前10个月，各项主要执法数据均全面超越去年全年水平

  近期以来，证监会不断加强完善证券执法顶层设计，严厉打击各类证券期货违法违规行为，取得了良好的市场效果。昨日，中国证监会召开例行新闻发布会，通报了2013年1月至10月证券期货稽查执法情况。

  统计显示，今年前10个月，证监会各项主要执法数据均全面超越去年全年水平，受理各类证券期货违法违规线索486件，同比增长44%；启动调查286起，同比增长25%；移送公安机关案件34起，同比增长70%。

  证监会新闻发言人邓舸表示，今年以来，在严厉打击各类证券期货违法行为的同时，证监会在加强证券执法顶层设计方面做了大量工作，出台了《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，对当前和今后一段时期证券期货稽查执法工作做出了全面部署，下一步，证监会将持续加强稽查执法工作，严格执法、科学执法、文明执法，坚决打击各类证券期货违法行为，切实保护投资者合法权益。

⊙记者 马婧妤 郭玉志 ○编辑 陈其珏

  有效打击新型违法违规行为

  尽管光大证券异常交易案已尘埃落定，但是作为一种新型市场违法违规行为，引起了市场各方的深思。

  不仅如此，随着资本市场快速发展，市场结构日趋复杂，创新步伐日益加快，各类新型违法违规行为也不断出现。

  从市场实际案件来看，“光大证券”案是一种新的混合型内幕交易案件，既有证券市场的内幕交易行为（卖出ETF)，又有期货市场的内幕交易行为；“隆基股份”案为上市公司发审会后重大事项未披露而被立案稽查的首例案件；一些操纵市场案则涉及券商资产管理违规事项以及股票、基金、债券等多个市场。

  邓舸表示，证监会对新型案件高度重视，坚持严格执法、公正执法、文明执法原则，及时对各类新型违法行为进行研判，依法对违法当事人进行了有效查处，彰显了证监会的执法能力和决心。

  不仅如此，今年以来，信息披露违法违规案件也成为监管部门重点打击对象。统计显示，去年年底以来，证监会及时调整执法重心，加大对欺诈发行和虚假信息披露的打击力度，2013年1月至10月立案调查46起相关类型案件，是去年同期的3倍，占立案总数比例从15%大幅上升至33%。

  值得注意的是，案件数量的增长，源于证监会线索发现和案件查办能力的进一步增强。今年1月至10月，证监会受理的违法违规线索同比增加148件，沪深交易所报送以及公众举报是两个主要线索来源，占比分别为54%和25%。案件调查方面，新增内幕交易案件158起，信息披露违法违规案件66起，操纵市场案件19起，其他类型案件43起，各主要类型案件调查数量也均超过去年全年。

  加强证券行政执法与刑事司法衔接

  除虚假信息披露案件外，内幕交易案件历来是证监会重点打击的对象。今年以来，证监会持续保持对内幕交易的高压态势，进一步巩固打击和防控内幕交易的成果，新增调查内幕交易案件158起，立案67起，占全部立案案件的42%。

  不仅如此，邓舸称，在查处的内幕交易案件中，主要内幕信息仍为重大资产重组信息。此外，高送转、股份回购、矿产收购等领域也是内幕交易的多发环节，在利空信息发布前卖出股票避免损失等集内幕交易与信息披露违法于一体的复合型违法行为也不断增多。

  不过，他称，随着证监会已经形成一套行之有效的内幕交易线索发现、调查和认定规则，实现了诸多案件的高效精准打击，确保了一大批重大典型案件得到迅速有效查处。

  随着严厉打击各类证券期货违法行为的进一步深入，证监会在稽查执法方面总结了大量工作经验，在不断加强证券执法顶层设计方面做了大量工作。今年8月证监会在证券监管全系统印发《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，对当前和今后一段时期证券期货稽查执法工作做出了全面部署。

  邓舸表示，目前与《意见》配套的有关制度或者已经正式发布，或者正在研究制订之中，涉及线索发现、立案、调查、结案、处罚以及执法队伍建设等多个领域。在对外方面，证监会将不断加强与公安司法机关、各级政府及其部门、其他金融监管机构以及纪检监察机关的协作，有效建立健全跨部门、跨领域、多层次的资本市场执法体系，特别是重点加强证券行政执法与刑事司法的衔接。