（上接12版）
| 类 别 | 期末 | 年初 | ||||||||||
| 套期工具 | 非套期工具 | 套期工具 | 非套期工具 | |||||||||
| 名义金额 | 公允价值 | 名义金额 | 公允价值 | 名义金额 | 公允价值 | 名义金额 | 公允价值 | |||||
| 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | |||||
| 利率衍生工具 （按类别列示） | ||||||||||||
| 货币衍生工具（按类别列示） | ||||||||||||
| 权益衍生工具（按类别列示） | ||||||||||||
| 信用衍生工具（按类别列示） | ||||||||||||
| 其他衍生工具（按类别列示） | ||||||||||||
| 合 计 | ||||||||||||
第十七条 买入返售金融资产应按下表披露，同时应披露收取的担保物情况。
按金融资产种类
| 项 目 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 股票 | ||
| 债券 | ||
| 其他 | ||
| 减：减值准备 | ||
| 账面价值 |
约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类披露
| 期 限 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 一个月内 | ||
| 一个月至三个月内 | ||
| 三个月至一年内 | ||
| 一年以上 | ||
| 合计 |
第十八条 应收利息应按下表填列，可根据业务实际添加项目。
| 项 目 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 债券投资 | ||
| 存放金融同业 | ||
| 资金拆借 | ||
| 融资融券 | ||
| 买入返售 | ||
| 其他 | ||
| 合计 |
第十九条 存出保证金应按下表填列，可根据业务实际添加项目；如涉及外币，应参照此表单独披露相关本、外币期初期末金额。
| 项 目 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 交易保证金 | ||
| 信用保证金 | ||
| 履约保证金 | ||
| 合计 |
第二十条 持有至到期投资应按下表填列。
| 项 目 | 期末账面余额 | 年初账面余额 | 期末公允价值 |
| 债券 | |||
| 其中（按类别列示）： | |||
| 其他 | |||
| 持有至到期投资合计 | |||
| 减：持有至到期投资减值准备 | |||
| 持有至到期投资账面价值 |
第二十一条 公司应在其他资产项目下披露应收股利、其他应收款、抵债资产、代理兑付债券、长期待摊费用和待摊费用等项目。
第二十二条 公司应编制资产减值准备变动表，分项披露各项减值准备的变动情况。
| 项目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | |
| 转回 | 转销 | ||||
| 买入返售金融资产减值准备 | |||||
| 坏账准备 | |||||
| 可供出售金融资产减值准备 | |||||
| 持有至到期投资减值准备 | |||||
| 长期股权投资减值准备 | |||||
| 投资性房地产减值准备 | |||||
| 固定资产减值准备 | |||||
| 在建工程减值准备 | |||||
| 无形资产减值准备 | |||||
| 商誉减值准备 | |||||
| ... ... | |||||
| 合计 | |||||
第二十三条 短期借款应按下表列示。
| 项目 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 借款 | ||
| 其中：信用借款 | ||
| 质押借款 | ||
| ... ... | ||
| 其他 | ||
| 合计 |
第二十四条 公司应在拆入资金项下披露转融通融入资金规模、剩余期限、利率（或区间）情况。
第二十五条 卖出回购金融资产款应按下表披露，同时还应披露报价回购业务融入资金剩余期限、对应期末余额、利率等信息。
按金融资产种类
| 项 目 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 股票 | ||
| 债券 | ||
| 其他 | ||
| 合计 |
报价回购融入资金按剩余期限分类
| 期 限 | 期末账面余额 | 利率区间 | 年初账面余额 | 利率区间 |
| 一个月内 | ||||
| 一个月至三个月内 | ||||
| 三个月至一年内 | ||||
| 一年以上 | ||||
| 合计 |
第二十六条 代理买卖证券款应按下表列示。
| 项 目 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 个人 | ||
| 机构 | ||
| 合计 |
第二十七条 信用交易代理买卖证券款应按下表列示，反映公司接受融资融券业务客户委托，代理买卖股票、债券和基金等有价证券而收到的款项。
| 项 目 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 个人 | ||
| 机构 | ||
| 合计 |
第二十八条 应付利息应按下表列示。
| 项 目 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 客户资金 | ||
| 短期借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 其中：转融通融入资金 | ||
| 应付债券 | ||
| 卖出回购 | ||
| 次级债券 | ||
| ... ... | ||
| 合 计 |
第二十九条 应付债券应按下表列示。
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 票面利率 | 期末余额 | 年初余额 |
| 债券A | |||||||
| 债券B | |||||||
| ... ... |
第三十条 公司应在其他负债项目下披露应付股利、其他应付款、代理兑付债券款和预提费用等项目。
第三十一条 公司应在次级债券下逐项披露次级债信息。如项目过多，可按期限合并披露相关规模及利率区间等信息。
第三十二条 手续费及佣金净收入应按下表列示。
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 手续费及佣金收入 | ||
| 证券经纪业务 | ||
| 其中：代理买卖证券业务 | ||
| 交易单元席位租赁 | ||
| 代销金融产品业务 | ||
| 期货经纪业务 | ||
| 投资银行业务 | ||
| 其中：证券承销业务 | ||
| 证券保荐业务 | ||
| 财务顾问业务 | ||
| 资产管理业务 | ||
| 基金管理业务 | ||
| 投资咨询业务 | ||
| 其他 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 证券经纪业务 | ||
| 其中：代理买卖证券业务 | ||
| 交易单元席位租赁 | ||
| 代销金融产品业务 | ||
| 期货经纪业务 | ||
| 投资银行业务 | ||
| 其中：证券承销业务 | ||
| 证券保荐业务 | ||
| 财务顾问业务 | ||
| 资产管理业务 | ||
| 基金管理业务 | ||
| 投资咨询业务 | ||
| 其他 | ||
| 手续费及佣金净收入 | ||
| 其中：财务顾问业务净收入 | ||
| —并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司 | ||
| —并购重组财务顾问业务净收入--其他 | ||
| —其他财务顾问业务净收入 |
其中，公司应分类披露代理销售金融产品的年度销售总金额及代理销售总收入等情况。
| 代销金融产品业务 | 本期 | 上期 | ||
| 销售总金额 | 销售总收入 | 销售总金额 | 销售总收入 | |
| 基金 | ||||
| 银行理财产品 | ||||
| 信托 | ||||
| ... ... | ||||
| 合计 | ||||
证券公司资产管理业务开展情况及收入应按下表列示。其中，集合资产管理计划年初、期末受托资金应填列实际收取的申购和认购金额。
| 项目 | 集合资产 管理业务 | 定向资产 管理业务 | 专项资产 管理业务 |
| 期末产品数量 | |||
| 期末客户数量 | |||
| 其中：个人客户 | |||
| 机构客户 | |||
| 年初受托资金 | |||
| 其中：自有资金投入 | |||
| 个人客户 | |||
| 机构客户 | |||
| 期末受托资金 | |||
| 其中：自有资金投入 | |||
| 个人客户 | |||
| 机构客户 | |||
| 期末主要受托资产初始成本 | |||
| 其中：股票 | |||
| 国债 | |||
| 其他债券 | |||
| 基金 | |||
| ... ... | |||
| 当期资产管理业务净收入 |
第三十三条 利息净收入应按下表列示。
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | ||
| 存放金融同业利息收入 | ||
| 其中：自有资金存款利息收入 | ||
| 客户资金存款利息收入 | ||
| 融资融券利息收入 | ||
| 买入返售金融资产利息收入 | ||
| 其中：约定购回利息收入 | ||
| 股权质押回购利息收入 | ||
| 拆出资金利息收入 | ||
| 其他 | ||
| 利息支出 | ||
| 客户资金存款利息支出 | ||
| 卖出回购金融资产利息支出 | ||
| 其中：报价回购利息支出 | ||
| 短期借款利息支出 | ||
| 拆入资金利息支出 | ||
| 其中：转融通利息支出 | ||
| 长期借款利息支出 | ||
| 应付债券利息支出 | ||
| 次级债券利息支出 | ||
| 其他 | ||
| 利息净收入 |
第三十四条 投资收益应按下表列示，可根据业务实际添加项目。
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 金融工具投资收益 | ||
| 其中：持有期间取得的收益 | ||
| －交易性金融资产 | ||
| －持有至到期投资 | ||
| －可供出售金融资产 | ||
| －衍生金融工具 | ||
| 处置金融工具取得的收益 | ||
| －交易性金融资产 | ||
| －持有至到期投资 | ||
| －可供出售金融资产 | ||
| －衍生金融工具 | ||
| 其他 | ||
| 合计 |
第三十五条 公允价值变动收益应按下表列示。
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融工具 | ||
| 合计 |
第三十六条 其他业务收入应按项目分别披露。
第三十七条 公司应按重要性原则披露营业税金及附加、业务及管理费、营业外收支的明细及比较数据。
第三十八条 其他综合收益应按下表列示。
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.可供出售金融资产产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | ||
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | ||
| 4.外币财务报表折算差额 | ||
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 5.其他 | ||
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 合计 |