | 区域营运管理中心建设费用 | 2,516.0 | 56.34% |
| 1.2 | 营销推广费用 | 1,350.0 | 30.23% |
| 招牌广告费用 | 650.0 | 14.55% | |
| 招商会、参展费用 | 500.0 | 11.20% | |
| 电商推广费用 | 200.0 | 4.48% | |
| 2 | 铺底流动资金 | 600.0 | 13.43% |
| 总投资 | 4,466.0 | 100% |
本项目建设投资为3,866.00万元，由区域营运管理中心建设费用、营销推广费用组成。项目预计新增销售管理及一线人员约50人，参考公司现有销售人员收入水平，年平均工资按12万元/人进行测算，项目预计新增铺底流动资金600万元。
(二)项目经济效益分析
本项目的建设是以公司产品生产发展为依托，同时又与公司品牌、业务规模的提升和盈利水平的提高相辅相成，其效益体现是综合性的，主要包括：
1、搭建品牌、渠道、项目管理一体化平台
工程设计中心：通过建设全国范围内的区域性产品与设计中心，可以更加贴近客户，为客户提供本地化的专业解决方案的服务，保证当地项目的顺利实施，有利于公司的品牌建设、渠道管理和项目管理一体化目标的实现；
2.提升公司的品牌形象
销售及售后服务中心：随着公司销售能力的加强和技术服务水平的提高，公司的品牌形象将不断提升，逐步建立起销售、技术、服务一体化平台，销售及售后服务中心的建设，有利于缩减服务客户的响应时间，提高服务质量。进一步提升公司的品牌形象。
3、提升公司的议价能力、产品销售的利润率
随着公司加大营销推广费用投入，公司的品牌形象及认知度将不断提升。以此为基础，公司的议价能力、产品销售的利润率将有望进一步提高；同时还能发掘更多的潜在市场、拓宽产品渠道、吸引更多的人才加入，使公司整体盈利水平和市场竞争力大大提高。
(三)项目实施的可行性及市场前景分析
1、项目的实施将进一步实现公司综合解决方案新营销型模式的发展
公司将在各营销管理中心建设光体验中心，集中展示公司全系列的LED照明产品，将有助于吸引和开发新的客户资源，同时公司营销网络触角的延伸能更加及时的与下游客户进行信息沟通，加快对市场信息的反应速度，更好把握市场机会。建设营销管理中心是适应市场竞争环境、提高核心竞争力、实现快速良性发展的客观需要。
2、项目的实施将大幅提升公司的市场占有率，为开拓新市场奠定基础
LED应用行业属于新兴行业，近年来在政策上受到政府的大力扶持，吸引大量资本涌入。目前，LED半导体照明行业存在企业数量众多、市场集中度低、市场竞争日趋激烈现象。竞争除了体现在产品和品牌等方面之外，渠道的竞争也是非常重要的内容。一体化的运营管理平台可以贴近用户需求，迅速地获取市场信息，把握市场动脉，并且可以帮助公司进行品牌的宣传与推广工作，因此，进一步完善公司营销网络建设是公司在发展战略中的重要举措。
3、项目的实施将显著提升公司的知名度，并增强企业品牌形象
LED照明做为全新的照明方式，展示营销是一种重要的引导用户需求的途径，也有助于提高公司的整体形象和品牌知名度。通过建立光体验中心，公司可以以直观的方式向客户展示自己。通过专业系统的讲解、积极的展前和展中促销、优秀的设计以及优质的服务，公司的实力与竞争优势得到了充分的展示。
随着公司加大营销推广费用投入，通过（专业市场、机场、高速公路）招牌广告、招商会、参加行业展会及电商推广等形式，公司的品牌形象及认知度将不断提升。可发掘更多的潜在客户、拓宽产品渠道、吸引更多的人才加入，使公司整体盈利水平和市场竞争力大大提高。
(四)项目实施的风险提示
1、市场风险
LED行业是新兴行业，随着政府对LED行业支持力度的不断加大，行业规划逐渐清晰，以及近年尤其是2013年以来社会公众对LED的认识和接受程度的不断提高，引致大量企业涌入LED行业。这将对公司及本项目的实施产生一定的冲击。
面对上述提及新兴行业发展必经的的“市场风险”，公司主要采取以下应对措施：
(1)、专注主营业务
公司的主营业务是研发、生产、销售半导体照明产品，为用户提供LED照明解决方案。随着整个行业的发展，行业细化程度也不断提高，公司仍将坚持以主营业务为核心，以主营业务的发展为公司发展打好坚实基础。
(2)、提升产品竞争力
公司是国内最早进入LED行业的企业之一，拥有丰富的市场经验、客户资源、技术储备、对上游的议价能力，公司将利用上述公司发展中积累的优势资源在保障产品质量的前提下，提升产品的性价比，在快速发展的LED行业中抢占更多的市场。
(3)、渠道建设
公司在国内市场继续维护和强化原有渠道，并加速铺设新的渠道网络，继续推进“百城千店”计划，已在全国多个重点城市设立分子公司和数十个办事处，并在近一年来发展和建设了20家“孵化工厂”。截止目前公司已开发代理商300余家，建设完成终端零售店900余家（含代理商建店）。
（4）并购整合
公司正积极物色产业链上下游与公司主营业务具有较好互补性和协同效应的标的项目，计划通过并购整合等方式加强公司总体盈利能力和综合竞争能力。
2、行业发展低于预期的风险
2013年，LED行业进入快速发展年，公司预计2013年至2015年是行业发展的快速上升期。因此公司制定了一系列包括本项目在内的发展规划，在行业快速上升期中获取更多的机会，巩固和提升公司在行业内的领先优势。
面对上述提及的“行业发展低于预期的风险”，公司将实时关注行业发展的动态。根据行业发展具体发展情况，审慎分析，在保证公司健康发展、保证公司股东权益的基础上灵活应对。
3、财务风险
项目的实施会增加公司的相关费用，而项目的收益多体现为综合性收益，并且该收益可能较项目的完成存在一定的滞后性，进而有可能拉低公司的净利润及每股收益等指标。
面对上述提及的“财务风险”，公司将以市场为依托，谨慎、适时、稳步的推动本项目的实施，将风险发生概率减小到最低。
四、相关审核及批准程序
1、公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将“公司营运管理中心项目”变更为“营运管理中心建设项目”预计2014年11月30日可达到使用状态。
2、公司独立董事就本次部分募集资金投资项目变更发表如下独立意见：公司本次募集资金投资项目的变更，系结合公司所处行业的特点和现有的业务基础所做出的决策，符合公司长期战略发展需要，有利于提高募集资金的使用效率，平衡项目资金需求，节约财务费用，使募集资金实现最优配置和最大效益，提高公司的市场竞争力，符合全体股东的利益。相关内容及现阶段所履行的相关程序符合《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定。
3、公司第二届监事会第二十三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，并就本次部分募集资金投资项目变更发表如下意见：公司本次募集资金投资项目的变更，系结合公司所处行业的特点和现有的业务基础所做出的决策，符合公司发展战略的需要，有利于提高募集资金的使用效率，平衡项目资金需求，节约财务费用，使募集资金实现最优配置和最大效益，从而增强市场竞争力，提高公司的抗风险能力，符合公司发展要求和全体股东的利益。
4、公司保荐机构国信证券股份有限公司及保荐代表人林斌彦、张俊杰对上述事项进行核查后出具了《国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司变更部分募集资金投资项目事项的核查意见》，认为：公司本次变更募集资金投资项目是根据公司现有的业务基础所做出的决策，有利于提高募集资金的使用效率，提高公司市场竞争能力。本次变更募集资金投资项目已经公司第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十三次会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了现阶段必要的法律程序。
综上，国信证券同意公司本次变更募集资金投资项目。
5. 本事项尚需提交股东大会审议。
五、备查文件
1、公司《第二届董事会第二十六次会议决议》；
2、公司《第二届监事会第二十三次会议决议》；
3、公司《独立董事发表的独立意见》；
4、《国信证券关于公司变更部分募集资金投资项目事项的核查意见》；
5、《营运管理中心建设项目可行性研究报告》。
特此公告
东莞勤上光电股份有限公司董事会
2013年11月21日
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2013-76
东莞勤上光电股份有限公司
关于召开2013年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》的相关规定，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于召开2013年第四次临时股东大会的议案》，现将有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：公司2013年第四次临时股东大会；
2、股东大会召集人：公司董事会；
3、会议召开的合法、合规性：董事会召集、召开本次股东大会会议符合《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司《章程》的规定；
4、召开日期、时间：2013年12月9日（星期一）上午10：00；
5、股权登记日：2013年12月4日；
6、召开方式：现场投票表决；
7、出席对象：
(1)会议出席人员：2013年12月4日深圳证券交易所收市后登记在册的所有股东或其代理人，公司董事、监事、董事会秘书、公司聘请的律师等。公司股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该受托代理人不必是公司的股东；
(2)会议列席人员：总经理和其他高级管理人员、公司邀请的其他嘉宾；
8、会议召开地点：广东省东莞市常平镇横江厦村东莞勤上光电股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
(一)、审议《关于董事会换届选举的议案》（采用累积投票制）；
1、选举公司第三届董事会非独立董事：
1.1选举第三届董事会董事候选人李旭亮先生为公司董事；
1.2选举第三届董事会董事候选人黄冠志先生为公司董事；
1.3选举第三届董事会董事候选人温琦女士为公司董事；
1.4选举第三届董事会董事候选人梁金成先生为公司董事。
2、选举公司第三届董事会独立董事：
2.1选举第三届董事会独立董事候选人陈燕生先生为公司独立董事；
2.2选举第三届董事会独立董事候选人丁友刚先生为公司独立董事。
(二)、审议《关于监事会换届选举的议案》（采用累积投票制）；
1、选举第三届监事会监事候选人王艳霞为公司股东监事；
(三)、审议《关于修订<公司章程>的议案》；
(四)、审议《关于变更部分募集资金投资项目的议案》；
(五)、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
(六)、审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
(七)、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
注：上述议案(一)、(三) 、(四)、(五)、(六)已经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过；议案(二)、(七)已经公司第二届监事会第二十三次会议审议通过；议案(三) 需以股东大会特别决议通过，即由出席会议有效表决权的2/3以上股份审议通过。
三、会议登记方法
1、登记时间
2013年12月5日上午9：00-11：00，下午2：30-4：30；
2、登记地点及授权委托书送达地点：广东省东莞市常平镇横江厦村勤上光电股份有限公司董事会办公室，邮政编码：523565，信函请注明“股东大会”字样；联系电话：0769-83996285，传真：0769-83756736。
3、登记手续
（1）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证（或其他能够证明其身份的有效证件或证明）、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书；
（2）法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书；
（3）出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记和信函方式登记，不接受电话登记。参会回执及授权委托书详见附件。
四、其他事项：
1、联系人：韦莉；
2、与会人员的食宿及交通费用自理。
特此公告
东莞勤上光电股份有限公司董事会
2013年11月21日
参会回执
致：东莞勤上光电股份有限公司
本人（本公司）拟亲自/委托代理人出席2013年12月9日（星期一）上午10：00举行的公司2013年第四次临时股东大会。
股东姓名（名称）：
身份证号码（营业执照号码）：
联系电话：
证券账户：
持股数量： 股
股东签名（盖章）：
签署日期： 年 月 日
注：
1、请附上本人身份证复印件（法人股东为法人营业执照复印件）。
2、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》及提供受托人身份证复印件。
授权委托书
兹授权委托 先生/女士代表本单位/本人出席东莞勤上光电股份有限公司2013年第四次临时股东大会,并就以下议案行使表决权：
| 序号 | 审议事项 | 表决意见 |
| (一) | 《关于董事会换届选举的议案》 | |
| 1 | 累积选举非独立董事的表决权总数： 股×4＝ 票 | |
| 选举第三届董事会非独立董事 | 同意票数 | |
| 1.1 | 选举第三届董事会董事候选人李旭亮先生为公司董事 | |
| 1.2 | 选举第三届董事会董事候选人黄冠志先生为公司董事 | |
| 1.3 | 选举第三届董事会董事候选人温琦女士为公司董事 | |
| 1.4 | 选举第三届董事会董事候选人梁金成先生为公司董事 | |
| 2 | 累积选举独立董事的表决权总数： 股×2＝ 票 | |
| 选举第三届董事会独立董事 | 同意票数 | |
| 2.1 | 选举第三届董事会独立董事候选人陈燕生先生为公司独立董事 | |
| 2.2 | 选举第三届董事会独立董事候选人丁友刚先生为公司独立董事 | |
| (二) | 《关于监事会换届选举的议案》 | |
| 累积选举监事的表决权总数： 股×1＝ 票 | ||
| 1 | 选举第三届监事会监事候选人王艳霞为公司股东监事 | |
| (三) | 《关于变更部分募集资金投资项目的议案》 | |
| (四) | 《关于修订<公司章程>的议案》 | |
| (五) | 《关于修订<董事会议事规则>的议案》 | |
| (六) | 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 | |
| (七) | 《关于修订<监事会议事规则>的议案》 | |
| 本次股东大会选举非独立董事4名，独立董事2名，非职工代表监事1名；独立董事和非独立董事实行分开投票。选举非独立董事时，每位股东所拥有的表决权数（选票数）等于其所持有的股份数乘以4的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；选举独立董事时，每位股东所拥有的表决权数（选票数）等于其所持有的股份数乘以2的乘积数，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举监事时，每位股东所拥有的表决权数（选票数）等于其所持有的股份数乘以1的乘积数，该票数只能投向公司的监事候选人。 股东（含股东代理人）对某一位或某几位候选人集中或分散行使的表决权总数多于其拥有的全部表决权数时，该股东的投票无效；股东（含股东代理人）对某一位或某几位候选人集中或分散行使的表决权总数少于其拥有的全部表决权数时，该股东的投票有效，差额部分视为放弃表决权。股东（含股东代理人）在候选人后面对应的空格内打“√”，则视为将其拥有的表决权总数平均分配给相应的候选人。 | ||
委托人签名：
委托单位名称（公章）及法定代表人签名：
委托人身份证号码/营业执照号码：
委托人证券账户：
委托人持股数： 股
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托书有效期限： 年 月 日至 年 月 日
委托日期： 年 月 日
注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。