• 1:封面
  • 2:要闻
  • 3:要闻
  • 4:新闻·市场
  • 5:新闻·财富管理
  • 6:新闻·公司
  • 7:新闻·公司
  • 8:新闻·公司
  • A1:上证观察家
  • A2:评论
  • A3:研究·宏观
  • A4:研究·市场
  • A5:研究·财富
  • A6:研究·财富
  • A7:数据·图表
  • A8:专栏
  • B1:公司·信息披露
  • B2:股市行情
  • B3:市场数据
  • B4:信息披露
  • B5:信息披露
  • B6:信息披露
  • B7:信息披露
  • B8:信息披露
  • B9:信息披露
  • B10:信息披露
  • B11:信息披露
  • B12:信息披露
  • B13:信息披露
  • B14:信息披露
  • B15:信息披露
  • B16:信息披露
  • B17:信息披露
  • B18:信息披露
  • B19:信息披露
  • B20:信息披露
  • B21:信息披露
  • B22:信息披露
  • B23:信息披露
  • B24:信息披露
  • B25:信息披露
  • B26:信息披露
  • B27:信息披露
  • B28:信息披露
  • B29:信息披露
  • B30:信息披露
  • B31:信息披露
  • B32:信息披露
  • B33:信息披露
  • B34:信息披露
  • B35:信息披露
  • B36:信息披露
  • B37:信息披露
  • B38:信息披露
  • B39:信息披露
  • B40:信息披露
  • B41:信息披露
  • B42:信息披露
  • B43:信息披露
  • B44:信息披露
  • B45:信息披露
  • B46:信息披露
  • B47:信息披露
  • B48:信息披露
  • B49:信息披露
  • B50:信息披露
  • B51:信息披露
  • B52:信息披露
  • B53:信息披露
  • B54:信息披露
  • B55:信息披露
  • B56:信息披露
  • 招商安心收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
  •  
    2013年12月4日   按日期查找
    B44版:信息披露 上一版  下一版
     
     
     
       | B44版:信息披露
    招商安心收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    招商安心收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2013-12-04       来源:上海证券报      

      (二零一三年第二号)

      招商安心收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2008年8月5日《关于同意招商安心收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2008〕1008号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2008年10月22日正式生效。本基金为契约型开放式。

      重要提示

      投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

      基金的过往业绩并不预示其未来表现。

      本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

      本更新招募说明书所载内容截止日为2013年10月22日,有关财务和业绩表现数据截止日为2013年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计。

      一、基金管理人

      (一) 基金管理人概况

      名称:招商基金管理有限公司

      住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

      设立日期:2002年12月27日

      法定代表人:马蔚华

      办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

      电话:(0755)83196351

      传真:(0755)83076974

      联系人:曾倩

      注册资本:人民币2.1亿元

      股权结构和公司沿革:

      招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210,000,000元)。

      2007年5月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;公司外资股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。

      2013年8月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股权的55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的45%。

      公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日,总行设在深圳,业务以中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

      招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999)。

      公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。

      (二) 主要人员情况

      1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍:

      张光华,男,博士。历任国家外汇管理局计划处处长,中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发展银行行长、党委副书记,2007 年4 月起于招商银行任职,曾任副行长等职务,现任招商银行副董事长、党委副书记。现任公司董事长。

      邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,期间于2004年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作,参与南方证券的清算;在加入招商证券前,曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券股份有限公司副总裁,分管风险管理、公司财务、清算及培训工作;中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。

      许小松,男,经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长,南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理,国联安基金管理有限公司总经理, 2011年加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事,兼任招商财富资产管理有限公司董事长、招商资产管理(香港)有限公司董事长。

      李俊江,男,经济学博士,教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。

      王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

      蔡廷基,男,毕业于香港理工学院(现为香港理工大学)会计系。历任香港毕马威会计师事务所审计部副经理、经理,毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人,毕马威华振会计师事务所上海首席合伙人,毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独立董事。

      孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

      张卫华,女,1981年07月――1988年8月,曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部门任职;1983年11月――1988年08月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任;1988年08月――1994年11月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理;1994年11月――2006年02月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理; 2006年03月――2009年04月,任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师;2009年04月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。

      周松,男,武汉大学世界经济本科专业,硕士学历。1997年2月加入招商银行,1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007年7月至2008年11月任招商银行武汉分行副行长。2008年11月至2010年6月担任招商银行总行计划财务部副总经理(主持工作)。2010年6月起任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月起任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。现任公司监事。

      江勇,男,对外经贸大学经济学硕士。1984年北京师范大学任教;1996年国际商报跨国经营导刊副主编;2003年中国金融家主编助理;2005年钱经杂志主编;2008年加入招商基金,现任市场部总监、公司监事。

      庄永宙,男,清华大学工学硕士。1996年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处;1997年加入招商银行总行电脑部;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任信息技术部高级经理、副总监,现任信息技术部总监、公司监事。

      郭雷清,男,北京大学国际MBA。1999年加入中国建设银行泉州分行;2001年加入达科数据通讯(中国)有限公司;2004年加入韬睿惠悦咨询公司;2008年加入怡安翰威特咨询公司;2010年加入招商基金管理有限公司,现任人力资源部总监、公司监事。

      王晓东,女,上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司(现摩根士丹利华鑫基金)副总经理、华林证券有限责任公司总裁,2007年加入招商证券股份有限公司。2007年9月至2010年3月任招商基金管理有限公司监事长,现任招商基金管理有限公司副总经理,兼任招商财富资产管理有限公司董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。

      赵生章,男,中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理(投行内核小组负责人)、公司董事会办公室经理(负责公司公开发行及上市等相关事宜),2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任督察长、总经理助理,现任招商基金管理有限公司副总经理、招商财富资产管理有限公司董事及总经理。

      吕一凡,男,经济学硕士。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000年进入南方基金管理有限公司工作,先后从事研究、产品设计、基金投资等工作,曾任基金开元、基金隆元(南方隆元)、南方高增长基金基金经理,全国社保投资组合投资经理,2013年加入招商基金管理有限公司,现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋证券投资基金基金经理,兼任招商资产管理(香港)有限公司董事。

      张国强,男,经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交易部经理、产品设计主管、总监;中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。2009年加入招商基金管理有限公司,现任副总经理兼固定收益投资部负责人,兼任招商财富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。

      欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监,现任公司督察长兼董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司监事。

      2、本基金基金经理介绍

      孙海波,男,中国国籍,经济学硕士。曾任职于南开大学计算中心及泰康人寿保险股份有限公司;1999年加入光大证券股份有限公司,曾任职于投行部、债券投资部及自营部;2004年起先后任职于万家基金管理有限公司 (原天同基金)及中信基金管理有限公司(现华夏基金)投资管理部,均从事证券投资相关工作;2007年加入中国中投证券有限责任公司,担任证券投资部副总经理,全面负责公司证券投资业务。2012年加入招商基金管理有限公司固定收益投资部,现任副总监兼招商安心收益债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2012年8月30日至今)、招商安盈保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2012年12月6日至今)、招商理财7天债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2012年12月7日至今)、招商安达保本混合型证券投资基金(管理时间:2013年10月19日至今)。

      本基金历任基金经理包括:佘春宁先生,管理时间为2008年10月22日至2010年8月19日;谢志华先生,管理时间为2010年8月19日至2012年8月30日。

      3、投资决策委员会成员

      公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼专户资产投资部负责人杨渺、基金经理陈玉辉、交易部总监路明。

      4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

      二、基金托管人

      1、基金托管人基本情况

      本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本情况如下:

      名称:中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      设立日期:1984年1月1日

      注册资本:人民币349,018,545,827元

      联系电话:(010)66105799

      联系人:赵会军

      2、基金托管业务经营情况

      作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年6月,中国工商银行共托管证券投资基金314只,其中封闭式3只,开放式311只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的40项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

      3、主要人员情况

      截至2013年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工163人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

      三、相关服务机构

      (一)销售机构

      1、 直销机构:招商基金管理有限公司

      招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费)

      招商基金电子商务网上交易平台

      交易网站:www.cmfchina.com

      交易电话:400-887-9555(免长途话费)

      电话:(0755)83195018

      传真:(0755)83199059

      联系人:李涛

      招商基金华东机构理财中心

      地址:上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元

      电话:(021)58796636

      联系人: 王雷

      招商基金华南机构理财中心

      地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼

      电话:(0755)83196377

      联系人:苏菁

      招商基金养老金及华北机构理财中心

      地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧 207-219单元

      电话:(010)66290590

      联系人:仇小彬

      招商基金直销交易服务联系方式

      地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心

      电话:(0755)83196359 83196358

      传真:(0755)83196360

      备用传真:(0755)83199266

      联系人:贺军莉

      2. 代销机构:中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      电话:95588

      传真:010-66107914

      联系人:王均山

      3. 代销机构:招商银行股份有限公司

      注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

      法定代表人:傅育宁

      电话:(0755)83196223

      传真:(0755)83195050

      联系人:邓炯鹏

      4. 代销机构:中国农业银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

      法定代表人:蒋超良

      电话:95599

      传真:(010)85109219

      联系人:刘峰

      5. 代销机构:中国银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      法定代表人:肖钢

      电话:95566

      传真:(010)66594853

      联系人:张建伟

      6. 代销机构:中国建设银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街25号

      法定代表人:王洪章

      电话:010-66275654

      传真:010-66275654

      联系人:王琳

      7. 代销机构:交通银行股份有限公司

      注册地址:上海市银城中路188号

      法定代表人:牛锡明

      电话:021-58781234

      传真:021-58408483

      联系人:曹榕

      8. 代销机构:中国邮政储蓄银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街3号

      法定代表人:李国华

      电话:95580

      传真:(010)68858117

      联系人:陈春林

      9. 代销机构:中信银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      法定代表人:常振明

      电话:95558

      传真:(010)65550827

      联系人:郭伟

      10. 代销机构:中国光大银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

      法定代表人:唐双宁

      电话:95595

      传真:(010)63636248

      联系人:李伟

      11. 代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

      法定代表人:吉晓辉

      电话:(021)61618888

      传真:(021)63604199

      联系人:高天

      12. 代销机构:中国民生银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

      法定代表人:董文标

      电话:(010)57092619

      传真:(010)58092611

      联系人:杨成茜

      13. 代销机构:北京银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

      法定代表人:闫冰竹

      电话:010-66223587

      传真:010-66226045

      联系人:谢小华

      14. 代销机构:包商银行股份有限公司

      注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

      法定代表人:李镇西

      电话:0472-5189051

      传真:0472-5189057

      联系人:刘芳

      15. 代销机构:招商证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

      法定代表人:宫少林

      电话:(0755)82960223

      传真:(0755)82960141

      联系人:林生迎

      16. 代销机构:中信建投证券股份有限公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      法定代表人:王常青

      电话:4008888108

      传真:(010)65182261

      联系人:权唐

      17. 代销机构:信达证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

      法定代表人:张志刚

      电话:(010)63081000

      传真:(010)63080978

      联系人:唐静

      18. 代销机构:宏源证券股份有限公司

      注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

      法定代表人:冯戎

      电话:(010)88085858

      传真:(010)88085195

      联系人:李巍

      19. 代销机构:中信证券股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

      法定代表人:王东明

      电话:010-84683893

      传真:010-60838832

      联系人:滕艳

      20. 代销机构 :华融证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街8号

      法定代表人: 宋德清

      电话:010-58568235

      传真:010-58568062

      联系人: 黄恒

      21. 代销机构:中国银河证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:陈有安

      电话:(010)66568430

      传真:(010)66568532

      联系人:田薇

      22. 代销机构:国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区商城路618号

      法定代表人:万建华

      电话:021-38676666

      传真:021-38670666

      联系人:芮敏祺

      23. 代销机构:海通证券股份有限公司

      注册地址:上海市淮海中路98号

      法定代表人:王开国

      电话:021-23219000

      传真:021-23219100

      联系人:金芸、李笑鸣

      24. 代销机构:广发证券股份有限公司

      注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

      法定代表人:孙树明

      电话:(020)87555888

      传真:(020)87555417

      联系人:黄岚

      25. 代销机构:申银万国证券股份有限公司

      注册地址:上海市常熟路171号

      法定代表人:储晓明

      电话:021-33388215

      传真:021-3338822

      联系人:曹晔

      26. 代销机构:平安证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      法定代表人:杨宇翔

      电话:(0755)22626391

      传真:(0755)82400862

      联系人:郑舒丽

      27. 代销机构:光大证券股份有限公司

      注册地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人:徐浩明

      电话:(021)22169999

      传真:(021)22169134

      联系人:刘晨

      28. 代销机构:长城证券有限责任公司

      注册地址:深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼

      法定代表人:黄耀华

      联系电话:(0755)83516289

      传真:(0755)83515567

      联系人:刘阳

      29. 代销机构:财富证券有限责任公司

      注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

      法定代表人:周晖

      电话:(0731)4403319

      传真:(0731)4403439

      联系人:郭磊

      30. 代销机构:湘财证券有限责任公司

      注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

      法定代表人:林俊波

      电话:(021)68634518-8503

      传真:(021)68865680

      联系人:钟康莺

      31. 代销机构:安信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      法定代表人:牛冠兴

      电话:0755-82825551

      传真:0755-82558355

      联系人:余江

      32. 代销机构:中信万通证券有限责任公司

      注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

      法定代表人:杨宝林

      电话:(0532)85022326

      传真:(0532)85022605

      联系人:吴忠超

      33. 代销机构:国信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

      法人代表人:何如

      电话:0755-82130833

      传真:0755-82133952

      联系人:齐晓燕

      34. 代销机构:兴业证券股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路268号

      法定代表人:兰荣

      电话:(021)38565785

      传真:(021)38565955

      联系人:谢高得

      35. 代销机构:长江证券股份有限公司

      注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

      法定代表人: 胡运钊

      电话:(027)65799999

      传真:(027)85481900

      联系人:李良

      36. 代销机构:中银国际证券有限责任公司

      注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

      法定代表人:许刚

      电话:(021)20328000

      传真:(021)50372474

      联系人:王炜哲

      37. 代销机构:华福证券有限责任公司

      注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

      法定代表人:黄金琳

      电话:(0591)87383623

      传真:(0591)87383610

      联系人:张腾

      38. 代销机构:国海证券有限责任公司

      注册地址:南宁市滨湖路46号

      法定代表人:张雅锋

      电话:(0755)83709350

      传真:(0755) 83700205

      联系人:牛孟宇

      39. 代销机构:华泰证券股份有限公司

      注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

      法定代表人:吴万善

      电话:025-83290979

      传真:(025)84579763

      联系人:万鸣

      40. 代销机构:大通证券股份有限公司

      注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

      法定代表人:董永成

      电话:0411-39658326

      传真:0411-39673214

      联系人:卢少华

      41. 代销机构:中航证券有限公司

      注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

      法定代表人:杜航

      电话:0791-86768681

      传真:0791-86770178

      联系人:戴蕾

      42. 代销机构:华宝证券有限责任公司

      注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

      法定代表人:陈林

      电话:(021)50122222

      传真:(021)50122200

      联系人:宋歌

      43. 代销机构:方正证券股份有限公司

      注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      法定代表人:雷杰

      电话:0731-85832463

      传真:0731-85832214

      联系人:刘丹

      44. 代销机构:华安证券股份有限公司

      注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

      法定代表人:李工

      电话: 0551-5161666

      传真: 0551-5161600

      联系人:甘霖

      45. 代销机构:天相投资顾问有限公司

      注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

      法定代表人:林义相

      电话: 010-66045608

      传真: 010-66045527

      联系人:林爽

      46. 代销机构:齐鲁证券有限公司

      注册地址:山东省济南市经十路20518号

      法定代表人:李玮

      电话:0531-68889155

      传真:0531-68889752

      联系人:吴阳

      47. 代销机构:广州证券有限责任公司

      注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

      法定代表人:刘东

      电话:020-88836999

      传真:020-88836654

      联系人:林洁茹

      48. 代销机构:中山证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

      法定代表人:吴永良

      电话:0755-82943755

      传真:0755-82940511

      联系人:李珍

      49. 代销机构:西藏同信证券有限责任公司

      注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号

      法定代表人:贾绍君

      电话:021-36533016

      传真:021-36533017

      联系人:汪尚斌

      50. 代销机构:山西证券股份有限公司

      注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

      法定代表人:侯巍

      电话:0351-8686659

      传真:0351-8686619

      联系人:郭熠

      51. 代销机构:东兴证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

      法定代表人:徐勇力

      电话:010-66555316

      传真:010-66555246

      联系人: 汤漫川

      52. 代销机构:国元证券股份有限公司

      注册地址: 合肥市寿春路179号

      法定代表人: 凤良志

      电话:0551-2246273

      传真:0551—2272100

      联系人:陈琳琳

      53. 代销机构:恒泰证券股份有限公司

      注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

      法定代表人:庞介民

      电话:0471-4972343

      传真:0471-4961259

      联系人:王旭华

      54. 代销机构:渤海证券股份有限公司

      注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

      法定代表人:杜庆平

      电话:022-28451861

      传真:022-28451892

      联系人:王兆权

      55. 代销机构:民生证券有限责任公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

      法定代表人:岳献春

      电话:010-85127622

      传真:010-85127917

      联系人:赵明

      56. 代销机构:万和证券有限责任公司

      注册地址:海口市南沙路49号通信广场二楼

      法定代表人:朱治理

      电话:0755-82830333

      传真:0755-25161630

      联系人:黎元春

      57. 代销机构:东吴证券股份有限公司

      注册地址:苏州工业园区星阳街5号

      法定代表人:吴永敏

      电话:0512-65581136

      传真:0512-65588021

      联系人:方晓丹

      58. 代销机构:东海证券股份有限公司

      注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

      法定代表人:朱科敏

      电话:021-20333333

      传真:021-50498851

      联系人:汪汇

      59. 代销机构:华龙证券有限责任公司

      注册地址:兰州市城关区静宁路308号

      法定代表人:李晓安

      电话:0931-8784502

      传真:0931-4890628

      联系人:李杨

      60. 代销机构:五矿证券有限公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

      法定代表人:张永衡

      电话:0755-82545707

      传真:0755-82545500

      联系人:高克南

      61. 代销机构:中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券)

      注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

      法人代表:沈强

      电话:0571-87112507

      传真:0571-85713771

      联系人:王霈霈

      62. 代销机构:中国中投证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

      法定代表人:龙增来

      联系人:刘毅

      电话:0755-82023442

      传真:0755-82026539

      63. 代销机构:国金证券股份有限公司

      注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

      法定代表人:冉云

      电话:028-86690070

      传真:028-86690126

      联系人:刘一宏

      64. 代销机构:西南证券股份有限公司

      注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

      法定代表人:余维佳

      电话:023-63786141

      传真:023-63786212

      联系人:张煜

      65. 代销机构:浙商证券股份有限公司

      注册地址:浙江省杭州市杭大路1号

      法定代表人:吴承根

      电话:021-64718888

      传真:021-64713795

      联系人:李凌芳

      66. 代销机构: 国都证券有限责任公司

      注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

      法定代表人: 常喆

      电话:010-84183333

      传真:010-84183311-3142

      联系人:张睿

      67. 代销机构:英大证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

      法定代表人:吴骏

      联系人电话:0755-83007159

      联系人传真:0755-83007034

      联系人:吴尔晖

      68. 代销机构:新时代证券有限责任公司

      注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

      法定代表人:刘汝军

      联系人: 孙恺

      电话:010-83561149

      传真:010-83561094

      69. 代销机构:华鑫证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

      法定代表人:洪家新

      联系人:陈敏

      电话:021-64339000-807

      传真:021-64333051

      70. 代销机构:东北证券股份有限公司

      注册地址:长春市自由大路1138号

      法定代表人:矫正中

      联系电话:0431-85096517

      传真:0431-85096795

      联系人:安岩岩

      71. 代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司

      注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

      法人代表:张跃伟

      电话:021-58788678-8816

      传真:021-58787698

      联系人:敖玲

      72. 代销机构:深圳众禄基金销售有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

      法人代表:薛峰

      电话:0755-33227950

      传真:0755-82080798

      联系人:童彩萍

      73. 代销机构:杭州数米基金销售有限公司

      注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

      法人代表:陈柏青

      电话:(0571)28829790

      传真:(0571)26698533

      联系人:张裕

      74. 代销机构:北京展恒基金销售有限公司

      注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

      法人代表:闫振杰

      电话:(010)62020088

      传真:(010)62020088-8802

      联系人:王婉秋

      75. 代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

      注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

      法人代表:汪静波

      电话:400-821-5399

      传真:(021)38509777

      联系人:方成

      76. 代销机构:上海好买基金销售有限公司

      注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

      法人代表:杨文斌

      电话:(021)58870011

      传真:(021)68596916

      联系人:张茹

      77. 代销机构:中期时代基金销售(北京)有限公司

      注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

      法人代表:路瑶

      电话:400-8888-160

      传真:010-59539866

      联系人:朱剑林

      78. 代销机构:上海天天基金销售有限公司

      注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

      法人代表:其实

      电话:400-1818-188

      传真:021-64385308

      联系人:潘世友

      79. 代销机构:和讯信息科技有限公司

      注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

      法人代表:王莉

      电话:400-9200-022

      传真:0755-82029055

      联系人:吴阿婷

      基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

      (二)注册登记机构

      名称:招商基金管理有限公司

      注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

      法定代表人:马蔚华

      成立日期:2002年12月27日

      电话:(0755)83196445

      传真:(0755)83196436

      联系人:宋宇彬

      (三)律师事务所和经办律师

      名称:北京市高朋律师事务所

      注册地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层

      法定代表人:王磊

      电话:(010)59241188

      传真:(010)59241199

      经办律师:王明涛、李勃

      联系人:王明涛

      (四)会计师事务所和经办注册会计师

      名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

      注册地址:上海市延安东路222号30楼

      法定代表人:卢伯卿

      电话:(021)61418888

      传真:(021)63350177

      经办注册会计师:曾浩、汪芳

      联系人: 曾浩

      四、基金的名称:招商安心收益债券型证券投资基金

      五、基金类型:债券型

      六、基金的投资目标:在严格控制投资风险的基础上,追求稳定的当期收益和基金资产的稳健增值。

      七、投资方向

      本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类证券品种,包括国债、金融债、信用等级为投资级以上的企业债、可转换债券、短期融资券、债券回购、资产支持证券、央行票据、同业存款等,以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。

      本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,还可持有因可转债转股所形成的股票,因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票,因投资可分离债券所形成的权证等资产。

      法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

      本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%(其中,企业债投资比例为0-40%,可转债投资比例为0-40%),股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产的20%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%。

      八、基金的投资策略

      (一)资产配置

      本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%(其中,企业债投资比例为0-40%,可转债投资比例为0-40%),股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产的20%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%。

      (二)组合构建

      (1)货币市场工具投资

      在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的投资收益。

      (2)债券(不含可转债)投资

      在本基金的债券(不含可转债)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策略,以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。

      (3)可转债投资

      对于本基金中可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。

      由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。

      (4)股票投资

      本基金可参与股票一级市场投资和新股申购,还可持有因可转债转股所形成的股票,因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票,因投资可分离债券所形成的权证等资产。

      在参与股票一级市场投资和新股申购的过程中,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面,运用招商基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估值水平和股市投资环境,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用,积极参与新股的申购、询价与配售,有效识别并防范风险,以获取较好收益。

      在进行新股申购时,本基金管理人将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值;同时,本基金管理人将充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用,参与新股的申购与配售,以获取较好投资收益。

      (五)投资程序

      (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;

      (2)投资部门通过股票投资周会和债券投资周会等方式,讨论拟投资的个股和个券;

      (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;

      (4)基金经理发送投资指令;

      (5)交易部审核与执行投资指令;

      (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;

      (7)基金经理对组合的检讨与调整。

      在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。

      九、业绩比较基准:

      本基金业绩比较基准:中信标普全债指数。

      十、投资组合报告:

      招商安心收益债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日,来源于《招商安心收益债券型证券投资基金2013年第3季度报告》。

      (一)报告期末基金资产组合情况

      (下转B46版)