证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2013-79

  东莞勤上光电股份有限公司

  2013年第四次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、本次股东大会未出现否决议案的情形；

  2、本次股东大会无新提案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  （一）召开情况

  1、会议通知：公司董事会于2013年11月22日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于召开2013年第四次临时股东大会的通知》。

  2、召开时间:2013年12月9日（星期一）10：00。

  3、召开地点：广东省东莞市常平镇横江厦村东莞勤上光电股份有限公司会议室。

  4、召开方式：现场投票。

  5、召集人：公司董事会。

  6、主持人：公司董事长、总经理李旭亮先生。

  7、本次股东大会召开的时间、地点、方式、召集人、主持人、及召集、召开程序均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司《章程》的规定。

  （二）出席情况

  参加本次股东大会的股东（包括股东代理人，下同）共计8人，均为2013年12月4日下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的勤上光电股东。上述股东所持有表决权的股份数为133,129,015股，占勤上光电股份总数的35.5323%。

  公司部分董事、部分监事及董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本次股东大会。广东君信律师事务所戴毅律师、毛国栋律师出席并见证了本次会议。

  二、议案审议和表决情况

  本次股东大会以现场投票的方式对议案进行表决，具体表决情况如下：

  (一)、审议通过了关于董事会换届选举的议案

  会议采用累积投票制逐项表决通过了该项议案。选举李旭亮先生、黄冠志先生、温琦女士、梁金成先生、为公司第三届董事会非独立董事；选举陈燕生先生、丁友刚先生为公司第三届董事会独立董事。公司第三届董事会董事任期三年，自股东大会通过之日起计算。累积投票表决情况如下：

  1、选举公司第三届董事会非独立董事：

  1.1选举第三届董事会董事候选人李旭亮先生为公司董事

  表决结果：同意133,129,015股，占出席会议有表决权股份总数的100%。

  1.2选举第三届董事会董事候选人黄冠志先生为公司董事

  表决结果：同意133,129,015股，占出席会议有表决权股份总数的100%。

  1.3选举第三届董事会董事候选人温琦女士为公司董事

  表决结果：同意133,129,015股，占出席会议有表决权股份总数的100%。

  1.4选举第三届董事会董事候选人梁金成先生为公司董事

  表决结果：同意133,129,015股，占出席会议有表决权股份总数的100%。

  2、选举公司第三届董事会独立董事：

  2.1选举第三届董事会独立董事候选人陈燕生先生为公司独立董事；

  表决结果：同意133,129,015股，占出席会议有表决权股份总数的100%。

  2.2选举第三届董事会独立董事候选人丁友刚先生为公司独立董事。

  表决结果：同意133,129,015股，占出席会议有表决权股份总数的100%。

  (二)、审议通过了关于监事会换届选举的议案

  选举王艳霞女士为公司第三届监事会股东代表监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事张素芬女士、宋怀远先生共同组成公司第三届监事会，任期为三年，自股东大会通过之日起计算。表决情况如下：

  表决结果：同意133,129,015股，占出席会议有表决权股份总数的100%。

  (三)、审议通过了《关于修订<公司章程>》的议案。

  参加本次股东大会的股东以133,129,015股同意、0股反对、0股弃权审议通过了上述议案，赞成股数占参加本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100%。

  (四)、审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目》的议案。

  参加本次股东大会的股东以133,129,015股同意、0股反对、0股弃权审议通过了上述议案，赞成股数占参加本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100%。

  (五)、审议通过了《关于修订董事会议事规则》的议案。

  参加本次股东大会的股东以133,129,015股同意、0股反对、0股弃权审议通过了上述议案，赞成股数占参加本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100%。

  (六)、审议通过了《关于修订独立董事工作制度》的议案。

  参加本次股东大会的股东以133,129,015股同意、0股反对、0股弃权审议通过了上述议案，赞成股数占参加本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100%。

  (七)、审议通过了《关于修订监事会议事规则》的议案。

  参加本次股东大会的股东以133,129,015股同意、0股反对、0股弃权审议通过了上述议案，赞成股数占参加本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100%。

  三、律师出具的法律意见

  本次会议由广东君信律师事务所律师出席见证，其出具的《法律意见书》认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和东莞勤上光电股份有限公司《章程》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。

  四、备查文件

  1、本次临时股东大会决议；

  2、广东君信律师事务所为本次临时股东大会出具的法律意见书。

  特此公告。

  东莞勤上光电股份有限公司董事会

  2013年12月9日

  证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2013-80

  东莞勤上光电股份有限公司

  第三届董事会第一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、 召开情况

  东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第一次会议于2013年12月9日在公司二楼会议室以现场的方式召开,会议由董事长李旭亮先生召集和主持。会议通知已于2013年12月5日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。会议应出席董事6名，实际出席董事6名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》、行政法规、部门规章和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分监事及高管列席了本次会议。

  二、 审议情况

  经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

  1.审议通过了 《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》

  表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  公司第三届董事会选举李旭亮先生（简历见附件）为公司第三届董事会董事长，任期三年，自本次会议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

  2. 审议通过了 《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》

  表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  公司第三届董事会选举黄冠志先生（简历见附件）为公司第三届董事会副董事长，任期三年，自本次会议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

  3. 审议通过了《关于选举董事会各专门委员会委员和召集人的议案》

  表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  根据《上市公司治理准则》、《公司章程》及公司各专门委员会工作细则相关规定，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。具体如下：

  (1)、战略委员会

  战略委员会由三名董事组成，其中包括1名独立董事。战略委员会委员由李旭亮先生、黄冠志先生、陈燕生先生担任，其中李旭亮先生为召集人。

  (2)、审计委员会

  审计委员会由三名董事组成，其中包括2名独立董事。审计委员会委员由丁友刚先生、黄冠志先生、陈燕生先生担任，其中丁友刚先生为召集人。

  (3)、提名委员会

  提名委员会由三名董事组成，其中包括2名独立董事。提名委员会委员由陈燕生先生、丁友刚先生、温琦女士担任，其中陈燕生先生为召集人。

  (4)、薪酬与考核委员会

  薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中包括2名独立董事。薪酬与考核委员会委员由陈燕生先生、丁友刚先生、温琦女士担任，其中陈燕生先生为召集人。

  上述四个专门委员会委员任期三年，自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。（各专门委员会委员简历见附件）

  4. 审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》

  表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  公司董事会同意续聘李旭亮先生（简历见附件）为公司总经理，任期三年，自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

  独立董事对该议案发表了明确的同意意见。

  5. 审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》

  经公司总经理提名，董事会同意续聘祝炳忠先生、孙伟华先生、李保亭先生、聘任段铸先生为公司副总经理，自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。具体表决结果如下：

  续聘祝炳忠先生的表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  续聘孙伟华先生的表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  续聘李保亭先生的表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  聘任段铸先生的表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  上述副总经理简历见附件，独立董事对该议案发表了明确的同意意见。

  6. 审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》

  表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  公司董事会同意聘任胡玄跟先生（简历见附件）为公司财务总监，任期三年，自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。独立董事对该议案发表了明确的同意意见。

  7. 审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》

  表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  经公司董事长提名，公司董事会同意聘任段铸先生（简历见附件）为公司董事会秘书，任期三年，自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。根据《深圳证券交易所股票上市规则》之规定，段铸先生的有关资料已经深圳证券交易所备案审核无异议。段铸先生持有深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，任职资格符合要求，其联系方式为：

  联系地址：东莞市常平镇横江厦村

  电话：0769-83996285

  传真：0769-83756736

  邮箱：ks_dsh@kingsun-china.com

  独立董事对该议案发表了明确的同意意见。

  8. 审议通过了《关于聘任公司内部审计负责人的议案》

  表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

  经公司审计委员会提名，公司董事会同意续聘陈建德先生（简历见附件）担任公司内部审计负责人，任期三年，自本次会议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

  三、 备查文件

  1.本次董事会决议；

  2. 独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见。

  特此公告。

  东莞勤上光电股份有限公司董事会

  2013年12月9日

  附件：

  相关人员简历

  李旭亮先生：中国国籍，无永久境外居留权，1966年出生，亚洲（澳门）国际公开大学MBA。现任本公司董事长、总经理，本公司控股股东东莞勤上集团有限公司执行董事、经理，东莞市合盈创业投资有限公司执行董事、经理，东莞勤上半导体照明技术研究院理事长，东莞威亮电器有限公司副董事长、经理，东莞市勤上金属制品有限公司监事，勤上实业（香港）有限公司董事长，东莞市合明创业投资有限公司执行董事、经理，江苏尚明光电有限公司副董事长，广东勤上光电科技有限公司执行董事，广州勤上光电股份有限公司董事长，北京勤上光电科技有限公司董事长、经理；佛山市南海区联合广东新光源产业创新中心副理事长、常务理事，东莞市智行光电产业职业培训学校董事；并任中国节能建筑技术工作委员会常务副理事长、广东省半导体工程省部产学研联盟第一副理事长、广东省工商联合会常委、东莞市规划委员会代表委员、广东省政协委员和东莞市人大代表等职。

  李旭亮先生为公司的实际控制人之一，持有东莞勤上集团有限公司（公司控股股东，持有本公司股份10,094.7015万股，占公司总股本26.94%）90%的股份；与另一实际控制人温琦女士为夫妻关系；与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；其未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  黄冠志先生：中国国籍，无永久境外居留权，1967年出生，亚洲（澳门）国际公开大学MBA。曾就职于深圳市建材工业集团、深圳市益心达医学新技术有限公司等，历任厂长、总经理等职。1998年起历任本公司事业部经理、公司副总经理、总经理，现任本公司副董事长，兼任东莞勤上半导体照明技术研究院副理事长。

  黄冠志先生持有本公司股份105万股，占公司总股本0.28%；与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  温琦女士：中国国籍，无永久境外居留权，1975年出生，大学本科学历，曾任职中国工商银行东莞分行；2000年起任职于本公司，现任本公司董事，兼任深圳市勤上节能科技有限公司执行董事，勤上实业（香港）有限公司董事。

  温琦女士为公司实际控制人之一，直接持有公司股份417.2万股，占公司总股本1.11%；同时持有东莞勤上集团有限公司（公司控股股东，持有本公司股份10,094.7015万股，占公司总股本26.94%）10%的股份；与另一实际控制人李旭亮先生为夫妻关系；与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；其未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  陈燕生先生：中国国籍，无永久境外居留权，1950年生，研究生学历，高级工程师。曾先后任航空工业部634所技术员、工程师、室副主任、室主任，轻工业部科技司工程师、副处长、高级工程师；中国照明电器协会秘书长、常务副理事长兼秘书长、理事长。现任中国照明电器协会副理事长兼秘书长，浙江阳光照明电器集团股份有限公司、上海飞乐音响股份有限公司、杭州远方光电信息股份有限公司、深圳市海洋王照明科技股份有限公司独立董事。

  陈燕生先生未持有公司股票，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  丁友刚先生：中国国籍，无永久境外居留权，1969年生，管理学(会计学)博士学历，中国注册会计师，现任暨南大学会计系教授，系主任，MPACC教育中心主任，财政部会计学术领军（后备）人才。自1999年以来，任中国会计学会财务成本分会理事、中国成本研究会理事、广东省科技厅科技项目评估财务专家、广东省财政厅综合性专家库专家、广东省卫生财会委员会副主委、广东省卫生经济委员会理事、广东省医药价格委员会医药成本核算专业委员会副主委、广东省内部审计协会理事、广州市审计学会副会长、广东省会计学会副会长、深圳市科信通讯技术股份有限公司独立董事、珠海农商银行外部监事。先后在《金融研究》、《会计研究》、《财政研究》、《税务研究》、《审计研究》、《金融研究报告（专报）》、《统计研究》等国内学术期刊发表论文50多篇，出版《中国企业重组案例》系列丛书等学术专著10余部，参与国家自然科学基金中港合作项目、国家自然科学基金重点项目、国家自然科学基金面上项目、国家社科基金项目等多项国家级课题研究，主持财政部、广东省财政厅、广州市财政局、教育部人文社科基金项目、广东省社科基金多项课题研究。研究成果曾获得中国会计学会、广东省会计学会、广东省金融学会多项奖励。

  丁友刚先生未持有公司股票，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  祝炳忠先生：中国国籍，无境外永久居留权，1968年出生，工商管理硕士。曾任肇庆市水泥厂办公室主任、肇庆市金益不绣钢制品厂副经理；2000年加入本公司，曾任公司部门经理，现任本公司副总经理，东莞勤上半导体照明技术研究院理事、副院长，广东勤上光电科技有限公司经理，广东勤上半导体照明科技工程有限公司经理，广州勤上光电股份有限公司副董事长，北京勤上光电科技有限公司董事。

  祝炳忠先生持有公司股票5400股，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  孙伟华先生：中国香港籍，1957年出生，硕士研究生学历。曾任香港索恩照明公司高级经理、飞利浦照明集团亚太市场总监、香港金山集团照明部总经理；2009年6月至今在本公司工作，现任本公司副总经理。

  孙伟华先生未持有公司股票，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  李保亭先生：中国国籍，无境外永久居留权，1962年出生，大专学历，曾任河南省社旗县大冯营中学教师、东莞亚弘有限公司课长、黄江先豪国际集团任副经理。2003年加入本公司，历任生产部门经理、副总，现任本公司副总经理，兼任东莞市合盈创业投资有限公司监事、福建德泓勤上光电科技有限公司副董事长、公主岭勤上光电有限公司执行董事、经理，安徽省勤上光电科技有限公司副董事长，广州勤上光电股份有限公司董事，北京勤上光电科技有限公司董事，东莞市煜光照明有限公司执行董事、经理。

  李保亭先生未持有公司股票，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  胡玄跟先生：中国国籍，无境外永久居留权，1978年11月出生，本科学历，曾任深圳赛格日立彩色显示器件有限公司会计、东莞裕元总管理处财务主管。2007年起加入本公司任本公司财务经理，现任本公司财务总监。

  胡玄跟先生未持有公司股份，与公司董事、监事、其他高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  段铸先生：中国国籍，1983年生，无境外永久居留权。本科学历，曾任《证券日报》广东记者站记者、《中国经营报》主任记者等职。于2013年加入勤上光电股份有限公司，任总经理助理、新闻发言人至今。

  段铸先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定。段铸先生未持有公司股份，与公司董事、监事、其他高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。

  陈健德先生，1973年7月出生，研究生学历，注册会计师。陈健德先生曾就职于江西信达会计师事务所，担任审计主管，东莞日联精钢有限公司，担任高级财务主管，深圳市今天国际物流技术有限公司，担任审计部经理等职务。2013年7月入职公司。

  陈健德先生未持有公司股票与公司持股5%以上股东及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2013-81

  东莞勤上光电股份有限公司

  第三届监事会第一次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、 召开情况

  东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议于2013年12月9日在公司二楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于2013年12月5日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席张素芬女士召集和主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分董事会成员和部分高级管理人员列席了会议。

  二、 审议情况

  审议通过了 《关于选举第三届监事会主席的议案》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

  会议一致同意选举张素芬女士（简历见附件）为公司第三届监事会主席，其任期自本次当选之日起至第三届监事会届满之日止。

  三、 备查文件

  本次监事会会议决议。

  特此公告。

  东莞勤上光电股份有限公司监事会

  2013年12月9日

  附件：

  张素芬女士简历

  中国国籍，无境外永久居留权，1968年生，本科学历。曾就职于广州市王府井百货股份有限公司财务主管；广汽集团属下广州市索哥波灯具有限公司财务经理。2008年起历任本公司财务部经理，现任本公司总经理助理，兼任广州勤上光电股份有限公司监事、上海勤上节能照明有限公司监事、安徽省勤上光电科技有限公司监事主席、江西勤上光电有限公司监事会主席、鄂尔多斯莱福士光电有限公司监事、深圳尚智照明设计有限公司监事。

  张素芬女士未持有本公司股票，与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系；其未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。